深圳市瑞豐光電子股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃（草案）摘要
深圳市瑞豐光電子股份有限公司
第三期員工持股計(jì)劃（草案）摘要
二零一七年七月
深圳市瑞豐光電子股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃（草案）摘要
聲明
本公司及公司董事會(huì)全體成員保證本員工持股計(jì)劃不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
深圳市瑞豐光電子股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃（草案）摘要
特別提示
1、深圳市瑞豐光電子股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本員
工持股計(jì)劃”）系深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“瑞豐
光電”）依據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指
導(dǎo)意見(jiàn)》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄 20 號(hào)：?jiǎn)T工持股計(jì)劃》等有關(guān)法律、行
政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定制定。
2、本次員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象原則上為公司及下屬子公司在職的董事（不
含獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心及骨干員工。
3、本次員工持股計(jì)劃遵循依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則，不存在
攤派、強(qiáng)行分配等強(qiáng)制員工參加本次員工持股計(jì)劃的情形。
4、本員工持股計(jì)劃初始擬籌集資金總額上限為 10,000 萬(wàn)元（以“份”作為
認(rèn)購(gòu)單位，每份份額 1 元）。
5、本員工持股計(jì)劃設(shè)立后，主要投資范圍為購(gòu)買(mǎi)和持有瑞豐光電股票。
6、本次員工持股計(jì)劃由公司自行管理。公司成立員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)，
作為員工持計(jì)劃的管理方，根據(jù)持有人會(huì)議的授權(quán)行使員工持股計(jì)劃所持公司股
票對(duì)應(yīng)的股東權(quán)利，切實(shí)維護(hù)員工持股計(jì)劃持有人的合法權(quán)益。在持股計(jì)劃存續(xù)
期間，管理委員會(huì)可以聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)為持股計(jì)劃提供管理、咨詢等服務(wù)。
7、以員工持股計(jì)劃的規(guī)模上限 10,000 萬(wàn)元和公司股票 2017 年 7 月 11 日的
收盤(pán)價(jià) 12.75 元測(cè)算，本員工持股計(jì)劃所能購(gòu)買(mǎi)和持有的標(biāo)的股票數(shù)量上限約為
784.3137 萬(wàn)股，占公司現(xiàn)有股本總額的 2.8366%,員工持股計(jì)劃涉及的股票累計(jì)
不超過(guò)公司股本總額的 10%，任一持有人持有的員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的股票
數(shù)量不超過(guò)公司股本總額的 1%。
8、本員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源為員工自籌資金、大股東提供有償借款（借
款期限為員工持股計(jì)劃的存續(xù)期）及法律、行政法規(guī)允許的其他方式。持有人按
照認(rèn)購(gòu)份額按期足額繳納認(rèn)購(gòu)資金，員工持股計(jì)劃的繳款時(shí)間由公司統(tǒng)一通知安
排。持有人認(rèn)購(gòu)資金未按期、足額繳納的，則自動(dòng)喪失相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)權(quán)利。員工持
深圳市瑞豐光電子股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃（草案）摘要
股計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)后，主要通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)（包括但不限于競(jìng)價(jià)交易、
大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓）等法律法規(guī)許可的方式取得并持有公司股票。通過(guò)二級(jí)市
場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)的，自股東大會(huì)通過(guò)本次員工持股計(jì)劃后 6 個(gè)月內(nèi)標(biāo)的股票的購(gòu)買(mǎi)；通過(guò)
其他方式獲得股票的，按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。
9、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限為 24 個(gè)月，自股東大會(huì)審議通過(guò)本員工持股
計(jì)劃之日起計(jì)算，本員工持股計(jì)劃在存續(xù)期屆滿時(shí)如未展期則自行終止。如因公
司股票停牌或者窗口期較長(zhǎng)等情況，導(dǎo)致本次員工持股計(jì)劃所持有的公司股票無(wú)
法在存續(xù)期上限屆滿前全部變現(xiàn)時(shí)，經(jīng)持有人會(huì)議同意和公司董事會(huì)審議通過(guò)
后，員工持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長(zhǎng)。本次員工持股計(jì)劃購(gòu)買(mǎi)所獲標(biāo)的股票的鎖
定期為 12 個(gè)月，自公司公告最后一筆買(mǎi)入過(guò)戶至本次員工持股計(jì)劃名下之日起
計(jì)算。本次員工持股計(jì)劃所取得上市公司股票，因上市公司分配股票股利、資本
公積轉(zhuǎn)增等情形所衍生取得的股份，亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排。
10、本員工持股計(jì)劃已向公司職工代表大會(huì)征求意見(jiàn)，并經(jīng)公司 2017 年第一
次職工代表大會(huì)審議通過(guò)，尚待公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。
11、本員工持股計(jì)劃實(shí)施后，將不會(huì)導(dǎo)致公司股票分布不符合上市條件要求。
深圳市瑞豐光電子股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃（草案）摘要
釋義
本員工持股計(jì)劃中使用的下列術(shù)語(yǔ)應(yīng)具有以下含義，除非上下文另有明確定
義：
瑞豐光電、上市公
指 深圳市瑞豐光電子股份有限公司
司、公司
下屬子公司 指 瑞豐光電直接或間接控股的公司
員工持股計(jì)劃、本
次員工持股計(jì)劃、 指 深圳市瑞豐光電子股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃
本員工持股計(jì)劃
本員工持股計(jì)劃 《深圳市瑞豐光電子股份有限公司第三期員工持股計(jì)
指
草案 劃（草案）》
持有人、參加對(duì)象 指 出資參與本員工持股計(jì)劃的對(duì)象
持有人會(huì)議 指 瑞豐光電員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議
管理委員會(huì) 指 員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)
指 本員工持股計(jì)劃通過(guò)合法方式購(gòu)買(mǎi)和持有的瑞豐光電
標(biāo)的股票
股票
員工持股計(jì)劃參 指 公司及下屬子公司部分董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管
與對(duì)象 理人員、核心及骨干員工
《公司法》 指 《中華人民共和國(guó)公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國(guó)證券法》
《指導(dǎo)意見(jiàn)》 指 《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》
《公司章程》 指 《深圳市瑞豐光電子股份有限公司章程》
《深圳市瑞豐光電子股份有限公司第三期員工持股計(jì)
《管理辦法》 指
劃管理辦法》
深圳市瑞豐光電子股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃（草案）摘要
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
深交所 指 深圳證券交易所
登記結(jié)算公司 指 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
《備忘錄第 20 號(hào)》 指 《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄 20 號(hào)：?jiǎn)T工持股計(jì)劃》
元、萬(wàn)元 指 人民幣元、人民幣萬(wàn)元
深圳市瑞豐光電子股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃（草案）摘要
一、員工持股計(jì)劃的參與對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn)、持有人情況
（一）員工持股計(jì)劃持有人確定的依據(jù)
本員工持股計(jì)劃持有人系依據(jù)《公司法》、《證券法》、《勞動(dòng)合同法》、《指導(dǎo)
意見(jiàn)》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定而
確定。公司員工按照自愿參與、依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則參加本員工持股計(jì)劃。
（二）員工持股計(jì)劃持有人的范圍
1、參與本次員工持股計(jì)劃的對(duì)象為公司及下屬子公司在職的員工。
2、本員工持股計(jì)劃的持有人應(yīng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一：
（1） 上市公司董事（不含獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（2） 上市公司下屬子公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（3） 上市公司及下屬子公司的核心及骨干員工。
有下列情形之一的，不能成為持有人：
1、最近三年被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；
2、最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；
3、最近三年內(nèi)因泄露國(guó)家或公司機(jī)密、貪污、盜竊、侵占、受賄、行賄、
失職、或?yàn)^職等違反國(guó)家法律、法規(guī)的行為，或違反公序良俗、職業(yè)道德和操守
的行為給公司利益、聲譽(yù)和形象造成嚴(yán)重?fù)p害的；
4、董事會(huì)認(rèn)定的不能成為本員工持股計(jì)劃持有人的情形；
5、相關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)范性文件規(guī)定的其他不能成為本員工持股計(jì)劃持有
人的情形。
（三）員工持股計(jì)劃參與情況
參加本員工持股計(jì)劃的總?cè)藬?shù)不超過(guò) 100 人，包括公司及下屬子公司的部分
董事、高級(jí)管理人員、核心及骨干員工，持有人在公司或下屬子公司全職工作，
領(lǐng)取薪酬，并簽訂勞動(dòng)合同，其中：
深圳市瑞豐光電子股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃（草案）摘要
1、參加本員工持股計(jì)劃的公司董事、高級(jí)管理人員共 4 人，合計(jì)認(rèn)購(gòu)本員
工持股計(jì)劃份額不超過(guò) 7,000 萬(wàn)份，合計(jì)認(rèn)購(gòu)份額占本員工持股計(jì)劃的總份額
比例為 70%。
2、其他參加對(duì)象為公司及下屬子公司的核心及骨干員工合計(jì)認(rèn)購(gòu)本員工持
股計(jì)劃份額不超過(guò) 3,000 萬(wàn)份，合計(jì)認(rèn)購(gòu)份額占本員工持股計(jì)劃總份額比例為
30%。
公司董事、高級(jí)管理人員與其他上市公司及下屬子公司的核心及骨干員工的
認(rèn)繳份額比例具體如下：
序號(hào) 持有人 職務(wù) 認(rèn)繳份額(萬(wàn)份) 認(rèn)繳金額(萬(wàn)元)
董事、副總經(jīng)理、
1 吳強(qiáng) 1,500 1,500
董事會(huì)秘書(shū)
2 胡建華 董事 2,000 2,000
3 莊繼里 財(cái)務(wù)總監(jiān) 1,500 1,500
4 劉智 董事、副總經(jīng)理 2,000 2,000
公司及其附屬子公司的
5 3,000 3,000
核心及骨干員工
合計(jì) 10,000 10,000
注：本員工持股計(jì)劃中的任一持有人所持有的公司員工持股計(jì)劃份額（含現(xiàn)行有效的各
期）所涉及的標(biāo)的股票數(shù)量累計(jì)不超過(guò)公司股本總額的 1%。
公司董事會(huì)可根據(jù)員工實(shí)際繳款情況對(duì)參加對(duì)象名單及其認(rèn)購(gòu)份額進(jìn)行調(diào)
整，參與對(duì)象的最終人數(shù)、名單以及認(rèn)購(gòu)員工持股計(jì)劃的份額以員工實(shí)際繳款情
況確定。
（四）公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)持有人名單予以核實(shí)，并將核實(shí)情況在股東大會(huì)上予
以說(shuō)明。
（五）公司聘請(qǐng)的律師對(duì)持有人的資格等情況是否符合相關(guān)法律法規(guī)、《公
司章程》以及本員工持股計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)。
深圳市瑞豐光電子股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃（草案）摘要
二、員工持股計(jì)劃的資金和股票來(lái)源
（一）員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源
1、公司員工參與本員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源包括：
（1）員工自籌資金；
（2）大股東提供有償借款（借款利息由參與本員工持股計(jì)劃的員工自行承
擔(dān)），借款期限為員工持股計(jì)劃的存續(xù)期；
（3）法律、行政法規(guī)允許的其他方式。
2、本員工持股計(jì)劃設(shè)立時(shí)的資金總額為人民幣 10,000 萬(wàn)元，以“份”作為
認(rèn)購(gòu)單位，每份金額為 1.00 元，單個(gè)員工必須認(rèn)購(gòu)整數(shù)倍份額。任一持有人所
持有的員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的
1%。員工持股計(jì)劃持有人具體持有份額數(shù)以員工最后實(shí)際繳款的出資額所對(duì)應(yīng)的
份數(shù)為準(zhǔn)。持有人持有員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)不包括其在公司首次
公開(kāi)發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)自行購(gòu)買(mǎi)的股份及通過(guò)股權(quán)激勵(lì)
獲得的股份。
3、本員工持股計(jì)劃持有人按照認(rèn)購(gòu)份額按期足額繳納認(rèn)購(gòu)資金，員工持股
計(jì)劃的繳款時(shí)間由公司統(tǒng)一通知安排。持有人認(rèn)購(gòu)資金未按期足額繳納的，則視
為其自動(dòng)放棄相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)權(quán)利。公司董事會(huì)可根據(jù)員工實(shí)際繳款情況對(duì)參加對(duì)象
名單及認(rèn)購(gòu)份額進(jìn)行調(diào)整，參加對(duì)象的最終人數(shù)、名單以及認(rèn)購(gòu)員工持股計(jì)劃的
份額以員工實(shí)際繳款情況確定。
（二）員工持股計(jì)劃涉及的股票來(lái)源
本員工持股計(jì)劃設(shè)立后主要投資范圍為購(gòu)買(mǎi)和持有瑞豐光電股票。
本員工持股計(jì)劃成立后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)（包括但不限于競(jìng)價(jià)交易、大宗交
易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓）等法律法規(guī)許可的方式取得并持有標(biāo)的股票。通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)
的，自股東大會(huì)通過(guò)本次員工持股計(jì)劃后 6 個(gè)月內(nèi)完成標(biāo)的股票的購(gòu)買(mǎi)；通過(guò)其
他方式獲得股票的，按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。
公司全部有效的員工持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股本總額
深圳市瑞豐光電子股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃（草案）摘要
的 10%。以本員工持股計(jì)劃的規(guī)模上限 10,000 萬(wàn)元和公司 2017 年 7 月 11 日的
收盤(pán)價(jià) 12.75 元測(cè)算，本員工持股計(jì)劃所能購(gòu)買(mǎi)和持有的標(biāo)的股票數(shù)量上限約為
784.3137 萬(wàn)股，占公司現(xiàn)有股本總額的 2.8366%。
三、員工持股計(jì)劃的鎖定期、存續(xù)期、變更及終止
（一）員工持股計(jì)劃的鎖定期
1、本次員工持股計(jì)劃購(gòu)買(mǎi)所獲標(biāo)的股票的鎖定期為 12 個(gè)月，自公司公告最
后一筆買(mǎi)入過(guò)戶至本次員工持股計(jì)劃名下之日起計(jì)算，本次員工持股計(jì)劃所取得
標(biāo)的股票，因上市公司分配股票股利、資本公積轉(zhuǎn)增等情形所衍生取得的股份，
亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排。
2、鎖定期滿后，將根據(jù)員工持股計(jì)劃的安排和當(dāng)時(shí)市場(chǎng)的情況決定是否賣(mài)
出股票。
3、員工持股計(jì)劃在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)公司股票：
（1）公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公
告日前三十日起算，至最終公告日；
（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；
（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)
生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露后兩個(gè)交易日。
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間；
（5）其他依法律法規(guī)不得買(mǎi)賣(mài)公司股票的情形。
（二）員工持股計(jì)劃的存續(xù)期
1、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為 24 個(gè)月，自股東大會(huì)審議通過(guò)本員工持股計(jì)
劃之日起計(jì)算，本員工持股計(jì)劃在存續(xù)期屆滿時(shí)如未展期則自動(dòng)終止。
2、員工持股計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議通過(guò)員工持股計(jì)劃后 6 個(gè)月內(nèi)，根據(jù)
員工持股計(jì)劃安排，完成股票的購(gòu)買(mǎi)。
3、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前 3 個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所
持 2/3 以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)后，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期可
以提前終止或延長(zhǎng)。
（三）員工持股計(jì)劃的變更
在員工持股計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，員工持股計(jì)劃的變更須經(jīng)出席持有人會(huì)議的持
深圳市瑞豐光電子股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃（草案）摘要
有人所持 2/3 以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)，由董事會(huì)提交股東大會(huì)
審議通過(guò)方可實(shí)施。
（四）員工持股計(jì)劃的終止
1、本次員工持股計(jì)劃存續(xù)期滿后自行終止；
2、本員工持股計(jì)劃鎖定期滿后，當(dāng)持有的資產(chǎn)均為貨幣性資金時(shí)，本員工
持股計(jì)劃可提前終止；
3、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前 3 個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所
持 2/3 以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)，由董事會(huì)提交股東大會(huì)審議通
過(guò)后，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期可以提前終止。
四、員工持股計(jì)劃的管理模式
本員工持股計(jì)劃由公司自行管理，員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)負(fù)責(zé)本員工持股
計(jì)劃的具體管理事宜。本員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理權(quán)力機(jī)構(gòu)為持有人會(huì)議；員工
持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理，根據(jù)持有人會(huì)議的授權(quán)
行使員工持股計(jì)劃所持公司股票對(duì)應(yīng)的股東權(quán)利；公司董事會(huì)負(fù)責(zé)擬定和修改本
草案，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本員工持股計(jì)劃的其他相關(guān)事宜。《管理辦
法》對(duì)管理委員會(huì)的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行了明確的約定，風(fēng)險(xiǎn)防范和隔離措施充分。
（一）持有人
參加對(duì)象實(shí)際繳納出資認(rèn)購(gòu)本員工持股計(jì)劃份額的，成為本員工持股計(jì)劃持
有人。每份員工持股計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。
（二）持有人會(huì)議
持有人會(huì)議是員工持股計(jì)劃內(nèi)部管理的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。所有持有人均有權(quán)參
加持有人會(huì)議。持有人可以親自出席持有人會(huì)議并表決，也可以委托其他持有人
作為代理人代為出席表決。持有人及其代理人出席持有人會(huì)議的差旅費(fèi)用、食宿
費(fèi)用等，均由持有人自行承擔(dān)。
（三）員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)
員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，對(duì)員工持股計(jì)劃負(fù)責(zé)，是員工持股計(jì)劃的日常
監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
深圳市瑞豐光電子股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃（草案）摘要
五、員工持股計(jì)劃的帳戶、資產(chǎn)及權(quán)益處置辦法
（一）員工持股計(jì)劃賬戶
1、管理委員會(huì)根據(jù)《指導(dǎo)意見(jiàn)》、《上市公司員工持股計(jì)劃試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)
務(wù)指引》的規(guī)定為本次員工持股計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶、資金賬戶及其他相關(guān)賬戶。
2、本次員工持股計(jì)劃的證券賬戶與資金賬戶名稱為“深圳市瑞豐光電子股
份有限公司第三期員工持股計(jì)劃”，并根據(jù)實(shí)際情況開(kāi)立資金托管等相關(guān)賬戶。
3、本次員工持股計(jì)劃的賬戶只能由管理委員會(huì)使用，不得轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定。
公司及管理委員會(huì)不得將專用賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人
使用。
（二）員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)
本次員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)由如下資產(chǎn)構(gòu)成：
1、本員工持股計(jì)劃成立時(shí)認(rèn)購(gòu)人投入的現(xiàn)金資產(chǎn)用以認(rèn)購(gòu)瑞豐光電股票，
本員工持股計(jì)劃認(rèn)購(gòu)瑞豐光電股票金額不超過(guò) 10,000 萬(wàn)元。
2、本員工持股計(jì)劃所持有的股票、資金為委托財(cái)產(chǎn)，獨(dú)立于公司的固有財(cái)
產(chǎn)。公司不得將本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)委托歸入其固有財(cái)產(chǎn)。因本員工持股計(jì)劃的
管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)。
3、資產(chǎn)構(gòu)成
（1）瑞豐光電股票；
（2）現(xiàn)金存款和應(yīng)計(jì)利息；
（3）資金管理取得的收益等其他資產(chǎn)。
（三）本次員工持股計(jì)劃的權(quán)益處置辦法
1、本次員工持股計(jì)劃持續(xù)期內(nèi)，持有人不得轉(zhuǎn)讓所持本員工持股計(jì)劃的份
額，亦不得申請(qǐng)退出本員工持股計(jì)劃。
2、收益分配：標(biāo)的股票鎖定期內(nèi)，在有可分配的收益時(shí)，本次員工持股計(jì)
劃每個(gè)會(huì)計(jì)年度可以進(jìn)行收益分配，持有人按所持份額占總份額的比例取得收
益。
深圳市瑞豐光電子股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃（草案）摘要
3、現(xiàn)金資產(chǎn)分配：標(biāo)的股票鎖定期屆滿后的存續(xù)期內(nèi)，管理委員會(huì)有權(quán)根
據(jù)市場(chǎng)情況，將部分或全部本次員工持股計(jì)劃證券賬戶中的股票出售收回現(xiàn)金，
收回的現(xiàn)金不得再用于投資，應(yīng)當(dāng)按持有人所持份額的比例進(jìn)行分配。
4、持有人權(quán)益喪失：本次員工持股計(jì)劃持續(xù)期內(nèi)，持有人擅自離職或單方
與公司或其全資、控股子公司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系的，或在勞動(dòng)合同到期后主動(dòng)
提出不續(xù)簽而離職的，或因觸犯法律、不能勝任工作崗位、考核不合格、違反公
司內(nèi)部管理制度、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公
司利益或聲譽(yù)而被公司解聘的，相關(guān)持有人即喪失行使其所持本次員工持股計(jì)劃
份額對(duì)應(yīng)的持有人會(huì)議表決權(quán)等持有人權(quán)益。因持有人離職或被公司終止勞動(dòng)合
同的，管理委員會(huì)有權(quán)要求其將持有的本次員工持股計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓給本次員工持
股計(jì)劃的其他持有人。屬于下述持有人喪失勞動(dòng)能力、退休或死亡情形的，持有
人所持有的本次員工持股計(jì)劃份額的權(quán)益不受本項(xiàng)限制。
5、持有人喪失勞動(dòng)能力的，其持有的本次員工持股計(jì)劃份額及權(quán)益不受影
響。
6、持有人達(dá)到國(guó)家規(guī)定的退休年齡而退休的，其持有的本次員工持股計(jì)劃
份額及權(quán)益不受影響。
7、持有人死亡，其持有的本次員工持股計(jì)劃份額及權(quán)益不作變更，由其合
法繼承人繼續(xù)享有。
8、除上述 5、6、7 項(xiàng)規(guī)定的情形外，員工發(fā)生其他不再適合參加持股計(jì)劃
事由的，由管理委員會(huì)決定該情形的認(rèn)定及處置。
9、本次員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿后 30 個(gè)工作日內(nèi)完成清算，并按持有人所
持本次員工持股計(jì)劃份額占總份額的比例分配剩余資產(chǎn)。
六、實(shí)施員工持股計(jì)劃的程序
（一） 董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定員工持股計(jì)劃草案，并通
過(guò)職工代表大會(huì)征求員工意見(jiàn)后提交董事會(huì)審議。
（二） 本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象簽署《深圳市瑞豐光電子股份有限公司
深圳市瑞豐光電子股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃（草案）摘要
第三期員工持股計(jì)劃設(shè)立及認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)》。
（三） 董事會(huì)審議員工持股計(jì)劃草案，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就對(duì)本員工持股計(jì)劃
是否有利于公司持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、
強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
（四） 公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)持有人名單進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)本員工持股計(jì)劃是否
有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、
強(qiáng)行分配方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃發(fā)表意見(jiàn)。
（五） 公司聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)員工持股計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)。
（六） 董事會(huì)審議通過(guò)員工持股計(jì)劃后的 2 個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決議、
員工持股計(jì)劃草案及其摘要、獨(dú)立董事意見(jiàn)、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)等。
（七） 公司發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，并在股東大會(huì)召開(kāi)前公告法律意見(jiàn)
書(shū)。
（八） 召開(kāi)股東大會(huì)審議員工持股計(jì)劃，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就持有人名單核實(shí)情
況在股東大會(huì)上進(jìn)行說(shuō)明。股東大會(huì)將采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)
行投票，批準(zhǔn)員工持股計(jì)劃后即可以實(shí)施。
（九） 本員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。
七、股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)事項(xiàng)
股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理與員工持股計(jì)劃相關(guān)的事宜，包括但不限于以
下事項(xiàng)：
（1）授權(quán)董事會(huì)實(shí)施員工持股計(jì)劃；
（2）授權(quán)董事會(huì)辦理本員工持股計(jì)劃的變更和終止；
（3）授權(quán)董事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期延長(zhǎng)作出決定；
（4）授權(quán)董事會(huì)辦理本員工持股計(jì)劃所購(gòu)買(mǎi)股票的鎖定和解鎖的全部事宜；
（5）授權(quán)董事會(huì)辦理本員工持股計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明
確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外；
（6）若相關(guān)法律法規(guī)調(diào)整，授權(quán)董事會(huì)根據(jù)調(diào)整情況對(duì)本員工持股計(jì)劃進(jìn)
深圳市瑞豐光電子股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃（草案）摘要
行修改和完善；
（7）在法律、法規(guī)、有關(guān)規(guī)范性文件及《公司章程》允許范圍內(nèi)，辦理與
本員工持股計(jì)劃有關(guān)的其他事宜。
八、其他
（一） 公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及其稅收等問(wèn)題，按有
關(guān)財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行。
（二） 本員工持股計(jì)劃的解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)。
深圳市瑞豐光電子股份有限公司董事會(huì)
2017 年 7 月