東莞勤上光電股份有限公司
關(guān)于使用公司首發(fā)超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
東莞勤上光電股份有限公司(以下簡稱“公司”或“勤上股份”)于 2017 年 12
月 8 日召開第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了關(guān)于使用公司首發(fā)超募資金暫
時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案，現(xiàn)將相關(guān)事宜公告如下：
一、公司首發(fā)募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2011]1745 號文”《關(guān)于核準(zhǔn)東莞勤上光
電股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，由主承銷商國信證券股份有限公
司承銷，公司向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股 46,835,000 股(每股面值 1 元)，發(fā)行價(jià)
為每股人民幣 24 元，首發(fā)募集資金總額 112,404.00 萬元，各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用 6,722.46
萬元，扣除公開發(fā)行股票費(fèi)用后首發(fā)實(shí)際募集資金為人民幣 105,681.54 萬元?？鄢?br/>募投項(xiàng)目計(jì)劃投資 46,343.33 萬元，首發(fā)超募資金 59,338.21 萬元。深圳市鵬城會(huì)計(jì)
師事務(wù)所有限公司已于 2011 年 11 月 21 日對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情
況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了深鵬所驗(yàn)字[2011]0373 號驗(yàn)資報(bào)告。
二、超募資金使用情況
公司首發(fā)實(shí)際募集資金凈額為 105,681.54 萬元，首發(fā)超額募集資金為人民幣
59,338.21 萬元。
2011 年 12 月 6 日公司第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用超募資
金歸還銀行貸款和永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用部分超募資金 12,950
萬元償還銀行貸款及使用超募資金 8,050 萬元永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金；
2012 年 2 月 13 日公司第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分超
募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》, 同意使用部分超募資金 10,000 萬元暫時(shí)補(bǔ)充流
動(dòng)資金，公司實(shí)際使用了超募資金 7,000 萬元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，2012 年 8 月 6 日，
公司已將 7,000 萬元全額歸還募集資金賬戶；
2012 年 8 月 10 日公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分
超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》, 同意使用部分超募資金 10,000 萬元暫時(shí)補(bǔ)充
流動(dòng)資金，公司實(shí)際使用了超募資金 7,000 萬元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，2013 年 1 月 29
日，公司已將 7,000 萬元全額歸還募集資金賬戶；
2013 年 2 月 4 日公司第二屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分超
募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》, 同意使用部分超募資金 10,000 萬元暫時(shí)補(bǔ)充流
動(dòng)資金，公司實(shí)際使用了超募資金 7,000 萬元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，2013 年 7 月 25
日，公司已將 7,000 萬元全額歸還募集資金賬戶；
2013 年 8 月 1 日公司第二屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分
超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》, 同意使用部分超募資金 10,000 萬元暫時(shí)補(bǔ)充
流動(dòng)資金，公司實(shí)際使用了超募資金 10,000 萬元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，2014 年 7 月
21 日，公司已將 10,000 萬元全額歸還募集資金賬戶；
2013 年 8 月 28 日公司第二屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過《關(guān)于使用部分
超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意使用 17,000 萬元永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
截至 2014 年 12 月 31 日，公司已使用超募資金 17,000 萬元永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2017年5月12日公司第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用首發(fā)募集資
金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用部分超募資金17,800萬元永久性補(bǔ)充流
動(dòng)資金。
公司累計(jì)使用超募資金55,800萬元，截至2017年11月30日存放于超募資金專項(xiàng)
賬戶余額為8,020.74萬元(含利息)。
三、本次使用部分超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的計(jì)劃及合理性
根據(jù)深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、等規(guī)范性文件的規(guī)
定，本著公司利益最大化的原則，在保證不變相改變募集資金用途和不影響募集資
金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司結(jié)合自身的實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營情況，提高資金使用
效率，將超募資金人民幣 8,000 萬元暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自董事會(huì)審
議批準(zhǔn)之日起不超過十二個(gè)月，到期公司將以自有資金足額歸還到公司募集資金專
用賬戶，有利于解決暫時(shí)的流動(dòng)資金需求。同時(shí)，將超募資金人民幣 8,000 萬元暫
時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，預(yù)計(jì)一年可為公司減少財(cái)務(wù)費(fèi)用約 544 萬元，可以有效降低
財(cái)務(wù)成本，提升經(jīng)營效益。
四、相關(guān)情況說明
1、本次使用首發(fā)超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金不存在變相改變募集資金用途或者
影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情況，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施。
2、公司在本次補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，將及時(shí)歸還資金至募集資金專戶。
3、公司本次使用首發(fā)超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金前十二個(gè)月不存在證券投資等
高風(fēng)險(xiǎn)投資行為，并承諾在使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間不進(jìn)行證券投
資等高風(fēng)險(xiǎn)投資、不對控股子公司以外的對象提供財(cái)務(wù)資助。
4、公司本次使用首發(fā)超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，不會(huì)直接或間接安排用于新
股配售、申購、或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。
五、本次使用部分超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的審議情況
1、公司第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過了關(guān)于使用公司首發(fā)超募資金暫時(shí)
補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案。董事會(huì)同意公司使用首發(fā)超募資金人民幣 8,000 萬元暫時(shí)補(bǔ)
充流動(dòng)資金，認(rèn)為此舉有利于提高募集資金的使用效率，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，符合
公司生產(chǎn)經(jīng)營的需要。
2、公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過了關(guān)于使用公司首發(fā)超募資金暫時(shí)
補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司本次使用首發(fā)部分超募資金 8,000 萬元用
于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，期限自董事會(huì)批準(zhǔn)之日起不超過十二個(gè)月，此舉有利于提高
公司募集資金的使用效率，降低財(cái)務(wù)成本。該決定符合深圳證券交易所《股票上市
規(guī)則》、深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)范性文件。同意
公司使用 8,000 萬元首發(fā)超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，期限不超過十二個(gè)月。
3、本次使用首發(fā)超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)，不需要提交公司股東大會(huì)
審議。
六、公司獨(dú)立董事意見
公司使用首發(fā)超募資金人民幣 8,000 萬元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，自董事會(huì)審議通
過之日起算不超過十二個(gè)月，此舉有利于提高公司募集資金的使用效率，降低公司
財(cái)務(wù)成本。
本次使用首發(fā)超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金與公司募集資金投資項(xiàng)目不相抵觸，
不影響公司募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金用途的情形。
公司在過去十二個(gè)月內(nèi)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，并承諾在暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間不進(jìn)
行風(fēng)險(xiǎn)投資、不對控股子公司以外的對象提供財(cái)務(wù)資助。
公司使用超募資金 8,000 萬元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的內(nèi)容及審批程序符合深圳證
券交易所《股票上市規(guī)則》、深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
等規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。
綜上，公司獨(dú)立董事同意公司使用 8,000 萬元的首發(fā)超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資
金，期限不超過十二個(gè)月。
七、保薦機(jī)構(gòu)意見
經(jīng)核查，國信證券股份有限公司發(fā)表以下保薦意見：
1、本次募集資金的使用，不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情形，
符合深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)文件的有關(guān)規(guī)定；
2、上述超募資金的使用行為經(jīng)過必要的審批程序，符合深圳證券交易所《股票
上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定的要求。
基于以上意見，國信證券股份有限公司同意公司使用首發(fā)超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流
動(dòng)資金。
八、備查文件
1、公司第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議
2、公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議決議；
3、關(guān)于第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；
4、保薦機(jī)構(gòu)國信證券股份有限公司出具的保薦意見。
特此公告。
東莞勤上光電股份有限公司董事會(huì)
2017年12月8日