佛山電器照明股份有限公司高級管理人員薪酬方案
1、總則
1.1 為進一步提高公司管理水平，充分調(diào)動公司高級管理人員的積極性和創(chuàng)造性，建立和
完善激勵約束機制，為公司和股東創(chuàng)造更大效益，按照責(zé)、權(quán)、利對等原則，根據(jù)《公
司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，在充分考慮公司實際情況
和行業(yè)特點的基礎(chǔ)上，制定本方案。
1.2 本方案所稱“高級管理人員”，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)及《公
司章程》認(rèn)定的其他高級管理人員；
1.3 公司高級管理人員年度薪酬的確定遵循以下原則：
A）堅持按勞分配與責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的原則；
B）實行收入水平與公司效益及經(jīng)營目標(biāo)掛鉤的原則；
C）薪酬與公司長遠利益相結(jié)合的原則，確保主營業(yè)務(wù)增長，防止短期行為，促進
公司的長期穩(wěn)定發(fā)展；
D）薪酬標(biāo)準(zhǔn)以經(jīng)營規(guī)模、業(yè)績目標(biāo)、工作能力水平、崗位責(zé)任、勤勉盡職及工作
表現(xiàn)等為依據(jù)，參照目前的實際收入水平確定，有利于強化激勵和約束。
2、管理機構(gòu)
2.1 公司董事會薪酬與考核委員會（下稱“薪酬與考核委員會”）負(fù)責(zé)高級管理人員薪酬
水平的確認(rèn)及考核。
2.2 公司人力資源管理部門和財務(wù)管理部門協(xié)助本方案的實施。
3、年度薪酬的構(gòu)成、標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)放
3.1 公司高級管理人員年度薪酬由以下部分構(gòu)成：
年度薪酬 = 基本年薪 + 績效年薪 + 股權(quán)激勵基金
依據(jù)近幾年公司高級管理人員基本年薪和收入水平并參考同行業(yè)高管收入水平，制定
如下標(biāo)準(zhǔn)：
單位：萬元
職 位 基本年薪 績效年薪 股權(quán)激勵基金
公司當(dāng)年主營凈利潤達到
年初設(shè)定的目標(biāo)時按主營
基本年薪的
總經(jīng)理 140 凈利潤的 0.1%計發(fā),主營
10-30%
凈利潤超過目標(biāo)部分按
0.05%計發(fā)
副總經(jīng)理、董事會秘書、財
按總經(jīng)理績效年薪的 基本年薪的
務(wù)總監(jiān)及《公司章程》認(rèn)定 50-90
40%-80% 10-30%
的其他高級管理人員
3.1.1 基本年薪：是年度的基本報酬，是年薪中的固定部分，分 12 個月以月薪按月平均
發(fā)放?；灸晷礁鶕?jù)目前實際收入水平，任職年限，崗位責(zé)任等予以確定。
3.1.2 績效年薪：是主要與公司年度經(jīng)營業(yè)績掛鉤的年度浮動薪酬，當(dāng)年公司主營凈利潤
達到年初設(shè)定的目標(biāo)時方可計提發(fā)放。
3.1.3 根據(jù)公司股東大會決議，股權(quán)激勵基金的數(shù)額按照當(dāng)年完成經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)的情況分
配（當(dāng)年公司凈資產(chǎn)收益率達到 6%以上），股權(quán)激勵基金的獎金分配給個人后，在
規(guī)定的時間內(nèi)在二級市場購買本公司股票，并按照相關(guān)規(guī)定予以鎖定。
3.2 公司董事長可根據(jù)公司經(jīng)營目標(biāo)完成情況和高級管理人員工作績效，在其年度薪酬基
礎(chǔ)上另外提出特殊貢獻獎勵分配議案，報董事會批準(zhǔn)后實施。
4、考核實施
5、
4.1 在經(jīng)營年度開始之前，公司確定當(dāng)年績效考核指標(biāo)，作為高級管理人員績效考核的依
據(jù)。在經(jīng)營年度中，如經(jīng)營環(huán)境等外界條件發(fā)生重大變化，或遇內(nèi)部調(diào)崗或工作內(nèi)容
調(diào)整，應(yīng)及時調(diào)整績效考核指標(biāo)。
4.2 總經(jīng)理的基本年薪數(shù)額由董事長確定，并由董事長根據(jù)公司年度經(jīng)營業(yè)績確定總經(jīng)理
的績效年薪數(shù)額及股權(quán)激勵基金等級比例。
4.3 副總經(jīng)理等其他高級管理人員的基本年薪數(shù)額由總經(jīng)理擬定，副總經(jīng)理等其他高級管
理人員的年度績效年薪數(shù)額及股權(quán)激勵基金等級比例由總經(jīng)理根據(jù)公司年度經(jīng)營業(yè)
績、個人年度績效、工作能力水平、勤勉盡職及工作表現(xiàn)等進行綜合考核、擬定，報
董事長審批。
4.4 總經(jīng)理的股權(quán)激勵基金及其他高級管理人員的績效年薪和股權(quán)激勵基金的級別比例
參照附件《績效考核九方格方案》進行綜合評定。
4.5 考核年度內(nèi)出現(xiàn)下列情況的，可酌情扣減相關(guān)高級管理人員當(dāng)年績效年薪和股權(quán)激勵
基金，情節(jié)嚴(yán)重的取消當(dāng)年績效年薪和長期激勵：
A）高管層出現(xiàn)重大決策失誤，導(dǎo)致公司發(fā)生重大經(jīng)濟損失時；
B）經(jīng)營管理不到位，導(dǎo)致公司發(fā)生重大安全質(zhì)量事故，或其他給公司造成重大不良
影響或損失的；
C）高級管理人員被監(jiān)管部門通報批評、行政處罰或者公開譴責(zé)的；
D）高級管理人員徇私舞弊、弄虛作假及其他嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度給公司造成損失
和不良影響的。
4.6 任何高級管理人員都不得參與其自身績效考核與薪酬決定的過程。
4.7 公司高級管理人員年度薪酬為稅前收入，應(yīng)依法交納個人所得稅，個人所得稅由公司
代扣代繳。
6、附則
5.1 本方案經(jīng)董事會批準(zhǔn)生效起實施。
5.2 本方案由薪酬與考核委員會負(fù)責(zé)解釋。
6、附件：績效考核九方格方案
佛山電器照明股份有限公司
2016 年 12 月 23 日
績效考核九方格方案
完成出色/超過公司預(yù)期
D B A
業(yè)績目標(biāo)完成情況
完成任務(wù)符合公司預(yù)期
D B
C
未完成任務(wù)
US D D
不足/重大欠缺 符合標(biāo)準(zhǔn) 優(yōu)秀
管理能力/團隊能力/勤勉盡職程度。。。。
副總經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)及其他高級管理人員績效年薪及股權(quán)激勵基金的等
級比例參照本方案進行綜合評定,總經(jīng)理的股權(quán)激勵基金等級參照此方案考核評定。人員
評定 9 宮格是衡量績效年薪和長期激勵的基本依據(jù)，正常情況下按照以下評分給出績效年
薪及長期激勵的幅度，幅度可以根據(jù)公司整體業(yè)績的變化適當(dāng)調(diào)整。
綜合考核評定等級 績效年薪占總經(jīng)理績效年薪的比例 股權(quán)激勵基金
A 70-80% 20-30%
B 60-70% 15-20%
C 40-60% 10-15%
D 0
US（紅格） 0