深圳市瑞豐光電子股份有限公司
關(guān)于 2016 年限制性股票激勵計劃
第一個解鎖期股份上市流通的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次解除限售的限制性股票上市流通日為：2017 年 8 月 28 日。
2、本次解除限售的限制性股票數(shù)量為：8,178,689 股，占公司總股本的
2.9579%；本次解除限售的限制性股票數(shù)量與經(jīng)公司第三屆董事會第十二次會議、
第三屆監(jiān)事會第九次會議審議并于 2017 年 8 月 8 日公告的數(shù)量差異為:減少了
44 股，原因為中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）
業(yè)務(wù)辦理過程中小數(shù)取整所致。
實際可上市流通的限制性股票數(shù)量為：7,705,356 股，占公司總股本的
2.7868%；
3、本次解除限售的激勵對象人數(shù)為：142 人。
深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2017 年 8 月 7 日召
開的第三屆董事會第十二次會議審議通過了《關(guān)于 2016 年限制性股票激勵計劃
第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》，經(jīng)審議，董事會認(rèn)為《深圳市瑞豐光電子
股份有限公司 2016 年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”或“《本
次激勵計劃》”）第一個解鎖期解鎖條件已成就，同意公司為《本次激勵計劃》142
名滿足解鎖條件的激勵對象辦理解鎖相關(guān)事宜。具體內(nèi)容如下：
一、本次激勵計劃實施概述
（一）本次激勵計劃的審批程序
1、2016 年 3 月 15 日，瑞豐光電召開薪酬與考核委員會會議，會議審議
通過《深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵計劃（草案）及
其摘要》、《深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵計劃實施考
核管理辦法》。
2、2016 年 3 月 31 日，瑞豐光電召開第二屆董事會第三十三次會議，會
議審議通過《深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵計劃（草
案）及其摘要》、《深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵計劃
實施考核管理辦法》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2016 年限制性
股票激勵計劃有關(guān)事項的議案》。公司獨立董事對本次激勵計劃是否有利于公司
的持續(xù)發(fā)展和是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨立意見。
公司同日召開第二屆監(jiān)事會第二十四次會議，對本次激勵計劃的激勵對象名
單進行核實，并審議通過激勵計劃（草案）及其摘要、《深圳市瑞豐光電子股份
有限公司 2016 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》。
3、2016 年 6 月 15 日，瑞豐光電召開薪酬與考核委員會會議，會議審議
通過了《深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵計劃（草案修
訂稿）及其摘要》。
4、2016 年 7 月 1 日，瑞豐光電召開第二屆董事會第三十八次會議，會議
審議通過了《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵計
劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》、《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016
年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵
計劃授予對象、授予價格的議案》。董事會同意將該等議案提交公司股東大會審
議。公司獨立董事對本次激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展和是否存在損害公
司及全體股東利益的情形發(fā)表獨立意見。對《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵計劃授予
對象、授予價格的議案》發(fā)表了同意意見，認(rèn)為公司本次調(diào)整 2016 年限制性股
票激勵計劃首次授予對象、授予價格的相關(guān)事項，符合《上市公司股權(quán)激勵管理
辦法（試行）》、《股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄 1-3 號》等法律法規(guī)的規(guī)定，符合本
次激勵計劃的規(guī)定，所作的決定履行了必要的程序，同意公司對本次激勵計劃首
次授予對象、授予價格進行相應(yīng)的調(diào)整。
公司聘請的財務(wù)顧問上海榮正投資咨詢有限公司對激勵計劃（草案修訂稿）
出具了《獨立財務(wù)顧問報告》。
公司同日召開第二屆監(jiān)事會第二十八次會議，對本次激勵計劃的激勵對象名
單進行核實，并審議通過草案修訂稿及其摘要。監(jiān)事會對調(diào)整后的激勵對象名單
發(fā)表了核查意見，認(rèn)為調(diào)整后的激勵對象名單符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法
（試行）》、《股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄 1-3 號》等文件規(guī)定的激勵對象條件，符
合本次激勵計劃規(guī)定的激勵對象條件，其作為公司本次激勵計劃激勵對象的主體
資格合法、有效。
5、2016 年 7 月 18 日，瑞豐光電召開 2016 年第五次臨時股東大會，會
議審議通過了《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵計
劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》、《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016
年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵
計劃授予對象、授予價格的議案》、 關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2016
年限制性股票激勵計劃有關(guān)事項的議案》。
6、2016 年 7 月 22 日，公司第二屆董事會第三十九次會議審議通過了《關(guān)
于向激勵對象授予限制性股票的議案》，確定公司本次股權(quán)激勵計劃所涉限制性
股票的授予日為 2016 年 7 月 22 日。公司獨立董事發(fā)表了關(guān)于向激勵對象授
予限制性股票事宜的同意意見。
7、2016 年 8 月 23 日，公司發(fā)布了《關(guān)于限制性股票授予完成的公告》，授
予限制性股票的上市日期為 2016 年 8 月 25 日。
（二）本次激勵計劃所涉限制性股票的授予情況
1、授予日： 2016 年 7 月 22 日。
2、所授予的股票上市日：2016 年 8 月 25 日
3、授予數(shù)量： 2459.62 萬股。
4、授予人數(shù)： 144 人。
5、授予價格：5.693 元/股。
6、股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行。
二、本次激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就情況
（一）鎖定期屆滿情況說明
根據(jù)激勵計劃相關(guān)規(guī)定，向激勵對象授予限制性股票之日即 2016 年 7 月 22
日起 12 個月為鎖定期，自授予日起 12 個月后可申請解鎖獲授限制性股票總量的
1/3，至 2017 年 7 月 22 日，該部分限制性股票的第一個鎖定期已屆滿。
（二）解鎖條件成就情況說明
按照《激勵計劃》及《考核管理辦法》規(guī)定的限制性股票解鎖條件及解鎖條
件成就的情況說明
解鎖條件 解鎖條件成就情況說明
1、公司未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出
具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
公司未發(fā)生前述情形，滿足相應(yīng)解鎖條件。
（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予
以行政處罰；
（3）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
2、激勵對象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適
當(dāng)人員；
（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予 除1名激勵對象因違反公司有關(guān)規(guī)定被辭退外，其他
以行政處罰； 激勵對象未發(fā)生前述情形，滿足相應(yīng)解鎖條件。
（3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高級
管理人員情形；
（4）公司董事會認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。
據(jù)致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2017年3月
3、公司業(yè)績考核要求
29日出具的致同審字(2017)第 441ZA3416 號審計
以 2015 年凈利潤為基數(shù)，2016 年凈利潤增長率不低于
報告所示：公司2016年凈利潤為41,385,662.24元，
10%；
相比2015年增長率為82.75%，滿足相應(yīng)解鎖條件。
4、個人業(yè)績考核要求 經(jīng)公司董事會薪酬與考核委員會核查確認(rèn)：除2名激
根據(jù)《考核管理辦法》規(guī)定，激勵對象在上一年度績效 勵對象分別因離職、被辭退未符合相關(guān)考核要求外，
考核合格。 其他激勵對象績效考核合格，滿足相應(yīng)解鎖條件。
三、本次解鎖限制性股票的上市流通安排
1、本次解除限售的限制性股票上市流通日為：2017 年 8 月 28 日。
2、本次解除限售的限制性股票數(shù)量為：8,178,689 股，占公司總股本的
2.9579%；實際可上市流通的限制性股票數(shù)量為：7,705,356 股，占公司總股本
的 2.7868%；
3、本次解除限售的激勵對象人數(shù)為：142 人。
4、本次解鎖限制性股票可上市流通情況如下：
獲授的限制性 本次解鎖 實際可上市流通的
實際流通數(shù)量占目
姓名 職務(wù) 股票數(shù)量 限制性股票數(shù)量 限制性股票數(shù)量
前總股本的比例
(股) (股) （股）
吳強 董事、副總經(jīng)理 2,400,000 800,000 600,000 0.2170%
莊繼里 財務(wù)總監(jiān) 1,900,000 633,333 475,000 0.1718%
胡建華 董事 1,380,000 460,000 345,000 0.1248%
中層管理人員、核心技術(shù)
18,856,200 6,285,356 6,285,356 2.2732%
（業(yè)務(wù)）骨干（139 人）
合計 24,536,200 8,178,689 7,705,356 2.7868%
注：根據(jù)上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式
轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的 25%的要求，公司董事吳強先生本次解鎖的限制性股票
數(shù)量為 800,000 股，實際可上市流通的限制性股票數(shù)量為 600,000 股；公司董事胡建華先生本次解鎖
的限制性股票數(shù)量為 460,000 股，實際可上市流通的限制性股票數(shù)量為 345,000 股；公司高級管理人
員莊繼里先生本次解鎖的限制性股票數(shù)量為 633,333 股，實際可上市流通的限制性股票數(shù)量為 475,000
股；3 人本次合計解鎖的限制性股票數(shù)量為 1,893,333 股，實際可上市流通的限制性股票數(shù)量為
1,420,000 股。所獲股票將遵守《證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及
其變動管理規(guī)則》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所上市公司股東及
董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。
公司第二屆董事會董事龍勝先生在本次激勵計劃授予時獲授限制性股票數(shù)量為 1,900,000 股，龍勝先
生于 2016 年 8 月 31 日在公司董事會換屆時離任，龍勝先生遵守離任后 6 個月內(nèi)不減持其所持公司股
份，離任后 12 個月內(nèi)減持不超所持公司股份總數(shù)的 50%。龍勝先生本次解鎖的限制性股票數(shù)量為
633,333 股，實際可上市流通的限制性股票數(shù)量為 633,333 股；
四、股份變動結(jié)構(gòu)表
本次變動前 本次變動后
本次回購注銷
股份性質(zhì)
數(shù)量 數(shù)量（股） 數(shù)量
比例(%) 比例(%)
（股） （股）
一、限售條件流通股/非流
107,463,863 38.87 -8,178,689 99,285,174 35.91
通股
高管鎖定股 52,085,728 18.84 52,085,728 18.84
首發(fā)后限售股 30,781,935 11.13 30,781,935 11.14
股權(quán)激勵限售股 24,596,200 8.9 -8,178,689 16,417,511 5.94
二、無限售條件流通股 169,035,750 61.13 8,178,689 177,214,439 64.09
三、總股本 276,499,613 100 276,499,613 100
注：上表“股權(quán)激勵限售股”中有 6 萬股尚未完成回購注銷手續(xù)。
特此公告。
深圳市瑞豐光電子股份有限公司
董事會
2017 年 8 月 23 日