有研新材料股份有限公司
獨立董事關(guān)于調(diào)整公司限制性股票激勵計劃授予激勵對象名單
及授予數(shù)量和向激勵對象授予限制性股票的獨立意見
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）、《中華人民共和國證
券法》（以下簡稱“證券法”）、《關(guān)于上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“管
理辦法”）、《國有控股上市公司(境內(nèi))實施股權(quán)激勵試行辦法》（以下簡稱“試行
辦法”）等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《有研新材料股份有限公司章程》（以
下簡稱“公司章程”）的規(guī)定，我們作為有研新材料股份有限公司（以下簡稱“公
司”））的獨立董事，審查了公司董事會提交的《關(guān)于調(diào)整公司限制性股票激勵計
劃授予激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》和《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的
議案》相關(guān)材料，現(xiàn)發(fā)表獨立意見如下：
一、《關(guān)于調(diào)整公司限制性股票激勵計劃授予激勵對象名單及授予數(shù)量的
議案》
經(jīng)核查，公司本次調(diào)整限制性股票激勵計劃授予激勵對象名單及授予數(shù)量的
相關(guān)事項，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，符合《限制
性股票激勵計劃（草案）》的規(guī)定，所作的決定履行了必要的程序，同意公司對
本次限制性股票激勵計劃授予激勵對象名單及授予數(shù)量進行相應(yīng)的調(diào)整。
二、關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的獨立意見
1、根據(jù)公司2017年第三次臨時股東大會的授權(quán)，董事會確定公司限制性股
票激勵計劃的授予日為2017年12月5日，該授予日符合《上市公司股權(quán)激勵管理
辦法》以及公司限制性股票激勵計劃中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。
2、本次授予限制性股票的激勵對象為公司股東大會審議通過的激勵對象名
單中的人員，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文
件規(guī)定的激勵對象條件，符合《限制性股票激勵計劃（草案）》規(guī)定的激勵對象
范圍，其作為公司限制性股票激勵對象的主體資格合法、有效。
3、公司和激勵對象均未發(fā)生不得授予限制性股票的情形，公司限制性股票
激勵計劃規(guī)定的授予條件已成就。
4、公司不存在向激勵對象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏纹渌攧?wù)資助的計劃
或安排。
5、公司實施本次限制性股票激勵計劃有利于進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健
全公司激勵機制，增強公司管理團隊和業(yè)務(wù)骨干對實現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)
任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會損害公司及全體股東的利益。
綜上，我們同意公司本次限制性股票激勵計劃的授予日為2017年12月5日，
向127名激勵對象授予830萬股限制性股票，授予價格為5.75元/股。