深圳市聚飛光電股份有限公司
獨立董事關(guān)于第三屆董事會第十六次（臨時）會議
相關(guān)事項的獨立意見
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》，及深圳
市聚飛光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）《獨立董事工作制度》等相關(guān)法律
法規(guī)、規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，作為公司的獨立董事，我們本著實事求是，對公司、
全體股東負責(zé)的態(tài)度，基于獨立判斷的立場，對公司第三屆董事會第十六次（臨
時）會議審議的相關(guān)事項發(fā)表如下獨立意見：
一、關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的獨立意見
由于公司限制性股票激勵計劃確定的首次授予激勵對象中，有 6 人因個人原
因自愿放棄認購公司擬向其授予的限制性股票合計 11.2 萬股，故此次首次授予
激勵對象人數(shù)由 229 人調(diào)整為 223 人；授予限制性股票的總數(shù)由 739 萬股調(diào)整為
727.8 萬股，其中首次授予 593.3 萬股，預(yù)留 134.5 萬股。
我們認為：公司本次調(diào)整限制性股票首次授予激勵對象人數(shù)和授予權(quán)益數(shù)量
的相關(guān)事項，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及公司《2016 年限制性股票
激勵計劃（草案）》中關(guān)于限制性股票激勵計劃調(diào)整的規(guī)定，同意公司董事會對
限制性股票首次授予激勵對象人數(shù)和授予權(quán)益數(shù)量進行調(diào)整。
二、關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的獨立意見
1、董事會確定公司限制性股票計劃的首次授予日為 2016 年 11 月 14 日，
該授予日符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及公司《2016 年限制性股票激
勵計劃（草案）》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定，同時本次授予也符合公司限制性股
票激勵計劃中關(guān)于激勵對象獲授限制性股票的條件。
2、公司本次股權(quán)激勵計劃所確定的激勵對象不存在《上市公司股權(quán)激勵管
理辦法》規(guī)定的禁止獲授股權(quán)激勵的情形，激勵對象的主體資格合法、有效。
3、除 6 人自愿放棄認購?fù)?，本次限制性股票激勵計劃授予激勵對象人員名
單與公司 2016 年第二次臨時股東大會批準(zhǔn)的限制性股票激勵計劃中規(guī)定的激勵
對象相符。
4、公司不存在向激勵對象提供貸款、貸款擔(dān)?；蚱渌攧?wù)資助的計劃或安
排。
5、公司實施股權(quán)激勵計劃有助于公司進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，促進
公司建立、健全激勵約束機制，充分調(diào)動公司董事、高級管理人員，中層管理人
員，核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員，以及公司董事會認為應(yīng)當(dāng)激勵的其他員工的積極性，
有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營者個人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公
司的長遠發(fā)展。
綜上，我們一致同意公司本次限制性股票激勵計劃的首次授予日為 2016 年
11 月 14 日，并同意按照公司《2016 年限制性股票激勵計劃（草案）》中規(guī)定授
予 223 名激勵對象 593.3 萬股限制性股票。
獨立董事： 錢可元 張新華
深圳市聚飛光電股份有限公司
2016 年 11 月 14 日