深圳市聚飛光電股份有限公司
關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏。
深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2016 年 11 月 14 日
召開第三屆董事會第十六次（臨時）會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票激
勵計劃相關(guān)事項的議案》，現(xiàn)將相關(guān)調(diào)整內(nèi)容公告如下：
一、限制性股票激勵計劃已履行的相關(guān)審批程序
1、2016 年 9 月 22 日召開的公司第三屆董事會第十三次（臨時）會議、2016
年 9 月 29 日召開的公司第三屆董事會第十四次（臨時）會議分別審議通過了《關(guān)
于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于制定的議案》以及《關(guān)于提請股東大會授
權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見：
認為公司具備實施股權(quán)激勵計劃的主體資格、激勵對象的主體資格合法、有效、
未侵犯公司及全體股東的利益、不存在向激勵對象提供貸款、貸款擔保或任何其
他財務(wù)資助的計劃或安排、同時，本次激勵計劃的考核體系具有全面性、綜合性
及可操作性，考核指標設(shè)定具有良好的科學性和合理性，同時對激勵對象具有約
束效果，能夠達到本次激勵計劃的考核目的。
2016 年 9 月 22 日，公司第三屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過了《關(guān)于公司
及其摘要的議案》、《關(guān)于制定的議案》以及《關(guān)于核實公司的議案》，監(jiān)事會對激勵對象名單
進行了核查，認為激勵對象符合激勵計劃規(guī)定的激勵對象范圍。
2、2016 年 10 月 14 日，公司 2016 年第二次臨時股東大會審議并通過了《關(guān)
于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于制定的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董
事會辦理限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。
3、2016 年 11 月 14 日，公司第三屆董事會第十六次（臨時）會議和第三屆
監(jiān)事會第十四次會議分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的
議案》、《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表
了獨立意見，認為激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。
二、調(diào)整事項
1、關(guān)于限制性股票授予激勵對象人數(shù)和授予數(shù)量的調(diào)整
由于公司限制性股票激勵計劃確定的首次授予激勵對象中，有 6 人因個人原
因自愿放棄認購公司擬向其授予的限制性股票合計 11.2 萬股，故此次首次授予
激勵對象人數(shù)由 229 人調(diào)整為 223 人；授予限制性股票的總數(shù)由 739 萬股調(diào)整為
727.8 萬股，其中首次授予 593.3 萬股，預(yù)留 134.5 萬股。
三、限制性股票激勵計劃的調(diào)整對公司的影響
公司本次對限制性股票首次授予激勵對象人數(shù)和授予數(shù)量進行調(diào)整不會對
公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響。
四、獨立董事意見
公司獨立董事對公司限制性股票激勵計劃調(diào)整事項發(fā)表獨立意見如下：
公司本次調(diào)整限制性股票首次授予激勵對象人數(shù)和授予權(quán)益數(shù)量的相關(guān)事
項，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及公司《2016 年限制性股票激勵計劃
（草案）》中關(guān)于限制性股票激勵計劃調(diào)整的規(guī)定，同意公司董事會對限制性股
票激勵對象人數(shù)和授予權(quán)益數(shù)量進行調(diào)整。
五、監(jiān)事會意見
公司監(jiān)事會對公司本次限制性股票激勵計劃的調(diào)整事項進行了核查，監(jiān)事會
認為：
由于公司限制性股票激勵計劃確定的首次授予激勵對象中，有 6 人因個人原
因自愿放棄認購公司擬向其授予的限制性股票合計 11.2 萬股，故此次首次授予
激勵對象人數(shù)由 229 人調(diào)整為 223 人；授予限制性股票的總數(shù)由 739 萬股調(diào)整為
727.8 萬股，其中首次授予 593.3 萬股，預(yù)留 134.5 萬股。
公司監(jiān)事會已對上述調(diào)整后的激勵對象名單進行了核實，以上調(diào)整符合公
司《2016 年限制性股票激勵計劃（草案）》及相關(guān)法律法規(guī)要求，不存在損害股
東利益的情況。
六、律師出具的法律意見
北京市大成（深圳）律師事務(wù)所對公司本次限制性股票激勵計劃調(diào)整及授予
相關(guān)事項出具的法律意見書認為：本次股權(quán)激勵計劃調(diào)整和授予事項已獲得現(xiàn)階
段必要的批準和授權(quán)；本次調(diào)整的原因及調(diào)整內(nèi)容、授予對象、授予數(shù)量及授予
價格，本次授予日的確定及授予條件符合《公司法》、《證券法》、《激勵管理
辦法》、《備忘錄 8 號》、《激勵計劃（草案）》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
本次調(diào)整及本次授予事項尚需公司依照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定履行
相應(yīng)的信息披露義務(wù)及辦理股票登記等事項。
七、備查文件
1、第三屆董事會第十六次（臨時）會議決議；
2、第三屆監(jiān)事會第十四次會議決議；
3、獨立董事關(guān)于第三屆董事會第十六次（臨時）會議相關(guān)事項發(fā)表的獨立
意見；
4、北京市大成（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于公司 2016 年限制性股票激勵計劃調(diào)
整及授予相關(guān)事項的法律意見書。
特此公告。
深圳市聚飛光電股份有限公司
董事會
2016 年 11 月 14 日