華林證券股份有限公司
關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司
首發(fā)募投項(xiàng)目全部結(jié)項(xiàng)
并將節(jié)余募集資金及利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見(jiàn)
華林證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華林證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為廣東
正業(yè)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“正業(yè)科技”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票
并上市持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
等相關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)正業(yè)科技首發(fā)募投項(xiàng)目全部結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金及
利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告情況進(jìn)行了核查，并發(fā)表核查意見(jiàn)如下：
一、首發(fā)募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2014]1328 號(hào)”文核準(zhǔn)，公司于 2014
年 12 月向社會(huì)公眾發(fā)行人民幣普通股 1,500.00 萬(wàn)股，每股面值 1.00 元，每股發(fā)
行價(jià) 10.79 元，共募集資金總額人民幣 16,185.00 萬(wàn)元，扣除承銷(xiāo)、保薦費(fèi)用及
其他發(fā)行費(fèi)用人民幣 2,915.00 萬(wàn)元后，實(shí)際募集資金凈額為 13,270.00 萬(wàn)元。
該募集資金已于 2014 年 12 月 24 日全部到位，已經(jīng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
殊普通合伙）審驗(yàn)，并出具瑞華驗(yàn)字[2014]48110016 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。
二、首發(fā)募集資金管理情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者利益，公司根據(jù)《深圳證券交易
所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定
和要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《廣東正業(yè)科技股份有限公司募集資金管理
制度》（簡(jiǎn)稱(chēng)“《募集資金管理制度》”）。該管理辦法于 2011 年 11 月 27 日經(jīng)本
公司股東大會(huì) 2011 年第 4 次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)。
根據(jù)《募集資金管理制度》，公司對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募
集資金使用專(zhuān)戶(hù)，并與開(kāi)戶(hù)銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了《募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)管理協(xié)議》，
對(duì)募集資金的使用實(shí)施嚴(yán)格審批，以保證專(zhuān)款專(zhuān)用。截至 2017 年 6 月 30 日，本
公司均嚴(yán)格按照該《募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)管理協(xié)議》的規(guī)定，存放和使用募集資金。
截至 2017 年 6 月 30 日止，募集資金的存儲(chǔ)情況列示如下：
單位：萬(wàn)元
專(zhuān)戶(hù)銀行名稱(chēng) 銀行賬號(hào) 初始存放金額 截止余額 存儲(chǔ)方式
中國(guó)建設(shè)銀行股
份 有 限 公 司 東 莞 44001770053059998998 8,815.00 934.18 活期
松山湖支行
平安銀行深圳時(shí)
11014715386002 4,120.00（注 1） 30.64 活期
代金融支行
招商銀行股份有
限 公 司 東 莞 旗 峰 769902789610888 1,000.00 0.72 活期
支行
中國(guó)民生銀行股
份 有 限 公 司 蘇 州 694111626 4,120.00 1,073.99 活期
分行
合 計(jì) 2,039.53
注 1：平安銀行深圳時(shí)代金融支行于 2015 年 5 月將 4,120 萬(wàn)元轉(zhuǎn)至中國(guó)民生銀行股
份有限公司蘇州分行。
三、首發(fā)募投項(xiàng)目募集資金使用及節(jié)余情況
截至 2017 年 6 月 30 日，公司全部首發(fā)募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金情況如下：
單位：萬(wàn)元
投資額
是否已 募集資金 募集資金余
調(diào)整后投資 實(shí)際投資 占承諾
項(xiàng)目名稱(chēng) 變更項(xiàng) 承諾投資 額(含利息收
總額 金額 投資金
目 總額 入凈額)
額比例
PCB 精密加
工檢測(cè)設(shè)備
否 8,150.00 8,150.00 7,357.02 90.27% 934.18
研發(fā)及產(chǎn)業(yè)
化項(xiàng)目
電子板輔料
（PCB 精密
1,104.63（注
加工輔助材 否 4,120.00 4,120.00 3,092.11 75.05%
2）
料）生產(chǎn)加工
項(xiàng)目
補(bǔ)充流動(dòng)資
金及償還銀 否 1,000.00 1,000.00 1,001.56 100.16% 0.72
行貸款
合計(jì) 13,270.00 13,270.00 11,450.69 86.29% 2,039.53
注 2：平安銀行深圳時(shí)代金融支行的 30.64 萬(wàn)元余額放在此項(xiàng)目里
公司實(shí)際募集資金凈額為 13,270 萬(wàn)元，截至 2017 年 6 月 30 日，上述項(xiàng)目
累計(jì)已使用募集資金 11,450.69 萬(wàn)元，節(jié)余募集資金 1,819.31 萬(wàn)元，累計(jì)收到銀
行存款利息凈額 220.22 萬(wàn)元，合計(jì)節(jié)余募集資金及利息收入為 2,039.53 萬(wàn)元。
四、首發(fā)募投項(xiàng)目募集資金節(jié)余的主要原因
募集資金結(jié)余的主要原因如下：
1、在募集資金項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，嚴(yán)格按照募集資金管理的有關(guān)規(guī)定謹(jǐn)慎使
用募集資金。同時(shí)，公司從項(xiàng)目實(shí)際情況出發(fā)，嚴(yán)格管理，合理配置資源，控制
采購(gòu)、建設(shè)成本，有效節(jié)約了開(kāi)支。
2、在募集資金項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，公司充分發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢(shì)、研發(fā)優(yōu)勢(shì)和規(guī)模
優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步加強(qiáng)精細(xì)化管理，對(duì)各項(xiàng)資源進(jìn)行合理調(diào)度和優(yōu)化配置，不斷優(yōu)化
生產(chǎn)工藝，促進(jìn)提效增產(chǎn)，使費(fèi)用得到節(jié)省。
3、利用自研設(shè)備代替部分采購(gòu)設(shè)備，進(jìn)一步節(jié)約了項(xiàng)目成本。
4、募集資金存放期間產(chǎn)生部分利息收入。
五、首發(fā)募投項(xiàng)目節(jié)余資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的計(jì)劃
為了最大限度發(fā)揮募集資金的使用效益，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，提升公司經(jīng)營(yíng)
效益，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上
市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定，公司擬將上述募投項(xiàng)目結(jié)余資金 2,039.53
萬(wàn)元及募集資金專(zhuān)戶(hù)后期利息收入（具體金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日銀行結(jié)息余額為準(zhǔn)）
永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。上述各項(xiàng)目永久補(bǔ)充流動(dòng)資金實(shí)施完成前，各募投項(xiàng)目需支
付的尾款將繼續(xù)用募集資金賬戶(hù)的余款支付；上述永久補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)實(shí)施完
成后，募投項(xiàng)目仍未支付的尾款將全部由自有資金支付。上述永久補(bǔ)充流動(dòng)資金
事項(xiàng)實(shí)施完畢后，公司將注銷(xiāo)存放募投項(xiàng)目的募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)。
本次公司使用結(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金僅限于與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)
的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，不會(huì)直接或間接用于新股配售、申購(gòu)，或用于投資股票及其衍
生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等。公司最近 12 個(gè)月內(nèi)未將自有資金用于持有交易性
金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)（現(xiàn)金管理除外）等財(cái)務(wù)
性投資，或者從事證券投資、衍生品投資、創(chuàng)業(yè)投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資，并承諾在本
次使用結(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金后的未來(lái) 12 個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資
（包括財(cái)務(wù)性投資）以及為他人提供財(cái)務(wù)資助。
六、相關(guān)審批和核準(zhǔn)程序
1、公司董事會(huì)決議
公司于 2017 年 7 月 11 日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了
《關(guān)于募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將結(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。
2、公司監(jiān)事會(huì)決議
公司于 2017 年 7 月 11 日召開(kāi)了第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了
《關(guān)于募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將結(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。
3、公司獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將結(jié)余資金永久補(bǔ)充流動(dòng)
資金，有利于提高募集資金使用效率，滿(mǎn)足公司日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)拓展對(duì)流動(dòng)資金的
需求，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，有利于提高公司盈利能力，符合全體股東的利益。本次補(bǔ)
充流動(dòng)資金沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不存在變相改變?cè)擁?xiàng)募
集資金投向和損害投資者利益的情況，符合《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法
規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。公司獨(dú)立董事同意募集資金投資項(xiàng)目結(jié)
項(xiàng)并將結(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，華林證券認(rèn)為：公司本次募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將結(jié)余募集資金
永久補(bǔ)充流動(dòng)資金已經(jīng)由公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，
履行了必要的法律程序，符合相關(guān)的法律法規(guī)及交易所規(guī)則的規(guī)定。公司本次募
集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將結(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，符合公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)的
需要，能有效提高資金使用效率。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次以首次公開(kāi)發(fā)行股票結(jié)余
募集資金及利息收入永久補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)無(wú)異議。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《華林證券股份有限公司關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司首發(fā)
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2017 年 7 月 11 日