深圳市瑞豐光電子股份有限公司
2016年度獨立董事履行職責(zé)情況報告
深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）獨立董事在2016年的工作中，
能夠嚴(yán)格按照《公司章程》和《獨立董事工作制度》等的規(guī)定，本著對公司、投資者負(fù)責(zé)
的態(tài)度，勤勉盡責(zé)、忠實履行職務(wù)，積極出席相關(guān)會議，認(rèn)真審議各項議案，利用自己的
專業(yè)知識做出獨立、科學(xué)、客觀、公正的判斷，對公司的重大事項發(fā)表自己的獨立意見。
年報工作中，認(rèn)真聽取公司本年度財務(wù)狀況和經(jīng)營情況的匯報，及時與年審機構(gòu)溝通，督
促年報工作進展，充分發(fā)揮了獨立董事的監(jiān)督作用?，F(xiàn)將2016年度獨立董事履行職責(zé)的情
況具體報告如下：
一、獨立董事基本情況
2016年1月1日-2016年8月31日在任的獨立董事分別為張會生先生、李麗女士、葛光銳
女士。
2016年8月31日-至今在任的獨立董事分別為葉劍生先生、羅桃女士、王東芹女士。
二、參加董事會、董事會各專門委員會工作情況
2016年度，公司共召開了17次董事會。獨立董事出席會議的情況如下：
獨立董事 應(yīng)出席 親自出席次 委托出席 缺席次 應(yīng)參加專業(yè)委 實際參加專業(yè)
姓名 次數(shù) 數(shù) 次數(shù) 數(shù) 員會次數(shù) 委員會次數(shù)
張會生 13 13 0 0 6
李麗 13 13 0 0 10
葛光銳 13 13 0 0 6
葉劍生 4 4 0 0 1
羅桃 4 4 0 0 1
王東芹 4 4 0 0 0
三、獨立董事提出異議事項內(nèi)容及異議理由
2016年度，獨立董事沒有對公司董事會各項議案及其他事項提出異議。
四、獨立董事實地查看情況及提出的建議和采納情況
報告期內(nèi)，獨立董事利用參加現(xiàn)場會議的機會，提前至公司進行考察及深入了解公司
內(nèi)部控制情況和財務(wù)狀況，尤其對公司募集資金使用和管理情況等進行詳細(xì)了解，并通過
電話和郵件等方式與公司其他董事、高管人員及相關(guān)工作人員溝通交流。在聽取工作匯報
和審議議案等過程中，對公司規(guī)范運作和未來發(fā)展提出了建議。
公司認(rèn)真聽取并采納了獨立董事的建議，公司據(jù)此完善了相關(guān)制度，同時在歷次董事
會會議上，針對部分議案發(fā)表獨立意見，對公司董事會科學(xué)決策起到積極作用。
五、報告期內(nèi)獨立董事發(fā)表獨立意見情況
1、在 2016 年 1 月 14 日公司第二屆董事會第二十九次會議上對《關(guān)于為深圳市玲濤光
電科技有限公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于作廢并注銷部分股票期權(quán)及回購注銷部分限制性
股票的議案》、 關(guān)于公司使用節(jié)余募集資金永久性補充流動資金的議案》發(fā)表了獨立意見。
并針對《關(guān)于為深圳市玲濤光電科技有限公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見。
2、在2016年3月9日公司第二屆董事會第三十一次會議上對《關(guān)于作廢并注銷部分股票
期權(quán)及回購注銷部分限制性股票的議案》發(fā)表了獨立意見。
3、在2016年3月31日公司第二屆董事會第三十三次會議上對《關(guān)于深圳市瑞豐光電子
股份有限公司第二期員工持股計劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于深圳市瑞豐光電子
股份有限公司2016年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》發(fā)表了獨立意見。
4、在2016年4月14日公司第二屆董事會第三十五次會議上對《關(guān)于公司對外擔(dān)保和關(guān)
聯(lián)方資金占用情況的專項說明》、《關(guān)于公司2015年度募集資金存放與使用專項報告》、
《關(guān)于公司2015年度關(guān)聯(lián)交易事項》、《關(guān)于公司2016年日常關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于
公司2015年度利潤分配預(yù)案》、《關(guān)于2015年度內(nèi)部控制自我評價報告》、《關(guān)于公司續(xù)
聘致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2016年度審計機構(gòu)的議案》、《關(guān)于公司董
事、高級管理人員2016年度薪酬的議案》發(fā)表了獨立意見。針對《關(guān)于公司續(xù)聘致同會計
師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2016年度審計機構(gòu)的議案》還發(fā)表了事前認(rèn)可意見。
5、在2016年5月4日公司第二屆董事會第三十六次會議上對《關(guān)于為深圳市玲濤光電科
技有限公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見及相關(guān)獨立意見。
6、在2016年6月7日公司第二屆董事會第三十七次會議上對《關(guān)于聘請吳強先生為副總
經(jīng)理的議案》發(fā)表了獨立意見。
7、在2016年7月1日公司第二屆董事會第三十八次會議上對《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股
份有限公司2016年限制性股票激勵計劃（草 案修訂稿）及其摘要的議案》、《關(guān)于調(diào)整限
制性股票激勵計劃授予對象、授予價格的議案》發(fā)表了獨立意見。
8、在2016年7月22日公司第二屆董事會第三十九次會議上對《關(guān)于向激勵對象授予限
制性股票的議案》發(fā)表了獨立意見。
9、在2016年8月15日公司第二屆董事會第四十次會議上對《關(guān)于公司董事會換屆暨提
名第三屆董事會董事候選人的議案》發(fā)表了獨立意見，針對《關(guān)于為深圳市玲濤光電科技
有限公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見和相關(guān)獨立意見。
10、在2016年8月24日公司第二屆董事會第四十一次會議上對《關(guān)聯(lián)方資金往來情況》、
《公司累計和當(dāng)期對外擔(dān)保情況》、《2016年半年度募集資金存放與使用情況專項報告》
發(fā)表了獨立意見。
獨立董事葉劍生先生、羅桃女士、王東芹女士在 2016 年 8 月 31 日-2016 年 12 月 31 日
發(fā)表獨立意見如下：
11、在 2016 年 8 月 31 日公司召開的第三屆董事會第一次會議《關(guān)于聘任公司高級管
理人員的的議案》、《關(guān)于聘任公司高級管理人員的議案》發(fā)表了獨立意見。
12、在2016年9月18日公司第三屆董事會第二次會議上對《關(guān)于使用閑置自有資金購買
理財產(chǎn)品的議案》發(fā)表了獨立意見。
13、在2016年12月30日召開的第三屆董事會第四次會議上對《關(guān)于為全資子公司浙江
瑞豐光電有限公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了獨立意見。
上述獨立意見1-10為獨立董事會張會生先生、李麗女士、葛光銳女士在2016年1月1日
-2016年8月31日任期內(nèi)發(fā)表。
上述獨立意見 11-13 為獨立董事葉劍生先生、羅桃女士、王東芹女士在 2016 年 8 月 31
日-2016 年 12 月 31 日任期內(nèi)發(fā)表。
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2017 年 3 月 27 日