深圳市瑞豐光電子股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會工作報告
2016年度，公司監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事
規(guī)則》等有關規(guī)定和要求，認真履行和獨立行使監(jiān)事會的監(jiān)督職權和職責。監(jiān)事
會成員出席或列席了報告期內的所有董事會議和股東大會，對公司經(jīng)營活動、財
務狀況、重大決策、股東大會召開程序以及董事、高級管理有員履職情況等方面
進行了監(jiān)督。監(jiān)事會認為公事董事會成員忠于職守，全面落實了股東大會的各項
決議，未出現(xiàn)損害股東利益的行為。
2016年度，監(jiān)事會遵守誠信原則，依法認真履行了監(jiān)督及其他各項職能，以
確保公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，保護全體股東的合法權益。2016年度監(jiān)事會工
作情況報告如下：
一、 報告期內監(jiān)事會會議情況及決議內容：
報告內監(jiān)事會共召開了 14 次會議。
1、2016年1月14日，公司第二屆監(jiān)事會第二十二次會議在公司會議室召開，
會議應到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人。
會議審議通過了《關于為深圳市玲濤光電科技有限公司提供擔保的議案》
2、2016年3月9日，公司第二屆監(jiān)事會第二十三次會議在公司會議室召開，
會議應到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人。
會議審議通過了《關于作廢并注銷部分股票期權及回購注銷部分限制性股票
的議案》。
3、2016 年 3 月 31 日，公司第二屆董監(jiān)事會第二十四次會議在公司會議室召
開，會議應到監(jiān)事 3 人，實到監(jiān)事 3 人。
會議審議通過了《關于深圳市瑞豐光電子股份有限公司第二期員工持股計劃
（草案）及其摘要的議案》、《關于深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限
制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關于深圳市瑞豐光電子股份有
限公司 2016 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》。
4、2016年4月14日，公司第二屆監(jiān)事會第二十五次會議在公司會議室召開，
會議應到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人。
會議審議通過了《2015年度監(jiān)事會工作報告》、《公司2015年度財務決算報
告》、《關于公司2015年度利潤分配預案的議案》、《公司2015年度募集資金存
放與使用情況的專項報告》、《關于續(xù)聘致同會計師事務所（特殊普通合伙）為
公司2016年度審計機構的議案》、 關于審議公司2015年度報告及其摘要的議案》、
《關于公司2016年第一季度報告的議案》、《關于公司監(jiān)事2015年薪酬的議案》、
《公司2015年度內部控制自我評價報告》
5、2016年5月4日，公司第二屆監(jiān)事會第二十六次會議在公司會議室召開，
會議應到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人。
會議審議通過了《關于補選監(jiān)事的議案》、《關于為深圳市玲濤光電科技有
限公司提供擔保的議案》。
6、2016年5月31日，公司第二屆監(jiān)事會第二十七次會議在公司會議室召開，
會議應到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人。
會議審議通過了《關于選舉監(jiān)事會主席的議案》。
7、2016年7月1日，公司第二屆監(jiān)事會第二十八次會議在公司會議室召開，
會議應到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人。
會議審議通過了《關于深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票
激勵計劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》、《關于深圳市瑞豐光電子股份有限
公司 2016 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）的議案》、《關
于調整限制性股票激勵計劃授予對象、授予價格的議案》。
8、2016年7月22日，公司第二屆監(jiān)事會第二十九次會議在公司會議室召開，
會議應到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人。
會議審議通過了《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》。
9、2016年8月15日，公司第二屆監(jiān)事會第三十次會議在公司會議室召開，會
議應到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人。
會議審議通過了《關于公司監(jiān)事會換屆暨提名第三屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事
候選人的 議案》、《關于為深圳市玲濤光電科技有限公司提供擔保的議案》。
10、2016年8月24日，公司第二屆監(jiān)事會第三十次會議在公司會議室召開，
會議應到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人。
會議審議通過了《關于 2016 年半年度報告及半年度報告摘要的議案》、《關
于 2016 年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》。
11、2016年8月31日，公司第三屆監(jiān)事會第一次會議在公司會議室召開，會
議應到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人。
會議審議通過了過《關于選舉監(jiān)事會主席的議案》。
12、2016年9月18日，公司第三屆監(jiān)事會第二次會議在公司會議室召開，會
議應到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人。
會議審議通過了過《關于使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的議案》。
13、2016年10月28日，公司第三屆監(jiān)事會第三次會議在公司會議室召開，會
議應到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人。
會議審議通過了過《關于公司 2016 年第三季度報告全文的議案》。
14、2016 年 12 月 30 日，公司第三屆監(jiān)事會第四次會議在公司召開，會議應
到監(jiān)事 3 人，實到監(jiān)事 3 人。
會議審議通過了過《關于為全資子公司浙江瑞豐光電有限公司提供擔保的議
案》。
二、監(jiān)事會履行職責情況
1、通過定期召開會議、列席歷次董事會、出席股東大會、聽取管理層的專
題匯報等方式，及時掌握了董事會和經(jīng)營班子開展經(jīng)營工作的情況，依法對公司
生產(chǎn)經(jīng)營、財務活動、重大投資、關聯(lián)交易等重大決策過程及落實情況進行監(jiān)督，
力求防范經(jīng)營風險。
2、認真審閱了公司的定期報告和會計師事務所提交的審計報告，充分發(fā)揮
監(jiān)事會的財務監(jiān)督職能；
3、依法監(jiān)督董事會成員和高級管理人員的職務行為及執(zhí)行股東大會決議的
情況，督促管理人員遵紀守法、勤勉盡責，保證公司經(jīng)營活動規(guī)范運作。
三、監(jiān)事會對公司 2016 年有關事項的意見：
1、公司的規(guī)范運作情況：
在 2016 年度內，監(jiān)事會列席了公司董事會的各項會議，監(jiān)事會認為，公司
監(jiān)事會通過的各項決策合法、規(guī)范。公司董事及經(jīng)營管理層的工作勤勉努力，經(jīng)
營狀況正常，沒有發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)、公司章程或者有損害公司利益的行為。
2、公司的財務運行情況：
監(jiān)事會對公司 2016 年的財務狀況、財務管理和經(jīng)營成果進行了認真的檢查
和審核，公司監(jiān)事會認為：公司財務制度健全、內控機制健全、財務狀況良好。
2016 年度財務報告真實、客觀反映了公司的財務狀況和經(jīng)營成果。致同會計師
事務所（特殊普通合伙）出具的標準無保留意見的審計報告真實準確的反映了公
司的財務情況。
3、公司收購、出售資產(chǎn)交易情況
根據(jù)公司與交易各方簽署的交易協(xié)議，公司以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購
買王偉權、彭小玲合計持有的玲濤光電 85%的股權。
2016 年 1 月 4 日，中國證監(jiān)會核準公司向王偉權發(fā)行、彭小玲發(fā)行股份購買
相關資產(chǎn)，玲濤光電于 2016 年 1 月 12 日辦理完了新的《營業(yè)執(zhí)照》及工商變
更登記資手續(xù)，順利完成股權交割。
2016 年，公司未發(fā)生出售資產(chǎn)交易情況。
4、公司關聯(lián)交易的情況
監(jiān)事會對公司 2016 年度的關聯(lián)交易情況進行了監(jiān)督和核查，認為：公司 2016
年度的關聯(lián)交易是日常經(jīng)營及公司發(fā)展的需要，不存在損害公司和非關聯(lián)股東的
利益的情形。
5、2016 年度公司內部控制及自我評價報告的情況
2016 年度公司按照深圳證券交易所《上市公司內部控制指引》及創(chuàng)業(yè)板上市
公司的有關規(guī)定，根據(jù)公司組織結構、經(jīng)營方式、外部環(huán)境等具體情況對部分內
部控制制度進行了修訂、完善，進一步完善了公司法人治理結構和規(guī)范運行的環(huán)
境，保證了公司業(yè)務活動的正常進行，確保了公司資產(chǎn)的安全和完整。
2016 年公司沒有違反《上市公司內部控制指引》及公司內部控制制度的情形
發(fā)生。公司及相關人員不存在被中國證監(jiān)會處罰或被深圳交易所公開處分的情形。
監(jiān)事會認為《2016 年度公司內部控制自我評價報告》全面、真實、準確，反映
了公司內部控制的實際情況。
6、2016 年度利潤分配情況
公司第三屆監(jiān)事會第五次會議審議通過了《公司 2016 年度利潤分配的預案》，
根據(jù)《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》的相關規(guī)定，
公司監(jiān)事會審議了該利潤分配預案，認為：董事會提交的利潤分配預案符合公司
的實際情況和長遠利益，有利于公司正常經(jīng)營，有利于維護股東的長遠利益。同
意將該預案提交公司 2016 年度股東大會審議。
7、公司募集資金使用與管理情況
監(jiān)事會對募集資金使用情況進行了調查，認為：公司嚴格按照符合《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指
引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄 1 號—超募資金使用》等法律法則、規(guī)范性
文件及《公司募集資金管理辦法》的規(guī)定使用募集資金，并及時、真實、準確、
完整履行了相關信息披露工作，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
四、監(jiān)事會今后工作
2017 年，監(jiān)事會及監(jiān)事會全體監(jiān)事將繼續(xù)嚴格按照《公司法》、《公司章程》
和國家的相關法律法規(guī)的規(guī)定，忠實履行自己的職責，進一步促進公司的規(guī)范運
作。
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監(jiān)事會
2017 年 3 月 27 日