深圳市超頻三科技股份有限公司 內幕信息知情人登記管理制度
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內幕信息知情人登記管理制度
第一章 總則
第一條 為規(guī)范深圳市超頻三科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的內幕
信息管理，加強內幕信息保密工作，維護信息披露的“公開、公平、公正”原則，
保護廣大投資者的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國
證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)
則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、中國證監(jiān)會《關于上市
公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等有關法律、法規(guī)及《公司章程》、
《公司信息披露管理制度》的有關規(guī)定，特制定本制度。
第二條 公司董事會是內幕信息的管理機構，董事長為內幕信息保密工作的
主要負責人，董事會秘書負責組織實施公司內幕信息的保密、登記備案和管理工
作。董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表代行董事會秘書的職責。
監(jiān)事會應當對內幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監(jiān)督。
第三條 公司證券部具體負責公司內幕信息的日常管理工作，對外報道傳送
的文件、光盤等涉及內幕信息及信息披露內容的資料，須經相關職能部門的主要
負責人批準，經證券部審核，董事會秘書同意后（并視重要程度呈報董事長審核），
方可對外報道、傳送。
第四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司各部門、分公司和子公司都
應做好內幕信息知情人登記報備工作，同時做好內幕信息保密工作，不得泄露內
幕信息，不得進行內幕交易或配合他人操縱證券交易價格。
第二章 內幕信息及內幕信息知情人員的范圍
第五條 本制度所指內幕信息是指涉及公司的經營、財務或者對公司證券及
其衍生品種交易價格有重大影響的，尚未在中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披露
媒體或網站上正式公開的信息。
第六條 本制度所指內幕信息的范圍包括但不限于：
（一）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生
重要影響；
（四）公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動；
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（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者
控制公司的情況發(fā)生較大變化；
（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；
（十）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無
效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人
員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；
（十二）公司分配股利或者增資的計劃；
（十三）公司股權結構的重大變化；
（十四）公司債務擔保的重大變更；
（十五）公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分
之三十；
（十六）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠
償責任；
（十七）上市公司收購的有關方案；
（十八）董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決
議；
（十九）主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；
（二十）主要或者全部業(yè)務陷入停頓；
（二十一）對外提供重大擔保；
（二十二）公司依法披露前的業(yè)績預告、業(yè)績快報和定期報告的內容；
（二十三）公司回購股份或以公積金轉增股本計劃；
（二十四）公司及控股股東、實際控制人的重大資產重組計劃；
（二十五）中國證監(jiān)會及深圳證券交易所認定的對證券交易價格有顯著影響
的其他重要信息。
第七條 本制度所指的內幕信息知情人是指公司內幕信息公開前能直接或間
接獲取內幕信息的單位及個人，包括但不限于：
（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，
公司實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（三）公司控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（四）由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；
（五）可能影響公司股票及其衍生品種交易價格的重大事件的收購人及其一
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致行動人、交易對手及其關聯(lián)方，以及其董事、監(jiān)事和高級管理人員；
（六）證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進
行管理的其他人員；
（七）為公司提供服務可以獲取公司非公開信息的人員，包括但不限于保薦
人、承銷商、證券交易所、證券登記結算機構、律師事務所、會計師事務所及其
他證券服務機構的有關人員；
（八）上述（一）至（七）項所涉及自然人的配偶、父母、子女；
（九）法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會、深圳證券交易所規(guī)定的其他知情人員。
第三章 登記備案制度
第八條 在內幕信息依法公開披露前，公司應依照本制度如實、完整地填寫
內幕信息知情人檔案，及時記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、
傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內幕知情人名單，及其知悉內幕信息的時間、
地點、依據(jù)、方式、內容等信息，供公司自查和相關監(jiān)管機構查詢。內幕信息知
情人檔案材料自記錄（含補充完善）之日起至少保存十年。
第九條 公司進行收購、重大資產重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份
等重大事項，除按照本制度第九條填寫上市公司內幕信息知情人檔案外，還應當
制作重大事項進程備忘錄（附件二），內容包括但不限于籌劃決策過程中各個關
鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。公司應當督促備忘錄
涉及的相關人員在備忘錄上簽名確認。公司進行本條所列重大事項的，應當在內
幕信息依法公開披露后及時將內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄報送
深圳證券交易所。
第十條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及各部門、子公司、分公司負責人
應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司內幕信息知
情人情況以及相關內幕信息知情人的變更情況。
第十一條 公司的股東、實際控制人及其關聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大
事項，以及發(fā)生對公司股價有重大影響的其他事項時；證券公司、證券服務機構、
律師事務所等中介機構接受委托從事證券服務業(yè)務，該受托事項對公司股價有重
大影響的；收購人、重大資產重組交易對方以及涉及公司并對公司股價有重大影
響事項的其他發(fā)起方，應當積極配合公司做好內幕信息知情人檔案備案工作，及
時告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生重大事件的內幕信息知情人情況以及相關內幕信息
知情人的變更情況。上述主體應當根據(jù)事項進程將內幕信息知情人檔案分階段送
達相關公司，但完整的內幕信息知情人檔案的送達時間不得晚于內幕信息公開披
露的時間。公司應當做好其所知悉的內幕信息流轉環(huán)節(jié)的內幕信息知情人的登
記，并做好內幕信息流轉環(huán)節(jié)涉及各方的內幕信息知情人檔案匯總工作。
第十二條 內幕信息登記備案的流程：
（一）當內幕信息發(fā)生時，知曉該信息的知情人需第一時間告知公司董事會
秘書。董事會秘書應及時告知相關知情人的各項保密事項和責任，并依據(jù)各項法
規(guī)制度控制內幕信息傳遞和知情范圍；
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（二）董事會秘書應第一時間組織相關內幕信息知情人填寫《內幕信息知情
人登記表》（見附件一），并及時對內幕信息加以核實，以確?！秲饶恍畔⒅槿?br/>登記表》所填寫內容的真實性、準確性；
（三）董事會秘書核實無誤后，按照規(guī)定向深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局進
行報備。
第十三條 董事會秘書應在相關人員知悉內幕信息的同時登記備案，登記備
案材料至少保存十年以上。內幕信息知情人登記備案的內容，包括但不限于內幕
信息知情人的姓名，身份證號，部門/職務，知悉的內幕信息，知悉的途徑及方
式，知悉的時間。
第四章 內幕信息保密管理
第十四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關內幕信息知情人應采取必
要的措施，在內幕信息公開披露前將該信息的知情者控制在最小范圍內。
第十五條 內幕信息知情人對其知曉的內幕信息負有保密的責任，公司應當
通過內幕信息知情人簽訂保密承諾書（見附件三）、保密協(xié)議（見附件四）、禁止
內幕交易告知書（見附件五）等必要方式將上述事項告知有關人員。在內幕信息
依法披露前，不得擅自以任何形式對外泄露、報道、報送，不得利用內幕信息買
賣公司股票及其衍生品種，或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種，不得利用
內幕信息為本人、親屬或他人謀利。
第十六條 公司控股股東及實際控制人在討論涉及可能對公司股票價格產生
重大影響的事項時，應將信息知情范圍控制到最小。如果該事項已在市場上流傳
并使公司股票價格產生異動時，公司控股股東及實際控制人應立即告知公司董事
會秘書，以便公司及時予以澄清，或者直接向廣東證監(jiān)局或深圳證券交易所報告。
第十七條 公司向大股東、實際控制人以及其他內幕信息知情人員提供未公
開信息的，應在提供之前經證券部備案，并確認已經與其簽署保密協(xié)議或者取得
其對相關信息保密的承諾，并及時進行相關登記。
第十八條 公司董事審議和表決非公開信息議案時，應認真履行職責，關聯(lián)
方董事應回避表決。對大股東、實際控制人沒有合理理由要求公司提供未公開信
息的，公司董事會應予以拒絕。
第五章 責任追究
第十九條 公司應根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對內幕信息知情人買賣本公司股
票及其衍生品種的情況進行自查。發(fā)現(xiàn)內幕信息知情人進行內幕交易、泄露內幕
信息或者建議他人利用內幕信息進行交易的，公司應當進行核實并依據(jù)有關規(guī)定
對相關人員進行責任追究，并在兩個工作日內將有關情況及處理結果報送廣東證
監(jiān)局。
內幕信息知情人違反本制度將知曉的內幕信息對外泄露，或利用內幕信息進
行內幕交易或者建議他人利用內幕信息進行交易，給公司造成嚴重影響或損失
的，由公司董事會視情節(jié)輕重，對相關責任人給予批評、警告、降職、免職、沒
收非法所得、解除勞動合同等處分。中國證監(jiān)會、深圳證券交易所等監(jiān)管部門的
處分不影響公司對其處分。
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第二十條 持有公司百分之五以上股份的股東，公司實際控制人，違反本制
度擅自泄露信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責任的權利。
第二十一條 為公司重大項目制作、出具證券發(fā)行保薦書、審計報告、資產
評估報告、法律意見書、財務顧問報告、資信評級報告等專項文件的保薦人、證
券服務機構及其有關人員，參與公司重大項目的咨詢、策劃、論證等各環(huán)節(jié)的相
關單位及有關人員，違反本規(guī)定擅自泄露信息，公司視情況情節(jié)輕重，可以解除
中介服務合同，報送有關行業(yè)協(xié)會或管理部門處理，給公司造成損失的，公司保
留追究其責任的權利。
第二十二條 內幕信息知情人違反本制度，給公司造成重大損失、構成犯罪
的，將移交司法機關依法追究其刑事責任。
第六章 附 則
第二十三條 公司應當加強對內幕信息知情人員的教育培訓，確保內幕信息
知情人員明確自身的權利、義務和法律責任，督促有關人員嚴格履行信息保密職
責，堅決杜絕內幕交易。
第二十四條 本制度未盡事宜或與相關規(guī)定相悖的，按《公司法》、《證券法》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范
運作指引》、《公司章程》等有關規(guī)定執(zhí)行。
第二十五條 本制度由公司董事會負責解釋。
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2017 年 6 月
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附件一：
深圳市超頻三科技股份有限公司內幕信息知情人登記表
公司名稱：xxx 股票代碼： xxx
內幕信息事項（注 1）：
知悉內 知悉內幕 內幕信息 內幕信息
內幕信息知 身份證號 職務/部 知悉內幕 登記人
序號 證券賬戶 幕信息時 信息方式 內容（注 所處階段 登記時間
情人姓名 碼 門 信息地點 （注 5）
間 （注 2） 3） （注 4）
部門（分公司、子公司）負責人簽名： 報送人簽名：
注：
1.內幕信息事項應采取一事一記的方式，即每份內幕信息知情人檔案僅涉及一個內幕信息事項，不同內幕信息事項涉及的知情人檔案
應分別記錄。
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2.填報獲取內幕信息的方式，包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。
3.填報各內幕信息知情人所獲知的內幕信息的內容，可根據(jù)需要添加附頁進行詳細說明。
4.填報內幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內部的報告、傳遞、編制、決議等。
5.如為公司登記，填寫公司登記人名字；如為公司匯總，保留所匯總表格中原登記人的姓名。
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附件二：
深圳市超頻三科技股份有限公司重大事項進程備忘錄
公司名稱：xxxx 股票代碼：xxx
所涉重大事項簡述：
序號 交易階段 時間 地點 籌劃決策方式 參與機構和人員 商議和決議內容 簽名
法定代表人簽名： 報送人簽名：
公司蓋章：
注：重大事項進程備忘錄涉及的相關人員應當在備忘錄上簽名確認。
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附件三：
深圳市超頻三科技股份有限公司內幕信息知情人保密承諾書
通過認真學習《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及中國證監(jiān)會和證
券交易所的有關規(guī)定，作為非公開信息的知情人，現(xiàn)作出如下承諾：
本人已經認真學習并理解《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳
證券交易所交易規(guī)則》等有關法律、法規(guī)以及《深圳市超頻三科技股份有限公司
內幕信息知情人登記管理制度》等公司規(guī)章中關于內幕信息及知情人管理、禁止
性股票交易條款的全部相關規(guī)定。
本人承諾，作為內幕信息知情人，從即日起將遵守上述相關規(guī)定，在內幕信
息（內幕信息名稱： ）公開披露前，認真履
行保密義務，不泄露內幕信息，不買賣深圳市超頻三科技股份有限公司股票或者
建議他人買賣深圳市超頻三科技股份有限公司股票，不進行內幕交易或配合他人
操縱深圳市超頻三科技股份有限公司股票及其衍生品種交易價格。
承諾人（簽名）：
承諾時間：
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附件四：
內幕信息知情人保密協(xié)議
甲方：
地址：
法定代表人：
乙方：
地址：
法定代表人/身份證號：
為強化深圳市超頻三科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）內幕信息保密
工作，維護公司及廣大投資者的利益，經甲乙雙方協(xié)商一致，特簽訂本保密協(xié)議
（以下簡稱“本協(xié)議”）。
1. 保密信息
1.1 本協(xié)議保密信息系指公司內幕信息，即乙方作為公司內幕知情人所知悉
的涉及公司的經營、財務或者其他對公司股票及衍生品種的交易價格有重大影響
的，尚未在證券監(jiān)管部門指定的信息披露媒介上公開披露的信息。
1.2 本協(xié)議所指內幕信息的范圍包括但不限于：
（一）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生
重要影響；
（四）公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動；
（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者
控制公司的情況發(fā)生較大變化；
（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；
（十）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無
效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人
員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；
（十二）公司分配股利或者增資的計劃；
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（十三）公司股權結構的重大變化；
（十四）公司債務擔保的重大變更；
（十五）公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分
之三十；
（十六）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠
償責任；
（十七）上市公司收購的有關方案；
（十八）董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決
議；
（十九）主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；
（二十）主要或者全部業(yè)務陷入停頓；
（二十一）對外提供重大擔保；
（二十二）公司依法披露前的業(yè)績預告、業(yè)績快報和定期報告的內容；
（二十三）公司回購股份或以公積金轉增股本計劃；
（二十四）公司及控股股東、實際控制人的重大資產重組計劃；
（二十五）中國證監(jiān)會及深圳證券交易所認定的對證券交易價格有顯著影響
的其他重要信息。
2. 保密義務人（內幕信息知情人）
2.1 本協(xié)議保密義務人為公司內幕信息知情人，即公司內幕信息公開披露前
能直接或者間接獲取內幕信息的單位和個人。
2.2 乙方為公司內幕信息知情人。
3. 保密義務
3.1 乙方對其知曉的內幕信息負有保密的責任，不得擅自以任何形式對外泄
露、報導、轉送，不得進行內幕交易或配合他人操縱證券交易價格。
3.2 乙方應采取必要的措施，在內幕信息公開披露前將該信息的知情者控制
在最小的范圍內，不得在公司內部非業(yè)務相關部門或個人間以任何形式傳播。
3.3 在有利于內幕信息的保密和方便工作的前提下，乙方應具備獨立的辦公
場所和專用辦公設備。
3.4 對大股東、實際控制人沒有合理理由要求公司提供未公開信息的，乙方
應予以拒絕。
3.5 乙方應當根據(jù)公司《內幕信息知情人登記管理制度》中關于“內幕信息
知情人檔案登記管理”的相關規(guī)定，及時進行檔案的填寫、備案及其他應當履行
的義務。
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4. 違約責任
4.1 乙方違反保密義務，對公司造成損害的，應當賠償公司經濟損失，包括
可得利益。公司根據(jù)違約嚴重程度亦有權采取進一步的懲罰措施。
4.2 對乙方進行內幕交易或者建議他人利用內幕信息進行交易的行為，公司
將及時進行自查和做出處罰決定，并將自查和處罰結果報送廣東證監(jiān)局和深圳證
券交易所備案。
4.3 乙方發(fā)生違反本協(xié)議規(guī)定的，本公司將視情節(jié)輕重依照有關規(guī)定對責任
人給予批評、警告、記過、直至解除其職務的處分，并且可以向其提出相應的賠
償要求。
5. 其他規(guī)定
5.1 本協(xié)議保密義務的期限為自本協(xié)議簽訂之日起至保密事項成為公開信
息之日止。
5.2 本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。
5.3 本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份，具有同等法律效力。協(xié)議語言為中文
和英文，發(fā)生歧義時以中文為標準進行解釋。
5.4 本協(xié)議適用中國法律，管轄法院為協(xié)議簽訂地深圳市中級人民法院。
（以下無正文）
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（本頁無正文，為《內幕知情人保密協(xié)議》簽字頁）
甲方（蓋章）：
地址：
法定代表人（授權代表）（簽字）：
日期：
乙方（蓋章）：
地址：
法定代表人（或授權代表） /個人（簽字）：
日期：
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附件五：
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：
根據(jù)《 證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《 深圳證券交易所交易規(guī)
則》等有關法律、法規(guī)以及《深圳市超頻三科技股份有限公司內幕信息知情人登
記管理制度》等公司規(guī)章中關于內幕信息及知情人管理、禁止性股票交易條款的
全部相關規(guī)定。深圳市超頻三科技股份有限公司所涉 項
目，屬于重大事項。
根據(jù)上述規(guī)定，作為內幕信息知情人，從即日起將遵守上述相關規(guī)定，在內
幕信息公開披露前，認真履行保密義務，不泄露內幕信息，不買賣深圳市超頻三
科技股份有限公司股票或者建議他人買賣深圳市超頻三科技股份有限公司股票，
不進行內幕交易或配合他人操縱深圳市超頻三科技股份有限公司股票及其衍生
品種交易價格。同時，需按照上述規(guī)定及時填寫內幕信息知情人檔案。
特此告知。
告知人（蓋章）：深圳市超頻三科技股份有限公司
年 月 日