江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
獨立董事 2016 年度述職報告
（趙國平）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人作為江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司（以下簡稱公司）的獨立董事，
在任職期間嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)
范運作指引》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《關(guān)于加強社會
公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《公司章程》、《獨立董事制度》等相關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和要求，在 2016 年度工作中，認真履行職責，做到不受大股
東、實際控制人或者其他與公司存在利益關(guān)系的單位或個人的影響，充分發(fā)揮獨
立董事的作用，監(jiān)督公司的規(guī)范化運作，切實維護全體股東尤其是中小股東的利
益?，F(xiàn)就本人 2016 年度履行獨立董事職責情況匯報如下：
一、出席公司會議的情況
（一）董事會會議
報告期內(nèi)，本人親自出席了所有應參加的董事會會議，未有委托其他獨立董
事代為參加會議的情形。本人對提交董事會的所有議案進行了認真審議，審慎行
使表決權(quán)。
現(xiàn)場出席會議以及親自參加 是否連續(xù)兩次未
姓名 應出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
通訊會議的次數(shù) 出席會議
趙國平 7 7 0 0 否
（二）股東大會
2016 年度，公司共召開了 1 次股東大會（2015 年度股東大會）。
現(xiàn)場出席會議以及親自參 是否連續(xù)兩次未出席
姓名 應出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
加通訊會議的次數(shù) 會議
趙國平 1 1 0 0 否
（三）2016 年度，公司董事會、股東大會的召集召開均符合法定程序，相關(guān)事
項均履行了法定的程序，合法有效。會議的相關(guān)決議符合公司整體利益，且均未
損害公司全體股東，特別是中小股東的合法權(quán)益。
二、發(fā)表意見情況
本人在 2016 年度任職期內(nèi)，對以下事項均發(fā)表了獨立意見：
1、 2016 年 3 月 14 日，在公司第三屆董事會第七次會議上，本人認真審核
了（1）《關(guān)于與常州續(xù)笙硅材料有限公司解除的議案》；（2）《關(guān)
于與揚州天晟光電科技有限公司簽訂的議案》；（3） 《關(guān)于終
止 30MW 光伏電站投資項目的議案》。
2、2016 年 4 月 13 日，在公司第三屆董事會第八次會議上，本人認真審核
了《關(guān)于對存貨損失進行處理的議案》，并發(fā)表了明確同意的獨立意見。
3、2016 年 4 月 26 日，在公司第三屆董事會第九次會議上，本人認真審核
了（1）《2015 年度總經(jīng)理工作報告》；（2）《2015 年度董事會工作報告》；（3）《2015
年年度報告》及《2015 年年度報告摘要》；（4）《公司計提資產(chǎn)減值準備的報告》；
（5）《2015 年財務決算報告》；（6）《2015 年度利潤分配預案》；（7）《2015 年度
內(nèi)部控制的自我評價報告》；（8）《2015 年度募集資金存放與使用情況專項報告》；
（9）《關(guān)于續(xù)聘天衡會計師事務所（特殊普通合伙）為公司審計機構(gòu)的議案》（10）
《關(guān)于 2016 年度董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬的議案》；（11）《公司董事會關(guān)
于帶強調(diào)事項無保留意見審計報告的專項說明的議案》；（12）《關(guān)于提請召開
2015 年度股東大會的議案》，并對關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公
司對外擔保情況、關(guān)于公司 2015 年度持續(xù)性日常關(guān)聯(lián)交易事項、關(guān)于 2015 年度
利潤分配方案、關(guān)于 2015 年度內(nèi)部控制自我評價報告、關(guān)于 2015 年度募集資金
存放與使用情況、關(guān)于天衡會計師事務所（特殊普通合伙）所出具的帶強調(diào)事項
無保留意見審計報告、關(guān)于 2015 年董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬、關(guān)于聘任
公司 2016 年度審計機構(gòu)的事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。
4、2016 年 4 月 28 日，在公司第三屆董事會第十次會議上，本人認真審核
了（1）《2016 年第一季度報告》。
5、2016 年 8 月 23 日，在公司第三屆董事會第十一次會議上，本人認真審
核了（1）《2016 年半年度報告》及《2016 半年度報告摘要》；（2）《2016 年半年
度財務報告》；（3）《關(guān)于募集資金存放和使用情況的專項報告》；（4）《投資者投
訴處理工作制度》；（5）《關(guān)于聘請閆曉莉女士為公司財務總監(jiān)的議案》，并對關(guān)
于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔保情況、關(guān)于 2016 年半年
度募集資金存放與使用情況、關(guān)于公司聘任閆曉莉女士為公司財務總監(jiān)的事項發(fā)
表了明確同意的獨立意見。
6、2016 年 10 月 25 日，在公司第三屆董事會第十二次會議上，本人認真審
核了《關(guān)于公司轉(zhuǎn)讓武城縣華盛農(nóng)業(yè)機械有限公司 51%股權(quán)的議案》、《關(guān)于公司
轉(zhuǎn)讓新鄉(xiāng)市華盛天龍數(shù)控設(shè)備有限公司 51%股權(quán)的議案》，并對上述事項發(fā)表了
明確同意的獨立意見。
7、2016 年 11 月 18 日，在公司第三屆董事會第十三次會議上，本人認真審
核了（1）《關(guān)于公司轉(zhuǎn)讓常州天龍光源材料科技有限公司 65%股權(quán)的議案》；（2）
《關(guān)于公司轉(zhuǎn)讓上海晶貴經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司 100%股權(quán)的議案》，并對上述事項發(fā)
表了明確同意的獨立意見。
三、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2016年度，本人充分利用參加董事會和股東大會的機會對公司進行現(xiàn)場檢
查，通過與高管現(xiàn)場溝通，與審計機構(gòu)的電話溝通，關(guān)注公司經(jīng)營動向，加強對
公司的生產(chǎn)經(jīng)營、內(nèi)部控制及財務、募集資金使用、子公司處置等事項的關(guān)注，
提高公司的規(guī)范運作水平。
四、專門委員會履職情況
本人作為戰(zhàn)略委員會的委員，關(guān)注公司所處行業(yè)動向，結(jié)合公司的實際結(jié)構(gòu)，
對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進行研究并提出建議，對公司的對外投資意向進行研究
并提出建議，積極了解公司的經(jīng)營情況，對公司產(chǎn)品的市場開拓、技術(shù)研發(fā)等事
項提出專業(yè)意見，提醒公司把握好風險。
五、在保護投資者權(quán)益方面所做的其他工作
本人作為公司的獨立董事，積極按照相關(guān)法律、法規(guī)和本公司章程要求認真
履行職責，獨立、審慎、客觀的行使表決權(quán)，維護公司整體利益，尤其要關(guān)注中
小股東的合法權(quán)益不受侵害。
深入了解公司內(nèi)控制度執(zhí)行情況，對公司內(nèi)控方面的主要環(huán)節(jié)進行有效監(jiān)
督；同時，持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促使公司在嚴格按照《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等
規(guī)定進行信息披露的同時，加強對交易所信息披露平臺相關(guān)問題的關(guān)注，督促信
息披露管理部門真實、及時、準確、完整的完成各項信息披露工作。
六、培訓和學習情況
本人自擔任獨立董事以來，一直注重學習最新的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、
各項規(guī)章制度，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會
公眾股東權(quán)益保護等相關(guān)法規(guī)的認識和理解，積極參加公司以各種方式組織的相
關(guān)培訓，更全面地了解上市公司管理的各項制度，不斷提高自己的履職能力，形
成自覺保護社會公眾股東權(quán)益的思想意識，為公司的科學決策和風險防范提供更
好的意見和建議，并促進公司進一步規(guī)范運作。
七、其他工作情況
（一）未有提議召開董事會情況發(fā)生。
（二）未有獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況發(fā)生。
（三）履職期間沒有對相關(guān)議案棄權(quán)、反對的情況發(fā)生。
作為公司的獨立董事，本人在股東賦予本人權(quán)利的各個方面忠實地履行自己
的職責，積極參與公司重大事項的決策，發(fā)揮個人專長，為公司的健康發(fā)展提供
各種有價值的參考意見。
本人將繼續(xù)勤勉盡職，切實保護廣大股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
特此報告，謝謝！
獨立董事：趙國平
2017 年 4 月 21 日