深圳市聚飛光電股份有限公司
2016 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報告
一、募集資金金額及到位情況
（一）實(shí)際募集資金金額、資金到位時間
深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)深
圳市聚飛光電股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]1839 號）核準(zhǔn)，公司向符合
中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定條件的特定投資者發(fā)行人民幣普通股（A 股）65,717,415 股，每股發(fā)行價格為
人民幣 9.13 元，募集資金總額為人民幣 599,999,998.95 元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用 13,221,254.00
元后，公司實(shí)際募集資金凈額為人民幣 586,778,744.95 元。上述資金到位情況已由亞太（集團(tuán)）會
計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并于 2015 年 11 月 27 日出具亞會 A 驗(yàn)字[2015]023 號《驗(yàn)資報
告》。
（二）2016 年度募集資金使用金額及余額
截止 2016 年 12 月 31 日，公司對募集資金累計(jì)投入承諾項(xiàng)目 159,643,773.82 元，占募集資金
凈額 586,778,744.95 元的 27.21%。
截止 2016 年 12 月 31 日，尚未使用的募投資金為 427,134,971.13 元（其中購買保本型銀行理
財(cái)產(chǎn)品累計(jì) 368,000,000.00 元），收到購買理財(cái)產(chǎn)品的投資收益為 13,468,173.43 元，募集資金賬戶
產(chǎn)生的利息收入扣除手續(xù)費(fèi)后凈額為 317,005.90 元（含本報告期內(nèi)形成的 263,054.83 元），合計(jì)
440,920,150.46 元，均存放在募集資金專戶管理。
二、募集資金的管理情況
為了規(guī)范公司募集資金的管理，提高募集資金使用效率，公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》、
《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使
用的通知》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運(yùn)作指引》”）等法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范
性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《募集資金管理制度》。
根據(jù)《募集資金管理制度》的要求并結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營需要，公司對募集資金采用專戶存儲制
度。根據(jù)《上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運(yùn)作指引》等
相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，公司于 2015 年 12 月 21 日止分別與中國農(nóng)業(yè)銀行深圳平湖支行、
中信銀行深圳后海支行、平安銀行深圳分行營業(yè)部、中國民生銀行深圳分行寶安支行、廈門國際銀
行股份有限公司珠海分行五家銀行以及保薦機(jī)構(gòu)國金證券股份有限公司簽署《募集資金專戶存儲三
方監(jiān)管協(xié)議》。
2016 年度，公司嚴(yán)格按照《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定存放、
使用和管理募集資金，對募集資金實(shí)行專戶存儲，對募集資金的使用執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序，以保證
專款專用。并履行了相關(guān)義務(wù)，未發(fā)生違法違規(guī)的情形。
截止 2016 年 12 月 31 日，公司募集資金在銀行專戶的存儲金額為 440,920,150.46 元。募集資
金的存儲情況如下：
單位：人民幣元
開戶銀行 賬號 存款余額
中國農(nóng)業(yè)銀行深圳平湖支行 41026400040037972 8,127,524.40
中國農(nóng)業(yè)銀行深圳平湖支行（理財(cái)戶） 75,000,000.00
中信銀行深圳后海支行 8110301012400037689 3,510,235.88
中信銀行深圳后海支行（理財(cái)戶） 125,000,000.00
平安銀行深圳分行營業(yè)部 11014880406009 6,113,341.54
平安銀行深圳分行營業(yè)部（理財(cái)戶） 80,000,000.00
中國民生銀行深圳分行寶安支行 610016995 50,180,576.00
中國民生銀行深圳分行寶安支行（理財(cái)戶）
廈門國際銀行股份有限公司珠海分行 8017100000007028 4,988,472.64
廈門國際銀行股份有限公司珠海分行（理財(cái)戶） 88,000,000.00
合計(jì) 440,920,150.46
三、本年募集資金的實(shí)際使用情況
（一）募集資金項(xiàng)目的資金使用及募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況
募集資金使用情況對照表
單位：人民幣元
募集資金凈額 586,778,744.95
本年度投入募集資金總額 124,002,728.32
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 說明：公司應(yīng)以股東大會審議通過變更募集資金投向
議案的日期作為變更時點(diǎn)
累計(jì)變更用途的募集資金總額
已累計(jì)投入募集資金總額 159,643,773.82
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 0%
是否已變更 截至期末投 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定
募集資金承諾投 調(diào)整后投資總額 本年度投入金 截至期末累計(jì) 本年度實(shí)現(xiàn)的 是否達(dá)到預(yù) 項(xiàng)目可行性是否
承諾投資項(xiàng)目和超募資金投向 項(xiàng)目(含部 資進(jìn)度(%)(3) 可使用狀態(tài)日
資總額 (1) 額 投入金額(2) 效益 計(jì)效益 發(fā)生重大變化
分變更) ＝(2)/(1) 期
承諾投資項(xiàng)目
背光 LED 產(chǎn)品（器件、燈條）擴(kuò)產(chǎn)
否 320,111,000.00 320,111,000.00 81,404,622.77 105,938,422.77 33.09 2018-11-30 54,573,878.99 不適用 否
項(xiàng)目
照明 LED 產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 否 214,381,998.95 201,160,744.95 30,717,067.97 36,786,313.47 18.29 2018-11-30 2,714,111.05 不適用 否
LED 技術(shù)研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目 否 65,507,000.00 65,507,000.00 11,881,037.58 16,919,037.58 25.83 2018-05-31 不適用 否
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 599,999,998.95 586,778,744.95 124,002,728.32 159,643,773.82 27.21 57,287,990.04
超募資金投向
超募資金投向小計(jì)
合計(jì) 599,999,998.95 586,778,744.95 124,002,728.32 159,643,773.82 27.21 57,287,990.04
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 □ 適用√不適用
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 □ 適用√不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 □ 適用√不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 □ 適用√不適用
亞太（集團(tuán)）會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金項(xiàng)目的事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)審核，并出具了“亞會 A 專審字（2015）062 號”《關(guān)于
深圳市聚飛光電股份有限公司募集資金置換的鑒證報告》，對募集資金投資項(xiàng)目預(yù)先投入的自籌資金的情況進(jìn)行了核驗(yàn)和確認(rèn)。根據(jù)鑒證報告，截至 2015 年 12
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
月 11 日，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資金額為 3,509.14 萬元。截至 2016 年 12 月 31 日，公司以此募集資金中的 3,509.14 萬元將預(yù)先
已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金實(shí)現(xiàn)置換。
用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況 □ 適用√不適用
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原
□ 適用√不適用
因
截止 2016 年 12 月 31 日，尚未使用的募投資金為 427,134,971.13 元（其中購買保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品累計(jì) 368,000,000.00 元），收到購買理財(cái)產(chǎn)品的投資收益為
尚未使用的募集資金用途及去向 13,468,173.43 元，募集資金賬戶產(chǎn)生的利息收入扣除手續(xù)費(fèi)后凈額為 317,005.90 元（含本報告期內(nèi)形成的 263,054.83 元），合計(jì) 440,920,150.46 元，均存放在募
集資金專戶管理。
募集資金使用及披露中存在的問題或其
不存在
他情況
（二）募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
2016 年度，公司存在募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況。
亞太（集團(tuán)）會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金項(xiàng)目的事項(xiàng)
進(jìn)行專項(xiàng)審核，并出具了“亞會 A 專審字（2015）062 號”《關(guān)于深圳市聚飛光電股份有限公司募
集資金置換的鑒證報告》，對募集資金投資項(xiàng)目預(yù)先投入的自籌資金的情況進(jìn)行了核驗(yàn)和確認(rèn)。根
據(jù)鑒證報告，截至 2015 年 12 月 11 日，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資金
額為 3,509.14 萬元。
截至 2015 年 12 月 11 日，公司以自籌資金人民幣 3,509.14 萬元預(yù)先投入和實(shí)施的三項(xiàng)募集資
金投資項(xiàng)目，具體明細(xì)如下：
單位：人民幣萬元
項(xiàng)目名稱 以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)
目金額
背光 LED 產(chǎn)品（器件、燈條）擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 2,409.69
照明 LED 產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 600.76
LED 技術(shù)研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目 498.69
合計(jì) 3,509.14
公司第三屆董事會第八次（臨時）會議審議通過了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金
投資項(xiàng)目的自籌資金的議案》，同意以本次募集資金 3,509.14 萬元置換公司預(yù)先已投入募集資金投
資項(xiàng)目的自籌資金。保薦機(jī)構(gòu)國金證券出具了《國金證券股份有限公司關(guān)于深圳市聚飛光電股份有
限公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的專項(xiàng)核查意見》，公司獨(dú)立董事、
監(jiān)事會對上述事項(xiàng)發(fā)表了同意意見。
截至 2016 年 12 月 31 日，公司以本次募集資金 3,509.14 萬元將預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目
的自籌資金實(shí)現(xiàn)置換。
（三）用閑置募集資金補(bǔ)充流動資金的情況和效果
2016 年度，公司沒有閑置募集資金補(bǔ)充流動資金的情形。
（四）用閑置募集資金購買保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品情況
公司于 2015 年 12 月 7 日召開的第三屆董事會第七次（臨時）會議審議通過了《關(guān)于使用閑
置募集資金購買保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意公司非公開發(fā)行股票募集資金到位后，根據(jù)投
資項(xiàng)目具體進(jìn)度合理安排資金計(jì)劃，同時為提高資金使用效益，對于暫時閑置募集資金，在不影響
項(xiàng)目進(jìn)展的情況下，使用閑置募集資金不超過人民幣 5 億元的額度內(nèi)購買保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，該
額度內(nèi)，資金可滾動使用，額度自董事會審議通過之日起有效，并授權(quán)公司管理層具體實(shí)施。保薦
機(jī)構(gòu)國金證券出具了《國金證券股份有限公司關(guān)于深圳市聚飛光電股份有限公司使用閑置募集資金
購買保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品的專項(xiàng)核查意見》，公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會對上述事項(xiàng)發(fā)表了同意意見。
（五）募集資金投向變更的情況
2016 年度，公司不存在募集資金投向變更情況。
深圳市聚飛光電股份有限公司
董事會
2017 年 03 月 24 日