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2013年中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的首批行政監(jiān)管函，指向了兩家投行及旗下的4名保薦代表人（簡(jiǎn)稱“保代”）。中國(guó)證監(jiān)會(huì)3日通報(bào)，由于對(duì)業(yè)績(jī)下滑信息披露不夠，江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司（科恒股份，300340）和江蘇南大光電材料股份有限公司（南大光電，300346）首發(fā)項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人被采取監(jiān)管措施。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，科恒股份上市后即出現(xiàn)2012年中期凈利潤(rùn)同比下滑47.62%以及三季度凈利潤(rùn)同比下滑69.52%的情況。南大光電于2012年7月26日在上市發(fā)行公告中披露凈利潤(rùn)同比下降約20%，于2012年8月7日在上市首日風(fēng)險(xiǎn)提示公告中披露“實(shí)現(xiàn)歸屬于發(fā)行人股東的凈利潤(rùn)比去年同期下降27.71%”、“經(jīng)初步估計(jì)，2012年1-9月公司凈利潤(rùn)同比下滑約為40%左右”（編注：實(shí)際下滑幅度為52.42%）。
證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人說(shuō)，在中期報(bào)告業(yè)績(jī)下降幅度較大的情況下，上述兩公司在會(huì)后重大事項(xiàng)承諾函中均未如實(shí)說(shuō)明，亦未在招股過(guò)程中及時(shí)作相應(yīng)的補(bǔ)充披露。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)科恒股份、南大光電采取監(jiān)管談話并出具警示函的監(jiān)管措施；并對(duì)兩公司的保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券股份有限公司、太平洋證券股份有限公司采取了出具警示函的監(jiān)管措施，對(duì)簽字保薦代表人楊健、陳大漢，程正茂、唐衛(wèi)華采取了“3個(gè)月內(nèi)不受理其出具文件”的監(jiān)管措施。
“對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保代來(lái)講，IPO項(xiàng)目的保薦費(fèi)和發(fā)行費(fèi)基本是以募集資金量為基數(shù)，再按照比例提取?！币煌缎腥耸勘硎荆耙粊?lái)可以提高IPO募資金額，二來(lái)也能更順利地通過(guò)證監(jiān)會(huì)審核?！?/p>
“在這樣的監(jiān)管控制下，我相信2013年IPO項(xiàng)目的市盈率不會(huì)重新抬頭?！鄙鲜鐾缎腥耸空f(shuō)道。
這是證監(jiān)會(huì)在近3個(gè)月不到的時(shí)間里，向創(chuàng)業(yè)板IPO公司再度發(fā)出關(guān)于保薦信用的警示函。此前，珈偉股份和百隆東方因上市后業(yè)績(jī)變臉，保薦機(jī)構(gòu)被證監(jiān)會(huì)出具警示函，保代被采取“3個(gè)月內(nèi)不受理保薦代表人負(fù)責(zé)的推薦”或“3個(gè)月內(nèi)不受理其出具文件”的措施。
證監(jiān)會(huì)曾在2009年發(fā)布《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第72條規(guī)定（簡(jiǎn)稱“72條”），規(guī)定在持續(xù)督導(dǎo)期間，發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上的，證監(jiān)會(huì)將對(duì)保代采取3到12個(gè)月內(nèi)不受理保薦材料或撤銷保代資格的懲罰措施。該條規(guī)定同樣適用于中小板公司，但并未涉及創(chuàng)業(yè)板公司。“但如果深交所并未對(duì)IPO發(fā)行人進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)的話，那并不會(huì)對(duì)企業(yè)有實(shí)質(zhì)性影響?！币皇袌?chǎng)分析人士說(shuō)道。
除了對(duì)創(chuàng)業(yè)板公司業(yè)績(jī)變臉加重處罰之外，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保代的監(jiān)管范圍也在2012年明顯擴(kuò)大。統(tǒng)計(jì)可見(jiàn)，2012年共有6個(gè)首發(fā)項(xiàng)目因違章而致保薦機(jī)構(gòu)和保代吃下18張罰單。其中，對(duì)于首發(fā)企業(yè)業(yè)績(jī)變臉懲處最為嚴(yán)厲。
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