華燦光電股份有限公司獨立董事
關(guān)于第二屆董事會第四十五次會議相關(guān)事項的獨立意見
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、
《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板上市
公司規(guī)范運作指引》以及《華燦光電股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作為華燦光
電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，對公司第二屆董事會第四十五次
會議審議的相關(guān)事項，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，基于獨立判斷立場，發(fā)表意
見如下：
一、 關(guān)于《調(diào)整2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃行權(quán)價格與授予價
格的議案》發(fā)表如下意見：
本次調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄
第8號——股權(quán)激勵計劃》及公司《華燦光電股份有限公司2017年股票期權(quán)與限制
性股票激勵計劃（草案）修訂稿》中關(guān)于股票期權(quán)的行權(quán)價格、限制性股票授予價
格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，同意董事會對股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃所涉股票期權(quán)行
權(quán)價格、限制性股票授予價格進(jìn)行調(diào)整。
二、 關(guān)于《向激勵對象授予2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授
予相關(guān)事項的議案》發(fā)表如下意見：
1、 鑒于本公司擬于2017年5月31日召開的2017年第三次臨時股東大會將對發(fā)
行股份購買資產(chǎn)事宜進(jìn)行審議，審議結(jié)果可能對公司股價產(chǎn)生較大影響，出于審慎
原則，公司董事會同意將授予日確定為2017年6月5日。雖然該授予日自華燦光電
2017年第二次臨時股東大會審議通過《激勵計劃（草案）（修訂稿）》之日起算超
過60日，但其延期理由符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及公司本次激勵計劃
的規(guī)定。該授予日符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及公司本次激勵計劃中關(guān)
于授予日的相關(guān)規(guī)定，同時本次授予也符合公司本次激勵計劃中關(guān)于激勵對象獲授
權(quán)益的條件。
2、 公司本次激勵計劃所確定的激勵對象不存在《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》
規(guī)定的禁止授予權(quán)益的情形，激勵對象的主體資格合法、有效。
3、 公司不存在向激勵對象提供貸款、貸款擔(dān)保或其他財務(wù)資助的計劃或安排。
綜上，我們一致同意公司本次激勵計劃的首次授予日為2017年6月5日，并同意
按照公司《2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）修訂稿》中的規(guī)定首次
授予52名激勵對象244.98萬份股票期權(quán)，98名激勵對象530.47萬份限制性股票。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《華燦光電股份有限公司獨立董事關(guān)于第二屆董事會第四十五次
會議相關(guān)事項的獨立意見》之簽字頁）
獨立董事簽名：
葉志鎮(zhèn)
徐 科
韓洪靈
2017年5月24日