廣發(fā)證券股份有限公司
關(guān)于深圳市超頻三科技股份有限公司
使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的
專項(xiàng)核查意見
深圳市超頻三科技股份有限公司（以下簡稱“超頻三”或“公司”）第一屆
董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議
案》。廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為超
頻三首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)
務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號(hào)——超募資金及閑
置募集資金使用》及《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使
用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，對超頻三使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理
的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，發(fā)表核查意見如下：
一、募集資金的基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市超頻三科技股份有限公司首次
公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可［2017］470 號(hào)）核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所
《關(guān)于深圳市超頻三科技股份有限公司人民幣普通股股票在創(chuàng)業(yè)板上市的通知》
（深證上[2017]275 號(hào)）同意，超頻三向社會(huì)公開發(fā)行股票 3,000 萬股，其中新
股發(fā)行 3,000 萬股，無老股轉(zhuǎn)讓。本次新股發(fā)行價(jià)格為每股人民幣 8.96 元，募
集資金總額 26,880.00 萬元，扣除發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)的發(fā)行費(fèi)用（含稅）4,956.83
萬元后，實(shí)際募集資金凈額 21,923.17 萬元。以上募集資金已由立信會(huì)計(jì)師事務(wù)
所（特殊普通合伙）于 2017 年 4 月 26 日出具的信會(huì)師報(bào)字[2017]第 ZI10536
號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證確認(rèn)。
二、募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的利益，根據(jù)《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相
關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，公司對募集資金采取了專戶存儲(chǔ)制度。
三、募集資金使用情況及閑置原因
根據(jù)公司招股說明書，公司擬將本次公開發(fā)行募集的資金投資于以下項(xiàng)目：
單位：萬元
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 投資總額 使用募集資金
1 散熱器生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目 34,277.54 18,706.75
2 研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 5,893.65 3,216.42
合計(jì) 40,171.19 21,923.17
由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，
現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。
四、本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況
（一）投資目的
為提高募集資金的使用效率，在不影響募集資金使用及確保資金安全的情況
下，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的投資計(jì)劃和建設(shè)進(jìn)度，公司擬使用部分閑置募集資
金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以更好的實(shí)現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司股東的利益。
（二）投資額度
公司使用額度不超過 8,000 萬元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資期限不超
過 12 個(gè)月，在上述額度及決議有效期內(nèi),可循環(huán)滾動(dòng)使用，并于到期后歸還至募
集資金專戶。
（三）投資品種
公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估，用于購買安
全性高、流動(dòng)性好的銀行保本型產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定存款、結(jié)構(gòu)性存款、有
保本約定的投資產(chǎn)品等）。同時(shí)須符合以下條件：（1）安全性高，滿足保本要求，
產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（2）流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正
常進(jìn)行；（3）投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，閑置募集資金不得通過直接或間接安排用于新
股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。
（四）投資期限
公司擬購買投資期限不超過 12 個(gè)月的安全性高、流動(dòng)性好的銀行保本型產(chǎn)
品，決議自獲股東大會(huì)審議通過之日起一年內(nèi)有效。
（五）實(shí)施方式
在額度范圍內(nèi)授權(quán)董事長最終審定并簽署相關(guān)實(shí)施協(xié)議或合同等文件，公司
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人具體辦理相關(guān)事宜。
（六）信息披露
公司將依據(jù)深圳證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)信息披露工作。
五、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（一）投資風(fēng)險(xiǎn)
公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所投資產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資
品種，在董事會(huì)批準(zhǔn)的金額內(nèi)，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時(shí)適
量的投入，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)影響，不排除該項(xiàng)投資受到金融市場波動(dòng)的影
響。
（二）風(fēng)險(xiǎn)措施
1、嚴(yán)格篩選投資對象，選擇信譽(yù)好、規(guī)模大、有能力保障資金安全，經(jīng)營
效益好、資金運(yùn)作能力強(qiáng)的單位所發(fā)行的產(chǎn)品。
2、公司將實(shí)時(shí)分析和跟蹤產(chǎn)品的凈值變動(dòng)情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響
公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘
請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
4、公司審計(jì)部負(fù)責(zé)對產(chǎn)品進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計(jì)
各項(xiàng)投資可能的風(fēng)險(xiǎn)與收益，向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)定期報(bào)告。
5、公司將依據(jù)深圳證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)信息披露
工作，并在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)投資品種的購買及損益情況。
（三）對公司日常經(jīng)營的影響
1、公司本次使用部分暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募集
資金按照使用計(jì)劃正常使用和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，且履行了必要
的法定審批程序，不影響公司正常業(yè)務(wù)發(fā)展和募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施。
2、通過進(jìn)行適度的低風(fēng)險(xiǎn)短期理財(cái)，對部分暫時(shí)閑置的募集資金適時(shí)進(jìn)行
現(xiàn)金管理，能獲得一定投資收益，有利于募集資金的保值，不會(huì)損害公司及股東
利益。
六、審議程序
公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第
十二次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過，且獨(dú)立董事已發(fā)表了獨(dú)立意見。
該議案將提交至公司 2016 年年度股東大會(huì)審議。
七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，廣發(fā)證券認(rèn)為，公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)
已經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過，且獨(dú)
立董事已發(fā)表了獨(dú)立意見，并將提交至公司 2016 年年度股東大會(huì)審議，履行了
必要的審議程序。公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)符合《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)的要求，不存在變相改變募集
資金使用用途的情形，不存在損害公司股東利益的情況。
綜上，廣發(fā)證券對超頻三本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理無異
議。
（以下無正文）