深圳市瑞豐光電子股份有限公司
獨立董事述職報告
---葉劍生
本人作為深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，
嚴格按照《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事的指導意見》、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)范運作指引》及其他
有關法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》等公司相關的規(guī)定和要求，
忠實履行獨立董事的職責，充分發(fā)揮獨立董事的作用，勤勉盡責，維護了公司整
體利益，維護了全體股東尤其是中小股東的合法權益，積極發(fā)揮獨立董事的作用。
現(xiàn)將 2016 年 8 月 31 日-2016 年 12 月 31 日，本人履行獨立董事的工作情況匯報
如下：
一、參加會議情況
2016 年 8 月 31 日-2016 年 12 月 31 日，本人本著勤勉盡責的態(tài)度，積極參
加公司召開的董事會和股東大會，認真審閱會議材料，積極參與各項議題的討論
并提出合理建議，為董事會的正確決策發(fā)揮了積極作用。
2016 年 8 月 31 日-2016 年 12 月 31 日，公司董事會會議的召集和召開符合
法定要求，重大事項均履行了相關的審批程序，本人對董事會審議的各項議案均
投贊成票，無反對票及棄權票。
2016 年 8 月 31 日-2016 年 12 月 31 日，公司召開董事會會議 4 次，本人出
席會議情況如下：
本年召開董事 親自出 委托出席 缺席次數(shù) 是否連續(xù)兩次未親自
會次數(shù) 席次數(shù) 位次數(shù) 出席會議
4 4 0 0 否
二、發(fā)表獨立意見情況
2016 年 8 月 31 日-2016 年 12 月 31 日，本人恪盡職守，與公司其他兩位獨
立董事就相關事項共同發(fā)表獨立意見如下：
1、在 2016 年 8 月 31 日公司召開的第三屆董事會第一次會議上對《關于選
舉龔偉斌先生為董事長的議案》、《關于聘任公司高級管理人員的議案》發(fā)表了獨
立意見。
2、在2016年9月18日公司召開的第三屆董事會第二次會議上對《關于使用閑
置自有資金購買理財產品的議案》發(fā)表了獨立意見。
3、在2016年12月30日召開的第三屆董事會第四次會議上對《關于為全資子
公司浙江瑞豐光電有限公司提供擔保的議案》發(fā)表了獨立意見。
三、對公司進行現(xiàn)場調查的情況
2016 年 8 月 31 日-2016 年 12 月 31 日，本人常利用現(xiàn)場參加會議的機會提
前到公司對現(xiàn)場進行考察，著重了解公司需要獨立董事發(fā)表獨立意見的事項及相
關事宜，重點對公司生產經營狀況，募集資金使用和管理情況的進展及董事會決
議執(zhí)行情況等進行了檢查，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，日常積極的與
公司董事、董事會秘書、財務負責人保持溝通和交流，有效的履行了獨立董事職
責。
四、任職董事會各專門委員會的履行情況
2016 年 8 月 31 日-2016 年 12 月 31 日期間，本人作為提名委會員主任委員、
戰(zhàn)略委員會委員、審計委員會委員，按照公司《提名委員會工作細則》、《戰(zhàn)略委
員會工作細則》、《審計委員會工作細則》，積極參與公司相關日常工作。充分發(fā)
揮了上述委員會的作用。
五、在保護投資者權益方面所做的其他工作
1、作為獨立董事，本人認真履行獨立董事職責，深入了解公司內部控制制
度的完善和執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況、公司發(fā)展戰(zhàn)略和募集資金使用情況
等，并持續(xù)關注公司經營發(fā)展和治理情況，本人利用自身的專業(yè)知識獨立、客觀、
公正地行使表決權，積極維護廣大投資者的合法權益。
2、持續(xù)關注公司的信息披露工作，督促公司嚴格按照相關法律、行政法規(guī)、
規(guī)范性文和公司《信息披露管理制度》的有關規(guī)定做好信息披露工作，保證公司
信息披露的真實、準確、及時和完整。
3、注重學習最新的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，加深對相關法規(guī)尤其是涉
及到規(guī)范公司法人治理結構和保護社會公眾股東權益保護等相關法規(guī)的認識和
理解，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護社會公眾股東權益的意識，為公
司的科學決策和風險防范提供更好的意見和建議，并促進公司進一步規(guī)范運作。
六、與公司 2016 年度年報審計相關的履職情況
本人到公司進行實地調研并與其他審計委員會委員及內審部相關工作人員
就公司 2016 年度年報審計的事宜與公司 2016 年年審會計師進行了充分的溝通。
聽取年審會計師介紹初審意見情況，并就相關問題與公司管理層進行了充分的溝
通。
作為公司的獨立董事和審計委員會委員，在公司 2016 年年報審計過程中積
極履行了相應職責。
七、其他事項
1、無提議召開董事會的情況；
2、無提議聘請或解聘會計師事務所的情況；
3、無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。
以上是本人 2016 年 8 月 31 日-2016 年 12 月 31 日作為公司獨立董事的述職
報告。2017 年，我將一如既往的嚴格按照相關法律法規(guī)對獨立董事的規(guī)定和要
求，繼續(xù)認真、勤勉、忠實的履行獨立董事職責，加強同公司董事會、監(jiān)事會、
經營管理層之間的溝通與合作，以保證公司董事會的客觀公正與獨立運作，增強
公司董事會的決策能力和領導水平，維護全體股東特別是中小股東的合法權益。
獨立董事：
葉劍生
2017 年 3 月 27 日