深圳市聚飛光電股份有限公司
2016 年度獨立董事述職報告
（張新華）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人張新華，作為深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨
立董事，在任職期間嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于在上市公司建立
獨立董事的指導意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及其他有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》、《公司獨
立董事制度》等公司相關(guān)的規(guī)定和要求，忠實履行獨立董事的職責，積極參加公
司召開的董事會，認真審議董事會各項議案，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，充
分發(fā)揮獨立董事的作用。一方面，嚴格審核公司提交董事會的相關(guān)事項，維護公
司和公眾股東的合法權(quán)益，促進公司規(guī)范運作；另一方面發(fā)揮自身的專業(yè)優(yōu)勢，
積極關(guān)注和參與研究公司的發(fā)展，為公司的審計工作及內(nèi)部控制、薪酬激勵等工
作提出了合理化的意見和建議，維護了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)
將 2016 年度我履行獨立董事職責情況匯報如下：
一、出席董事會及股東大會情況
2016 年度，公司共召開了 9 次董事會會議和 3 次股東大會會議，本人作為
第三屆董事會獨立董事應(yīng)參加 9 次董事會會議和 3 次股東大會會議，以上 12 次
會議均為親自出席，無缺席和委托其他董事出席會議的情況。本人對 9 次董事會
議中的全部議案均投了贊成票。
本人對提交董事會和股東大會的議案均認真審議，與公司經(jīng)營管理層保持了
充分溝通，也提出了很多合理化建議，以謹慎的態(tài)度行使表決權(quán)，本人認為公司
兩會的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營事項均履行了相關(guān)審批程序，合法有效，
故對 2016 年度公司董事會各項議案及其它事項均投了贊成票，無提出異議的事
項，也沒有反對、棄權(quán)的情形。
二、發(fā)表獨立意見的情況
2016 年度在公司任職期內(nèi)，本人對以下事項發(fā)表了獨立意見，勤勉履行了
獨立董事職責：
1、2016 年 2 月 22 日在公司第三屆董事會第九次（臨時）會議上，本人對
公司《關(guān)于選舉高四清先生為第三屆董事會非獨立董事的議案》認真審核，并發(fā)
表了獨立意見。
2、2016 年 4 月 8 日在公司第三屆董事會第十次會議上，本人對公司是否存
在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、是否存在任何形式的對外擔保情況進行審
核，并出具了說明及獨立意見。
另外，本人對公司《2015 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》、《關(guān)
于公司 2015 年度利潤分配方案》、《關(guān)于 2015 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況及 2016 年
度日常關(guān)聯(lián)交易預計情況的議案》、《2015 年度內(nèi)部控制自我評價報告》、《關(guān)于
續(xù)聘亞太（集團）會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2016 年度審計機構(gòu)的
議案》、《關(guān)于公司董事、監(jiān)事及高級管理人員 2015 年度薪酬情況、2016 年度薪
酬方案的議案》認真審核，并發(fā)表了獨立意見。
3、2016 年 8 月 19 日第三屆董事會第十二次會議，本人對公司是否存在控
股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、是否存在任何形式的對外擔保情況進行審核，
并出具了說明及獨立意見；本人對公司《關(guān)于聘任董事會秘書的議案》認真審核，
并發(fā)表了獨立意見。
4、2016 年 9 月 22 日第三屆董事會第十三次（臨時）會議上，本人對公司
《2016 年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要進行了認真審核，并出具了說
明及獨立意見。
5、2016 年 10 月 24 日第三屆董事會第十五次會議上，本人對公司《關(guān)于使
用自有閑置資金購買理財產(chǎn)品的議案》進行了認真審核，并出具了說明及獨立意
見。
6、2016 年 11 月 14 日第三屆董事會第十六次（臨時）會議，本人對公司《關(guān)
于調(diào)整限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》和《關(guān)于向激勵對象首次授予限制
性股票的議案》進行了認真審核，并出具了說明及獨立意見。
7、2016 年 12 月 30 日第三屆董事會第十七次（臨時）會議，本人對公司《關(guān)
于補選馬君顯先生為第三屆董事會非獨立董事的議案》進行了認真審核，并出具
了說明及獨立意見。
三、專門委員會履職情況及年報工作情況
公司董事會設(shè)立了審計、提名、薪酬與考核、戰(zhàn)略四個專門委員會。本人作
為董事會審計委員會主任委員、薪酬與考核委員會主任委員、戰(zhàn)略委員會委員、
提名委員會委員，2016 年主要履行以下職責：
本人作為公司董事會審計委員會主任委員，切實履行了獨立董事職責，規(guī)范
公司運作，健全內(nèi)控建設(shè)。對公司審計報告、關(guān)聯(lián)交易情況、募集資金使用與存
放情況和公司內(nèi)部控制評價報告等事項進行了審議并發(fā)表了意見。
本人作為董事會薪酬與考核委員會主任委員，積極履行職責，對董事、監(jiān)事、
高級管理人員及公司整體薪酬的優(yōu)化，提出合理化建議，督促落實，切實履行了
薪酬與考核委員會委員職責。
作為董事會戰(zhàn)略委員會委員，報告期內(nèi)，通過現(xiàn)場調(diào)查，詢問等方式對公司
戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃及公司組織結(jié)構(gòu)情況進行了解，參與公司戰(zhàn)略等事項的討論和方案
的制訂，及時就市場環(huán)境、行業(yè)信息等重要事項與公司董事會及高級管理人員保
持溝通，為公司戰(zhàn)略發(fā)展的科學決策起到了積極作用。
另外，本人作為提名委員會委員，利用本人參加各次會議的機會對公司的生
產(chǎn)經(jīng)營和公司組織結(jié)構(gòu)進行了解，多次聽取了公司管理層對公司經(jīng)營狀況和規(guī)范
運作方面的匯報，并親自到公司辦公和經(jīng)營場所實地考察，切實履行了提名委員
會委員的職責。
四、現(xiàn)場檢查及辦公情況
作為公司獨立董事，忠實履行獨立董事職務(wù)。2016 年度，本人利用參加會
議的機會到公司進行了多次實地現(xiàn)場考察、溝通，了解、指導公司的生產(chǎn)經(jīng)營情
況和財務(wù)狀況；并通過電話和郵件，與公司其他董事、高級管理人員及相關(guān)工作
人員保持密切聯(lián)系，及時了解公司的各項日常生產(chǎn)經(jīng)營；時刻關(guān)注外部環(huán)境及市
場變化對公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)對公司的相關(guān)報道，及時獲悉公司各重大
事項的進展情況，掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營動態(tài)。
五、在保護投資者權(quán)益方面所做的其他工作
1、信息披露工作。監(jiān)督公司嚴格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)
則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所上市公
司信息披露工作指引》等法律法規(guī)，及《信息披露制度》的相關(guān)規(guī)定，真實、準
確、完整、及時、公平地進行信息披露工作。
2、經(jīng)營管理方面的工作。嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)及公司制度的要求，保持
作為獨立董事的獨立性，積極監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動；始終勤勉盡職的履行各
項職責，關(guān)注公司內(nèi)部治理機構(gòu)的建立和完善情況，監(jiān)督公司對董事會決議及股
東大會決議的執(zhí)行情況，保護廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益。
六、培訓和學習情況
自擔任獨立董事以來，一直注重學習最新的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，加
深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東權(quán)益等
相關(guān)法規(guī)的認識和理解，積極參加公司以各種方式組織的相關(guān)培訓，包括參觀深
圳證監(jiān)局組織的內(nèi)幕交易警示展，及參加保薦機構(gòu)組織的《公司法》、《證券法》、
《信息披露制度》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》等制度的學習，更全面的了解上
市公司各項管理制度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護社會公眾股東權(quán)
益的思想意識，為公司的科學決策和風險防范提供更好的意見和建議，并促進公
司進一步規(guī)范運作。
七、其他工作
2016 年度，公司運營情況良好，董事會、股東大會的召集、召開符合法定
程序，重大經(jīng)營決策事項均履行了相關(guān)程序和信息披露義務(wù)。故 2016 年度本人
不存在提議召開董事會、提議解聘會計師事務(wù)所、提議獨立聘請外部審計機構(gòu)和
咨詢機構(gòu)等情況。
感謝公司董事會及相關(guān)人員在本人工作中給予積極有效的配合和支持，展望
2017 年，本人將繼續(xù)勤勉盡職，利用自己的專業(yè)知識和豐富經(jīng)驗為公司發(fā)展提
供更多有建設(shè)性的建議，為董事會的科學決策提供參考意見，切實發(fā)揮獨立董事
的作用，維護全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
特此報告，謝謝！
獨立董事：張新華
2017 年 3 月 24 日