深圳市聚飛光電股份有限公司
關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行限售股上市流通的提示性公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”、“聚飛光電”）本次解除
限售的股份數(shù)量為 65,717,415 股，占公司總股本的 9.47%；本次解除限售的股份
實(shí)際可上市流通的數(shù)量為 65,717,415 股，占公司總股本的 9.47%。
2、本次解除限售股份上市流通日為 2016 年 12 月 14 日（星期三）。
一、本次解除限售非公開(kāi)發(fā)行股份的基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市聚飛光電股份有限公司非公開(kāi)
發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]1839 號(hào)）核準(zhǔn)，公司向 4 名特定投資者非公開(kāi)
發(fā)行人民幣普通股（A 股）65,717,415 股，發(fā)行價(jià)格為 9.13 元/股。上述新增股
份已于 2015 年 12 月 1 日在中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理登記手續(xù)，
并于 2015 年 12 月 14 日在深圳證券交易所上市。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，公司本次非公開(kāi)發(fā)行 4 名認(rèn)購(gòu)對(duì)象所認(rèn)購(gòu)股票的限
售期為自本次發(fā)行新增股份上市首日起十二個(gè)月，可上市流通時(shí)間為 2016 年 12
月 14 日。
截至本公告日，公司股本總數(shù)為 693,986,415 股，其中限售股 277,262,958
股，占股份總數(shù)的 39.95%；無(wú)限售條件流通股 416,723,457 股，占股份總數(shù)的
60.05%。
二、本次申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況
作為公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票的 4 名認(rèn)購(gòu)對(duì)象承諾如下：
承諾獲配股份自深圳市聚飛光電股份有限公司本次非公開(kāi)發(fā)行新增股份上市
首日起十二個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行轉(zhuǎn)讓所認(rèn)購(gòu)的新股。
截至本公告披露日，上述承諾人均嚴(yán)格履行了所做出的承諾。
上述限售股份持有人不存在非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情況，公司也不存在對(duì)
上述限售股份持有人的違規(guī)擔(dān)保情況。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通時(shí)間為 2016 年 12 月 14 日（星期三）。
2、本次解除限售的股份數(shù)量為 65,717,415 股，占公司總股本的 9.47%；本
次解除限售股份實(shí)際可上市流通數(shù)量為 65,717,415 股，占公司股本總額的比例為
9.47%。
3、本次申請(qǐng)解除非公開(kāi)發(fā)行限售股份的，共有 4 名認(rèn)購(gòu)對(duì)象（其中原認(rèn)購(gòu)對(duì)
象西藏瑞華投資發(fā)展有限公司已于 2015 年 12 月 25 日更名為西藏瑞華資本管理有
限公司），股東戶(hù)數(shù)共有 12 戶(hù)。
4、股份解除限售及上市流通具體情況如下：
本次實(shí)際可
戶(hù) 所持限售股 本次解除限
認(rèn)購(gòu)對(duì)象 證券賬戶(hù) 上市流通數(shù)
數(shù) 份總數(shù)（股） 售數(shù)量（股）
量（股）
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司－鵬華豐收 1,050,000 1,050,000 1,050,000
債券型證券投資基金
2 全國(guó)社?；鹨涣闼慕M合 10,958,039 10,958,039 10,958,039
3 全國(guó)社保基金五零三組合 10,958,039 10,958,039 10,958,039
鵬華基金－工商銀行－中國(guó)財(cái)產(chǎn)再保險(xiǎn) 760,000 760,000 760,000
鵬華基金管理有限
4 －鵬華基金－工商銀行－中國(guó)財(cái)產(chǎn)再保
公司
險(xiǎn)有限責(zé)任公司
鵬華基金－建設(shè)銀行－中國(guó)人壽－中國(guó) 1,970,000 1,970,000 1,970,000
人壽委托鵬華基金公司股票型組合
鵬華基金－建設(shè)銀行－中國(guó)人壽－中國(guó) 2,410,000 2,410,000 2,410,000
人壽委托鵬華基金股票型組合
中國(guó)光大銀行股份有限公司－泓德優(yōu)選 1,095,290 1,095,290 1,095,290
成長(zhǎng)混合型證券投資基金
泓德基金管理有限 中國(guó)工商銀行股份有限公司－泓德泓富 11,171,961 11,171,961 11,171,961
公司 靈活配置混合型證券投資基金
中國(guó)工商銀行股份有限公司－泓德遠(yuǎn)見(jiàn) 328,587 328,587 328,587
回報(bào)混合型證券投資基金
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司－泓德泓業(yè) 547,645 547,645 547,645
靈活配置混合型證券投資基金
紅土創(chuàng)新基金管理 紅土創(chuàng)新基金－銀河證券－深圳市創(chuàng)新 14,238,773 14,238,773 14,238,773
有限公司 投資集團(tuán)有限公司
西藏瑞華資本管理 西藏瑞華資本管理有限公司 10,229,081 10,229,081 10,229,081
有限公司
合計(jì) 65,717,415 65,717,415 65,717,415
四、 本次解除限售股份上市流通前后股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表
本次限售股份上市流通后，公司的股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)如下：
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng) 本次變動(dòng)后
項(xiàng)目
數(shù)量（股） 比例% 增加 減少 數(shù)量（股） 比例%
一、有限售條件股份 277,262,958 39.95 65,717,415 211,545,543 30.48
01 首發(fā)后個(gè)人類(lèi)限售 14,193,483 2.05 14,193,483 - -
股
02 股權(quán)激勵(lì)限售股 5,933,000 0.85 5,933,000 0.85
03 首發(fā)后機(jī)構(gòu)類(lèi)限售 51,523,932 7.42 51,523,932 - -
股
04 高管鎖定股 205,612,543 29.63 205,612,543 29.63
二、無(wú)限售條件股份 416,723,457 60.05 65,717,415 482,440,872 69.52
三、股份總數(shù) 693,986,415 100.00 65,717,415 65,717,415 693,986,415 100.00
注：“首發(fā)后個(gè)人類(lèi)限售股”的數(shù)量由“中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司－鵬華豐收債券型證
券投資基金、中國(guó)光大銀行股份有限公司－泓德優(yōu)選成長(zhǎng)混合型證券投資基金、中國(guó)工商銀
行股份有限公司－泓德泓富靈活配置混合型證券投資基金、中國(guó)工商銀行股份有限公司－泓
德遠(yuǎn)見(jiàn)回報(bào)混合型證券投資基金、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司－泓德泓業(yè)靈活配置混合型證
券投資基金”五支基金組成。
五、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，國(guó)金證券股份有限公司認(rèn)為：公司本次限售股份解除限售數(shù)量、上
市流通時(shí)間符合《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；公司股東
嚴(yán)格履行了 2015 年非公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)作出的股份鎖定承諾；公司對(duì)本次限售股份
相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。國(guó)金證券股份有限公司對(duì)聚飛光電本次解除
限售股份并上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。
六、備查文件
1、限售股份上市流通申請(qǐng)書(shū)；
2、股本結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表；
3、國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行限售股上市流通的核查意見(jiàn)。
特此公告。
深圳市聚飛光電股份有限公司
董事會(huì)
2016 年 12 月 9 日