廈門乾照光電股份有限公司
2017 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法
廈門乾照光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）為了進一步建立、健全公
司長效激勵機制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動公司董事、高級管理人員、核
心管理人員、核心技術（業(yè)務）骨干人員的積極性，有效地將股東利益、公司利
益和核心團隊個人利益結合在一起，使各方共同關注公司的長遠發(fā)展，在充分保
障股東利益的前提下，公司按照收益與貢獻對等原則，根據(jù)《中華人民共和國公
司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券
法》”）、《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014 年修訂）》等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件
以及《公司章程》的規(guī)定，制定了 2017 年限制性股票激勵計劃。
為保證 2017 年限制性股票激勵計劃的順利實施，現(xiàn)根據(jù)《公司法》、《證券
法》、《管理辦法》等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》、《廈門乾照
光電股份有限公司 2017 年限制性股票激勵計劃（草案）》的規(guī)定，并結合公司的
實際情況，特制定本辦法。
一、考核目的
進一步完善公司法人治理結構，建立和完善公司激勵約束機制，保證公司
2017 年限制性股票激勵計劃的順利實施，并在最大程度上發(fā)揮 2017 年限制性股
票激勵計劃的作用，進而確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)。
二、考核原則
考核評價必須堅持公正、公開、公平的原則，嚴格按照本辦法和考核對象的
業(yè)績進行評價，以實現(xiàn) 2017 年限制性股票激勵計劃與激勵對象工作業(yè)績、貢獻
緊密結合，從而提高公司整體業(yè)績，實現(xiàn)公司與全體股東利益最大化。
三、考核范圍
本辦法適用于參與公司 2017 年限制性股票激勵計劃的所有激勵對象，包括
公司董事、高級管理人員、核心管理人員及核心技術（業(yè)務）骨干人員。
四、考核機構
董事會薪酬與考核委員會負責領導和組織考核工作，并負責對高級管理人員
等激勵對象進行考核。
五、考核指標及標準
（一）公司層面業(yè)績考核要求
業(yè)績考核指標主要包括：凈利潤增長率
2017 年限制性股票激勵計劃的解除限售考核年度為 2017-2020 年四個會計
年度，每個會計年度考核一次，各年度業(yè)績考核目標如下表所示：
解除限售期 業(yè)績考核目標
第一個解除限售期 以2016年凈利潤為基數(shù)，2017年凈利潤增長率不低于280%；
第二個解除限售期 以2016年凈利潤為基數(shù)，2018年凈利潤增長率不低于350%；
第三個解除限售期 以2016年凈利潤為基數(shù)，2019年凈利潤增長率不低于400%。
第四個解除限售期 以2016年凈利潤為基數(shù)，2020年凈利潤增長率不低于500%。
預留授予的限制性股票各年度業(yè)績考核目標如下表所示：
解除限售期 業(yè)績考核目標
第一個解除限售期 以2016年凈利潤為基數(shù)，2018年凈利潤增長率不低于350%；
第二個解除限售期 以2016年凈利潤為基數(shù)，2019年凈利潤增長率不低于400%；
第三個解除限售期 以2016年凈利潤為基數(shù)，2020年凈利潤增長率不低于500%；
上述“凈利潤”指標計算以未扣除股權激勵成本前的凈利潤。
公司未滿足上述業(yè)績考核目標的，所有激勵對象對應考核當年可解除限售的
限制性股票均不得解除限售，由公司回購注銷，回購價格為授予價格加上銀行同
期存款利息之和。
（二）個人層面績效考核要求
董事會薪酬與考核委員會將對激勵對象每個考核年度的綜合考評進行打分，
并依照激勵對象的業(yè)績完成率確定其解除限售比例，激勵對象個人當年實際解除
限售額度=系數(shù)×個人當年計劃解除限售額度。
激勵對象的績效評價結果劃分為優(yōu)秀（A）、良好（B）、合格（C）和不合格
（D）四個檔次，考核評價表適用于考核對象。屆時根據(jù)下表確定激勵對象解除
限售的比例：
考核結果（S） S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 S＜60
評價標準 優(yōu)秀（A） 良好（B） 合格（C） 不合格（D）
標準系數(shù) 1.0 0.8 0.6
若激勵對象上一年度個人績效考核評級為優(yōu)秀、良好、合格，則上一年度激
勵對象個人績效考核“達標”，激勵對象可按照 2017 年限制性股票激勵計劃規(guī)定
的比例分批次解除限售，當期未解除限售部分由公司按授予價格加上銀行同期存
款利息回購注銷；若激勵對象上一年度個人績效考核結果為不合格，則上一年度
激勵對象個人績效考核“不達標”，公司將按照 2017 年限制性股票激勵計劃的規(guī)
定，取消該激勵對象當期解除限售額度，限制性股票由公司按授予價格加上銀行
同期存款利息回購并注銷。
六、考核期間與次數(shù)
（一）考核期間
激勵對象申請解除限制性股票限售的前一會計年度。
（二）考核次數(shù)
2017 年限制性股票激勵計劃的考核年度為 2017-2020 年四個會計年度，每年
度考核一次。
七、解除限售
（一）董事會薪酬與考核委員會根據(jù)績效考核報告，確定被激勵對象的解除
限售資格及數(shù)量。
（二）績效考核結果作為限制性股票解除限售的依據(jù)。
八、考核程序
公司人事行政部在董事會薪酬與考核委員會的指導下負責具體的考核工
作，保存考核結果，并在此基礎上形成績效考核報告上交董事會薪酬與考核委員
會。
九、考核結果管理
（一）考核結果反饋與申訴
被考核對象有權了解自己的考核結果，董事會薪酬與考核委員會應當在考核
工作結束后 5 個工作日內(nèi)將考核結果通知被考核對象。
如果被考核對象對自己的考核結果有異議，可在接到考核結果通知的 5 個工
作日內(nèi)向董事會薪酬與考核委員會提出申訴，董事會薪酬與考核委員會可根據(jù)實
際情況對其考核結果進行復核，并根據(jù)復核結果對考核結果進行修正。
考核結果作為限制性股票解除限售的依據(jù)。
（二）考核結果歸檔
1、考核結束后，證券部需保留績效考核所有考核記錄。
2、為保證績效激勵的有效性，績效記錄不允許涂改，若需重新修改或重新
記錄，須考核記錄員簽字。
3、績效考核結果作為保密資料歸檔保存，該計劃結束三年后由證券部負責
統(tǒng)一銷毀。
十、附則
（一）本辦法由董事會負責制訂、解釋及修訂。若本辦法與日后發(fā)布實施的
法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章存在沖突的，則以日后發(fā)布實施的法律、行政法規(guī)和
部門規(guī)章規(guī)定為準。
（二）本辦法經(jīng)公司股東大會審議通過并自 2017 年限制性股票激勵計劃生
效后實施。
廈門乾照光電股份有限公司董事會
2017 年 9 月 4 日