廈門乾照光電股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年度述職報(bào)告
（江曙暉）
各位股東及股東代表：
本人作為廈門乾照光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，在
任職期間嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制
度的指導(dǎo)意見》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法
規(guī)，以及《公司章程》等規(guī)章制度的規(guī)定和要求履行獨(dú)立董事職責(zé)，認(rèn)真審慎地
行使獨(dú)立董事的權(quán)利，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，監(jiān)督公司規(guī)范化運(yùn)作、維護(hù)股
東整體利益?，F(xiàn)將本人 2016 年度履行職責(zé)的基本情況報(bào)告如下：
一、出席公司會(huì)議的情況
2016 年度，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人積極參加公司召開的董事會(huì)，認(rèn)真
審閱會(huì)議資料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為董事會(huì)的正確決策發(fā)
揮了積極的作用。
2016 年度，公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開符合法定要求，重大事項(xiàng)均
履行了相關(guān)的審批程序，本人對(duì)董事會(huì)上的各項(xiàng)議案均投贊成票，無反對(duì)票及棄
權(quán)票。
本人親自出席了公司 2016 年度召開的 8 次董事會(huì)、3 次股東大會(huì)，出席會(huì)
議情況如下：
應(yīng)出席董事會(huì) 召開股東大 出席股東大
出席董事會(huì)會(huì)議情況
會(huì)議次數(shù) 會(huì)次數(shù) 會(huì)次數(shù)
8 親自出席 委托出席 缺席
4
（第三屆董事會(huì)） 8 0
二、2016 年發(fā)表的獨(dú)立意見情況
在 2016 年度任期內(nèi)，本人發(fā)揮了獨(dú)立董事專業(yè)優(yōu)勢，對(duì)公司各項(xiàng)事項(xiàng)積極
研究分析，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)并就公司的以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見：
1、2016 年 4 月 22 日召開了第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，本人就本次會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見，分別為：關(guān)于公司 2015 年度募集資金存
放與使用情況的獨(dú)立意見、關(guān)于公司 2015 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見、
關(guān)于公司 2015 年度及 2016 年第一季度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金
情況的獨(dú)立意見、關(guān)于公司 2015 年度及 2016 年第一季度對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意
見、關(guān)于公司 2015 年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見、關(guān)于聘任公司 2016 年度審計(jì)
機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見、關(guān)于公司 2015 年度權(quán)益分派議案的獨(dú)立意見、關(guān)于公司聘任
副總經(jīng)理的獨(dú)立意見、關(guān)于公司及子公司 2016 年度向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請綜合
授信額度及相應(yīng)擔(dān)保事項(xiàng)的獨(dú)立意見、關(guān)于公司 2015 年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的
獨(dú)立意見。
2、2016 年 6 月 19 日召開了第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，本人就本次會(huì)議
關(guān)于聘任張國勝先生為公司副總經(jīng)理及董事會(huì)秘書的事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)
立意見。
3、2016 年 8 月 12 日召開了第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，本人就本次會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見，分別為：關(guān)于 2016 年半年度募集資金存
放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的獨(dú)立意見、關(guān)于 2016 年上半年度公司控股股東
及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金情況的獨(dú)立意見、關(guān)于 2016 年上半年度公司對(duì)
外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見。
4、2016 年 9 月 8 日召開了第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，本人就本次會(huì)議審
議的《關(guān)于出售資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》進(jìn)行了事前認(rèn)可并發(fā)表了相關(guān)獨(dú)立意見。
5、2016 年 10 月 21 日召開了第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議，本人就本次會(huì)議
推選金張育、易陽春及呂慶勝為公司第三屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人發(fā)表了獨(dú)立
意見。
6、2016 年 11 月 10 日召開了第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議，本人就本次會(huì)議
選舉公司董事長、副董事長的事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
7、2016 年 12 月 7 日召開了第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，本人就本次會(huì)議
聘任副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書的事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2016 年度，本人對(duì)公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場考察，通過參加董事會(huì)、股東大會(huì)
多方面了解公司的內(nèi)部治理、募投項(xiàng)目運(yùn)行及相關(guān)財(cái)務(wù)狀況。同時(shí)通過電話和郵
件，與公司其他董事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)了解公
司的經(jīng)營情況。根據(jù)自身專業(yè)及從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，為公司發(fā)展及規(guī)劃提出相應(yīng)的見解及
建議，在監(jiān)督中促進(jìn)公司治理結(jié)構(gòu)日趨成熟，為公司建立良好的企業(yè)形象提出相
關(guān)建議。
四、任職董事會(huì)各專門委員會(huì)的工作情況
本人擔(dān)任公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)主席期間，按照公司《審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》
等相關(guān)規(guī)定召集、召開會(huì)議，充分發(fā)揮自己的專業(yè)特長，監(jiān)督公司財(cái)務(wù)信息的披
露及內(nèi)部控制制度的實(shí)施與完善，積極與審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，協(xié)調(diào)公司內(nèi)部審計(jì)
與外部審計(jì)工作，與審計(jì)機(jī)構(gòu)確定年度審計(jì)計(jì)劃，督促年度審計(jì)工作穩(wěn)步有序?qū)?br/>施，認(rèn)真地審閱相關(guān)的文件資料，就審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題與會(huì)計(jì)師進(jìn)行溝通，
積極履行審計(jì)委員會(huì)主席的職責(zé)。
本人擔(dān)任公司董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)委員期間，按照公司《提名與薪酬委
員會(huì)工作細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，積極參與了提名與薪酬委員會(huì)的日常工作，聽取了
公司高級(jí)管理人員的工作匯報(bào)，就聘任高級(jí)管理人員及新提名的董事人選等事項(xiàng)
進(jìn)行審議討論，達(dá)成以一致意見后向董事會(huì)提出了專業(yè)委員會(huì)意見，切實(shí)履行了
提名與薪酬委員會(huì)委員的責(zé)任和義務(wù)。
五、保護(hù)投資者權(quán)益所作的工作
1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股
票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)
和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、及時(shí)、完整地完成信息披露工
作。
2、按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等
法律法規(guī) 的要求履行獨(dú)立董事的職責(zé)；同時(shí)本人始終堅(jiān)持謹(jǐn)慎、勤勉、忠實(shí)的
原則，積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，進(jìn)一步提高專業(yè)水平，加強(qiáng)與其他董
事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地保護(hù)廣大投資者特別是中
小股東的合法權(quán)益，為促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營，創(chuàng)造良好業(yè)績，起到應(yīng)有的作用。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
2016 年度，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會(huì)、廈門證監(jiān)局以及深圳證券交易所的
有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件。報(bào)告期內(nèi)，本人參加了深交所舉辦的《第七十二期上
市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)班（后續(xù)培訓(xùn)）》，同時(shí)參加了公司組織的、保薦機(jī)構(gòu)舉行
的有關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，加深對(duì)規(guī)范公司法人治理和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相關(guān)
法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，不斷提高履職能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好
的意見和建議，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司和投資者合法權(quán)益的保護(hù)能力。
七、其他工作
1、報(bào)告期內(nèi)，沒有對(duì)本年度的董事會(huì)議案及非董事會(huì)議案的其他事項(xiàng)提出
異議；
2、報(bào)告期內(nèi)，沒有提議召開董事會(huì)的情況發(fā)生；
3、報(bào)告期內(nèi)，沒有提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況發(fā)生；
4、報(bào)告期內(nèi)，沒有獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。
2017 年，本人將本著誠信和勤勉的精神，按照法律法規(guī)及《公司章程》的
規(guī)定和要求，履行獨(dú)立董事的義務(wù)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，堅(jiān)決維護(hù)全體股東特
別是中小股東的合法權(quán)益。同時(shí)，利用自己的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為公司的發(fā)展提
供更多具有建設(shè)性的意見和建議，為董事會(huì)的科學(xué)決策提供參考意見，促進(jìn)公司
做強(qiáng)做大，持續(xù)健康發(fā)展。
特此報(bào)告，謝謝！
獨(dú)立董事：江曙暉
2017 年 2 月 24 日