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三安光電股份有限公司

公告日期：2010/2/8

1．1本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

本年度報告摘要摘自年度報告全文，投資者欲了解詳細內容，應當仔細閱讀年度報告全文。

1．2 公司全體董事出席董事會會議。

1．3武漢眾環(huán)會計師事務所有限責任公司為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。

1．4 公司不存在被控股股東及其關聯(lián)方非經營性占用資金情況。

1．5 公司不存在違反規(guī)定決策程序對外提供擔保的情況。

1．6 公司董事長林秀成先生、總經理林科闖先生及財務總監(jiān)黃智俊先生聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。

§2 公司基本情況

2．1 基本情況簡介

2．2 聯(lián)系人和聯(lián)系方式

§3 會計數據和業(yè)務數據摘要

3．1 主要會計數據單位：元幣種：人民幣

3．2 主要財務指標

由于公司2008年6月底才實施完畢重大資產重組，2008年1月至6月收入主要來源于托管ＬＥＤ類經營性目標資產產生的托管費用，購買的ＬＥＤ類經營性目標資產從2008年7月起生產經營所產生的經濟效益全部納入本公司合并利潤報表范圍；公司2009年度的主營為ＬＥＤ外延片及芯片的研發(fā)、生產和銷售，徹底改善了公司持續(xù)經營能力和盈利能力，另公司2009年度實施完畢了向特定投資者投資者非公開發(fā)行3，150萬股股份，募集資金凈額79，978．20萬元人民幣，故各項指標與去年相比發(fā)生較大幅度增長。

每股收益的計算方法詳見會計報表附注（五）合并財務報表主要項目附注37、基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程。

非經常性損益項目

√適用不適用單位：元幣種：人民幣

§4 股本變動及股東情況

4．1 股份變動情況表

√適用不適用單位：股

2009年2月20日，本公司召開第六屆第八次董事會，審議通過了向符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定條件不超過10名的特定對象以現(xiàn)金認購方式非公開發(fā)行股票的議案；2009年3月16日，本公司召開2008年年度股東大會審議通過了本次非公開發(fā)行股票方案；2009年9月8日，本公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準三安光電股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可［2009］907號）。2009年9月29日，本公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理了本次非公開發(fā)行新增股份登記手續(xù)。（（上述事項詳見公司2009年2月23日、2009年3月17日、2009年9月30日公告））

4．1．1股份變動過戶情況：

2009年9月29日，公司實施完畢向特定投資者投資者非公開發(fā)行3，150萬股股份募集資金凈額人民幣79，978．20萬元事項，截止于2009年9月30日，公司總股本變更為277，684，949股。

4．1．2限售股份變動情況表

√適用不適用單位：股

Ａ、中航鑫港擔保有限公司、大成基金管理有限公司、富國基金管理有限公司、陳世明、上海天迪科技投資發(fā)展有限公司為本公司2009年非公開發(fā)行股票的對象，該次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起12個月內不得轉讓。

Ｂ、大成基金管理有限公司10，000，000股分別以其旗下的大成景陽領先股票型證券投資基金認購1，000，000股、大成創(chuàng)新成長混合型證券投資基金認購1，000，000股、大成積極成長股票型證券投資基金認購1，000，000股、大成財富管理2020生命周期證券投資基金認購1，000，000股、景福證券投資基金認購2，000，000股、大成價值增長證券投資基金認購2，000，000股、大成優(yōu)選股票型證券投資基金認購2，000，000股。

Ｃ、富國基金管理有限公司5，000，000股分別以富國天成紅利靈活配置混合型證券投資基金認購100，000股、富國天惠精選成長混合型證券投資基金（ＬＯＦ）認購800，000股、富國天博創(chuàng)新主題股票型證券投資基金認購2，900，000股、漢盛證券投資基金認購1，200，000股。

4．2 股東數量和持股情況單位：股

4．3 控股股東及實際控制人情況介紹

4．3．1 控股股東及實際控制人變更情況

適用 √不適用

4．3．2 控股股東及實際控制人具體情況介紹

4．3．2．1 控股股東及實際控制人具體情況介紹

林秀成先生及其兒子林志強先生共同持有福建三安集團有限公司股權比例為100％，福建三安集團有限公司持有廈門三安電子有限公司的股權比例為71．50％，廈門三安電子有限公司持有本公司的股權比例為41．39％，福建三安集團有限公司持有本公司股權比例為19．55％，公司控股股東及其一致行動人合計持有本公司股權比例為60．94％。

4．3．2．2 控股股東情況

○ 法人單位：元幣種：人民幣

4．3．2．3 實際控制人情況

○ 自然人

4．3．3 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖

4．3．4 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司

適用 √不適用

§5 董事、監(jiān)事和高級管理人員

5．1 董事、監(jiān)事和高級管理人員持股變動及報酬情況單位：股

§6 董事會報告

6．1 管理層討論與分析

1、報告期內總體經營情況

報告期內，公司繼續(xù)強化在中國大陸光電領域的龍頭地位，致力于ＬＥＤ產品的研發(fā)、生產和銷售，克服了國內外經濟環(huán)境等因素的變化，嚴格管理，規(guī)范運作，不斷優(yōu)化公司產品結構和降低生產成本，提高公司自身技術和自有知識產權的保護，為滿足國內外市場旺盛的需求，繼續(xù)擴大公司生產規(guī)模，進一步提高了公司生產設備的運轉效率，確保公司獲得了良好的經濟效益。

公司2009年度完成了向特定對象非公開發(fā)行3，150萬股股份，募集資金凈額79，978．20萬元投資興建天津三安光電有限公司ＬＥＤ產業(yè)化項目。目前，天津三安光電有限公司的基建工作已進入內外裝修階段，第一批180名新員工已經完成培訓工作。購置的ＭＯＣＶＤ設備預計2010年2月初到廠并進行安裝調試，力爭2010年4月陸續(xù)投產。

為了進一步擴大公司在國內光電行業(yè)的產業(yè)布局，公司決定在蕪湖經濟技術開發(fā)區(qū)投資建設ＬＥＤ產業(yè)化基地，從事ＬＥＤ外延片、芯片及封裝、應用產品的研發(fā)與制造，該項目總投資約120億元人民幣，分期實施，一期投資60億元人民幣。該項目的實施將更有利于擴大公司生產規(guī)模，提高產品市場占有率，滿足ＬＥＤ市場發(fā)展的需要。

報告期內，本公司將有關已研發(fā)的化合物太陽電池、組件、高倍聚光發(fā)電系統(tǒng)等光電能量轉換產品逐步轉化為地面應用研發(fā)有所重大突破，并取得一定成果。本公司正在著手青海省德令哈3ＭＷＰ電站的系統(tǒng)設計、組件生產、安裝和調試工作，該電站實施完成后將由我公司與其他三方在青海省組建了神光新能源股份有限公司經評估作價后收回。目前，3ＭＷ光伏發(fā)電站項目的設計、地基施工等已經完成，因當地氣候環(huán)境惡劣等因素延緩了3ＭＷ光伏發(fā)電站安裝進度。

截止報告期末，公司實現(xiàn)銷售收入47，029．38萬元、利潤總額20，468．11萬元和凈利潤18，015．11萬元。與上年同期相比，銷售收入增長了120．63％、利潤總額增長了230．26％、歸屬于上市公司股東的凈利潤增長了246．11％。

2、報告期內主營業(yè)務及其經營情況

（1）主營業(yè)務分行業(yè)、產品情況表單位：元幣種：人民幣

？（2）主營業(yè)務分地區(qū)情況單位：元幣種：人民幣

（3）主營業(yè)務及其結構發(fā)生重大變化的原因說明

由于公司2008年6月底才實施完畢重大資產重組，2008年1月至6月收入主要來源于托管ＬＥＤ類經營性目標資產產生的托管費用，購買的ＬＥＤ類經營性目標資產從2008年7月起生產經營所產生的經濟效益全部納入本公司合并利潤報表范圍；公司2009年度的主營為ＬＥＤ外延片及芯片的研發(fā)、生產和銷售，徹底改善了公司持續(xù)經營能力和盈利能力，另公司2009年度實施完畢了向特定投資者投資者非公開發(fā)行3，150萬股股份，募集資金凈額人民幣79，978．20萬元，并且公司2009年底新購置了4臺套ＭＯＣＶＤ設備，增強了公司生產能力和盈利能力，故主營業(yè)務及其結構與去年相比發(fā)生較大幅度增長。

（4）公司資產構成等變動原因

公司2009年在2008年的基礎上新增了4臺套ＭＯＣＶＤ設備，并且今年完成了非公開發(fā)行股份3，150萬股，募集資金凈額79，978．20萬元人民幣，故資產構成等指標發(fā)生較大變動。

3、公司主要子公司、參股子公司的主要經營情況單位：元

（1）本公司為順利實施本次資產重組目標資產的交割與管理，于2008年4月經公司第五屆第二十四次董事會審議通過，在廈門成立的全資子公司，重組注入的ＬＥＤ經營性資產全部在該公司。目前，本公司利潤來源于該公司。

（2）公司于2008年7月經第六屆第三次董事會審議通過，在天津成立的全資子公司。目前，該公司正處于建設階段，尚未開展業(yè)務。

（3）公司經第六屆第十一次董事會審議通過，公司出資5，000萬元參股在青海成立的公司。目前該公司正處于建設階段，尚未開展業(yè)務。

4、公司具有的優(yōu)勢

（1）公司具有研發(fā)技術優(yōu)勢

公司作為國家人事部認定的企業(yè)博士后科研工作站，擁有由臺灣、日本、美國和國內光電技術頂尖人才組成的技術研發(fā)團隊，公司目前的研發(fā)能力已達到臺灣同類大型企業(yè)的水平，部分產品已達到國際先進水平。公司委托清華大學培養(yǎng)的在職研究生，已經成為公司發(fā)展的重要力量。

公司是國內技術最前沿實現(xiàn)全色系超高亮度ＬＥＤ芯片產業(yè)化生產基地，掌握的外延片生長及芯片核心技術等，已達到國際同類產品的技術水平，在國內同行業(yè)中處于領先地位。

（2）品牌規(guī)模優(yōu)勢明顯

公司是國內最早從事ＬＥＤ外延片及芯片制造的企業(yè)，引進了當今世界先進的ＬＥＤ外延生長和芯片制造的設備，擁有22臺國際一流的ＭＯＣＶＤ和與之相匹配的芯片制造生產線及檢測設備，具備年產外延片85萬片的生產能力。目前，公司作為國內規(guī)模最大的全色系超高亮度ＬＥＤ芯片生產企業(yè)，能夠通過批量生產降低產品成本，獲得規(guī)模效益，公司規(guī)模居國內同行第一，作為中國第一品牌優(yōu)勢非常明顯，效益明顯，具有較強的抗風險能力。

（3）公司營銷渠道優(yōu)勢

公司經過長期的努力，建立了完善的市場營銷體系，營銷網絡布局合理，銷售環(huán)節(jié)流暢，客戶技術支持有保障，售后服務周到、快捷，產品已占領了國內市場，并出口至多個國家和地區(qū)，由于公司技術不斷的提高，產品系列的完善，受到國內、外客戶的好評，越來越多的國內外客戶將供應的重心從國外移向三安，市場占有率穩(wěn)居國內第一。

（4）公司管理優(yōu)勢

公司建立了健全的財務內控體系及風險防范體系、成本控制體系、生產管理體系及完善的銷售體系，通過目標運行的半月、月度過程監(jiān)控分析，重點成本管理情況、資金回籠、欠款欠料的監(jiān)控分析，對超期應收款的跟蹤分析、財務的管理分析建議等，揭示目標運行過程中的管理問題。

6．2、對公司未來發(fā)展的展望

1、所處行業(yè)發(fā)展趨勢

ＬＥＤ是一種半導體固體發(fā)光器件，能發(fā)出紅、黃、藍、綠、青、橙、紫、白色（加熒光粉）的光，具有節(jié)能、環(huán)保、壽命長等特點，無論從節(jié)約電能、降低溫室氣體排放的角度，還是從減少環(huán)境污染的角度，ＬＥＤ作為新型照明光源都具有替代傳統(tǒng)照明光源的極大潛力，其廣泛應用于背光源、顯示屏、汽車市場以及交通信息、照明等領域。

“十一五”期間國家發(fā)展ＬＥＤ產業(yè)的主要任務是通過建設半導體照明特色產業(yè)基地和示范工程，建立半導體照明技術標準體系和知識產權聯(lián)盟，盡快形成我國半導體照明新興產業(yè)，國家科技部已把“國家半導體照明工程”列入“十一五”科技發(fā)展規(guī)劃，作為一項重點工作來抓，目前雖形成了上海、大連、南昌、廈門和深圳等國家半導體照明工程產業(yè)化基地。長三角、珠三角、閩三角以及北方地區(qū)則成為中國ＬＥＤ產業(yè)發(fā)展的聚集地，但大多以封裝為主，規(guī)模較小。由于發(fā)展時間短，市場需求大，國內產能明顯不足，對ＬＥＤ行業(yè)來講有極大的發(fā)展機遇，ＬＥＤ產業(yè)處于朝陽時期。

2、公司面臨的市場競爭格局

全球ＬＥＤ產業(yè)主要分布在日本、中國臺灣地區(qū)、歐美、韓國和中國大陸等國家與地區(qū)。其中日本約占38％的份額，是全球ＬＥＤ產業(yè)最大生產國，其發(fā)展動向幾乎為全球ＬＥＤ行業(yè)的指針。

我國臺灣地區(qū)產值位列全球第二。我國臺灣地區(qū)由封裝起步，逐步向上游外延及芯片領域拓展，目前已經形成完整的產業(yè)鏈，是全球重要的芯片及封裝生產地之一。

美國及歐洲地區(qū)掌握上游外延及芯片核心技術，在大尺寸ＬＣＤ背光源、白光照明及汽車應用等高端市場占有優(yōu)勢。

3、公司未來發(fā)展機遇和挑戰(zhàn)

（1）機遇：目前我國ＬＥＤ產業(yè)發(fā)展動力強勁。《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》將半導體照明產品明確列為“重點領域及優(yōu)先主題”，提出“重點研究高效節(jié)能、長壽命的半導體照明產品”。節(jié)約能源是建設節(jié)約型社會的基礎之一。“十一五”期間我國將開展十大節(jié)能工程，“綠色照明工程”是其中之一，ＬＥＤ照明產品的應用是一個重要的方面。2006年10月，科技部啟動“十一五”半導體照明工程“863”計劃，攻關計劃等政策的引導下，高亮度ＬＥＤ產業(yè)進入加速發(fā)展的新階段，為ＬＥＤ產業(yè)發(fā)展提供了良好的契機。同時我國ＬＥＤ產業(yè)正處于一個新的歷史發(fā)展時期，特別是2009年10月，國家發(fā)改委聯(lián)合六部委出臺了《半導體照明節(jié)能產業(yè)發(fā)展意見》將對ＬＥＤ產業(yè)的發(fā)展產生積極而深遠的影響。

我國在發(fā)展ＬＥＤ產業(yè)方面有不少優(yōu)勢。ＬＥＤ普通照明技術和生產得到突破，市場將會非常巨大。此外，城市景觀照明、城市亮化工程對ＬＥＤ也有很大需求。其次，從資源角度看，我國具有豐富的有色金屬資源，鎵、銦儲量豐富，占世界儲量的70％－80％，這使我國發(fā)展半導體照明產業(yè)具有資源上的優(yōu)勢。再有就是半導體照明產業(yè)是一個技術密集型和勞動密集型的產業(yè)，比較適合我國的國情。隨著在外延、芯片的制備以及自主封裝技術方面的自主創(chuàng)新，將會實現(xiàn)我國半導體照明產業(yè)的跨越式發(fā)展。

2010年上海世界博覽會、廣州亞洲運動會，和2011年深圳世界大學運動會即將陸續(xù)登場，所帶動的大型ＬＥＤ廣告牌、建筑景觀照明之應用商機，也是ＬＥＤ產業(yè)值得關注的焦點。ＬＥＤ道路照明市場部份，除了國際展覽賽事的推波助瀾外，各國大型采購和ＬＥＤ道路照明示范計劃的實施，以及ＬＥＤ路燈照明規(guī)格相繼定案，預估開始邁入快速成長期，我國也不例外，目前各大中小城市的ＬＥＤ道路照明已相繼啟動。2009年始，科技部啟動“十城萬盞”ＬＥＤ路燈項目，路燈占城市用電非常大的一部分，未來ＬＥＤ路燈市場不可限量。目前，隨著各大筆記本電腦生產廠家宣布背光源將50％以上由ＬＥＤ取代，市場的前景相當廣闊。這都將對ＬＥＤ產業(yè)及本公司產生一定積極影響。

（2）挑戰(zhàn)：目前，隨著ＬＥＤ行業(yè)的興起，一些國內主要的ＬＥＤ廠商紛紛擴產，與此同時，一些行業(yè)外的企業(yè)和越來越多的跨國ＬＥＤ企業(yè)瞄準中國市場，搶占國內市場份額。這些跨國企業(yè)具有資本、技術和管理等方面的巨大優(yōu)勢，預計未來幾年市場競爭將會更加激烈。

4、公司采取的措施和對策

公司一方面將積極實施各項激勵政策，與核心技術人員簽定保密協(xié)議，以保持技術人員的穩(wěn)定性，優(yōu)化生產工藝，進一步提高現(xiàn)有生產設備的有效運轉和產能，提高公司的競爭力，降低成本；另一方面將抓緊天津、蕪湖項目早日投產，快速擴大企業(yè)生產規(guī)模，擴展國內外市場，提高公司產品的市場占有率，確保公司銷售收入及利潤穩(wěn)步增長，增強企業(yè)競爭力。

5、公司資金需求、使用計劃及來源情況

根據公司的發(fā)展戰(zhàn)略目標，預計公司2010年的資金需求主要是生產經營資金需求和規(guī)模擴張資金需要，為了保持公司資金需求穩(wěn)定良性增長，公司將采取多元化融資方式進行籌措。

6．3、新年度的工作計劃

1、公司將憑借自身的優(yōu)勢，繼續(xù)圍繞公司的發(fā)展戰(zhàn)略目標，繼續(xù)強化在中國大陸光電領域的龍頭地位，力求成為世界有影響力的光電產業(yè)化基地；

2、加強公司研發(fā)創(chuàng)新工作，繼續(xù)推進ＬＥＤ類產品的研發(fā)，使公司成為中國最大的光電研發(fā)中心，發(fā)揮國家級企業(yè)技術中心優(yōu)勢，形成以公司為主導的光電領域產業(yè)群，努力成為世界ＬＥＤ外延片及芯片生產大廠，保持公司持續(xù)立于高科技領域的領先地位。

3、加快技術專利布局，有效保護公司自有的知識產權。

4、加大人才培養(yǎng)和引進力度，建立企業(yè)的核心競爭力。公司將持續(xù)與國內外各大研究機構、學院進行密切的合作，將擴大與清華大學、日本東京理工大學、廈門大學等的合作，進一步投入精力培養(yǎng)公司現(xiàn)有工程師的技術水平，同時吸引更多國內外專家加盟。

5、抓緊子公司廈門市三安光電科技有限公司新添設備的安裝調試，盡快投產運行；盡快完成子公司天津三安光電有限公司的基礎建設工作，爭取早日建成投產，形成公司北方制造基地和研發(fā)中心的布局，擴大公司生產規(guī)模；盡快啟動安徽三安光電有限公司的基礎建設工作。

6、優(yōu)化生產工藝，進一步提高現(xiàn)有生產設備的有效運轉和產能，提高公司的競爭力，降低成本，擴展國內外市場，提高公司產品的市場占有率，確保公司銷售收入及利潤穩(wěn)步增長。

7、加強公司各項規(guī)章制度建設，完善內部控制制度，提高管理執(zhí)行力，使公司運行更規(guī)范，確保公司利益最大化，以優(yōu)異的業(yè)績回報廣大投資者。

6．4 募集資金使用情況

√適用不適用單位：元幣種：人民幣

經2009年2月20日召開的公司第六屆第八次董事會審議通過，決定非公開發(fā)行合計不超過50，000，000股（含50，000，000股），且不低于20，000，000股（含20，000，000股）Ａ股募集資金不超過800，000，000元，投資興建天津三安光電有限公司ＬＥＤ產業(yè)化項目，本次非公開發(fā)行事項獲得2009年3月16日召開的公司2008年度股東大會審議通過。目前，公司已完成了向特定對象非公開發(fā)行31，500，000股股份募集資金凈額799，782，000元人民幣。截止到報告期末，募集資金賬戶利息收入619，822．35元，使用募集資金176，813，276．03元，當前余額623，122，373．08萬元存儲于公司募集資金專用賬戶。

目前，公司天津項目主體廠房建設基本完工，尚未產生任何收益，公司后續(xù)繼續(xù)將募集資金投向天津三安光電有限公司ＬＥＤ產業(yè)化項目建設，爭取2010年內盡早完工，陸續(xù)投產使用。

變更項目情況

適用 √不適用

6．5 非募集資金項目情況

√適用不適用

公司于2009年9月26日經第六屆第十四次董事會決議，決定以公司自有資金4，973．50萬元購買位于荊州市電子工業(yè)園內工業(yè)用地約193．29畝，公司于2009年12月4日經第六屆第十八次董事會決議，決定以該宗土地的土地使用權對荊州市弘晟光電科技有限公司增資參股，該宗土地的評估價值為5，000萬元，占該公司股份比例為33．34％。目前該公司有關工商變更登記手續(xù)正在辦理中，有關項目也正處于籌建中。

6．6 董事會對會計師事務所“非標準審計報告”的說明

適用 √不適用

6．7 董事會本次利潤分配或資本公積金轉增股本預案

√適用不適用

經武漢眾環(huán)會計師事務所有限責任公司審計，本公司2009年實現(xiàn)合并報表歸屬于母公司所有者的凈利潤為180，151，109．90元，加年初未分配利潤－167，476，350．66元，累計未分配利潤為12，674，759．24元。由于以前年度虧損，經董事會研究，決定2009年度不進行現(xiàn)金分紅，用于彌補以前年度虧損后，剩余未分配利潤12，674，759．24元結轉到以后年度分配。

公司合并報表期初資本公積余額為391，433，438．66元，本年增加768，282，000．00元，累計資本公積余額1，159，715，438．66元。經董事會研究，決定以現(xiàn)有公司總股本277，684，949股為基數，向全體股東以資本公積金每10股轉增10股，轉增后公司總股本將為555，369，898股。

公司本報告期內盈利但未提出現(xiàn)金利潤分配預案

√適用不適用

§7 重要事項

7．1 收購資產

√適用不適用

1、2009年3月12日，本公司全資子公司—天津三安光電有限公司與天津海泰控股集團有限公司簽定了《土地使用權轉讓合同》。（該事項詳見公司2009年3月18日《上海證券報》及上海證券交易所網站公告）

2、經公司2009年9月26日召開的第六屆第十四次董事會決議，決定以公司自有資金購買湖北省荊州經濟技術開發(fā)區(qū)發(fā)展總公司位于湖北省荊州市經濟技術開發(fā)區(qū)東方大道電子工業(yè)園內工業(yè)用地約193．29畝，總價款約5，000．00萬元。（該事項詳見公司2009年9月29日《上海證券報》及上海證券交易所網站公告）

7．2 出售資產

適用 √不適用

7．3 重大擔保

√適用不適用單位：萬元幣種：人民幣

7．4 重大關聯(lián)交易

7．4．1 與日常經營相關的關聯(lián)交易

適用 √不適用

7．4．2 關聯(lián)債權債務往來

√適用不適用單位：萬元幣種：人民幣

7．4．3 報告期內資金被占用情況及清欠進展情況

適用 √不適用

截止報告期末，上市公司未完成非經營性資金占用的清欠工作的，董事會提出的責任追究方案

適用 √不適用

7．5 委托理財

適用 √不適用

7．6 承諾事項履行情況

7．6．1 公司或持股5％以上股東在報告期內或持續(xù)到報告期內的承諾事項

√適用不適用

7．6．2 公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及其原因作出說明

適用 √不適用

7．7 重大訴訟仲裁事項

適用 √不適用

7．8 其他重大事項及其影響和解決方案的分析說明

7．8．1 證券投資情況

適用 √不適用

7．8．2 持有其他上市公司股權情況

適用 √不適用

7．8．3 持有非上市金融企業(yè)股權情況

適用 √不適用

7．8．4 買賣其他上市公司股份的情況

適用 √不適用

7．9 公司是否披露內部控制的自我評價報告或履行社會責任的報告：否

§8 監(jiān)事會報告

8．1 監(jiān)事會對公司依法運作情況的獨立意見

報告期內，公司股東大會、董事會嚴格依照國家有關法律、法規(guī)和《公司章程》等的規(guī)定行使職權，并履行義務。公司歷次股東大會、董事會的召集、召開、表決、決議等決策程序均符合相關法律法規(guī)的規(guī)定。公司健全了完善的內部控制制度，保證了資產的安全和有效使用，董事會決策程序科學、合法、有效，決策水平得到進一步提高。公司董事、經理及高級管理人員執(zhí)行公司職務時能夠勤勉盡責，沒有發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)和公司章程的行為，也沒有損害公司利益的行為。

8．2 監(jiān)事會對檢查公司財務情況的獨立意見

報告期內，公司財務制度嚴明，規(guī)范運作，我們檢查了公司經營和財務情況，審核了公司的季度、半年度、年度財務報告及其它文件。武漢眾環(huán)會計師事務所有限公司為本公司年度財務報告出具的審計意見是客觀的，公司的各期財務報告客觀、真實地反映了公司的財務狀況和經營成果。

8．3 監(jiān)事會對公司最近一次募集資金實際投入情況的獨立意見

公司嚴格按照《公司募集資金管理辦法》的規(guī)定，規(guī)范和合理地使用募集資金，募集資金項目正在抓緊建設，保質保量，按照目前施工進度，預計會早日建成投產，充分發(fā)揮了募集資金的使用效率，不存在變更募集資金使用的情況。

8．4 監(jiān)事會對公司收購、出售資產情況的獨立意見

公司收購、出售資產均公平、公允和合理，對全體股東公平、合理，有助于保護公司及其中小股東的利益。

8．5 監(jiān)事會對公司關聯(lián)交易情況的獨立意見

公司關聯(lián)交易定價依據遵循了公開、公平、公正的原則，符合相關法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，作價公允，程序合法，不會損害公司及股東的利益。

9．1 審計意見

9．2 財務報表

合并資產負債表

2009年12月31日

編制單位：三安光電股份有限公司單位：元幣種：人民幣

董事長：林秀成總經理：林科闖財務總監(jiān)：黃智俊

母公司資產負債表

2009年12月31日

編制單位：三安光電股份有限公司單位：元幣種：人民幣

董事長：林秀成總經理：林科闖財務總監(jiān)：黃智俊

合并利潤表

2009年1—12月

單位：元幣種：人民幣

董事長：林秀成總經理：林科闖財務總監(jiān)：黃智俊

母公司利潤表

2009年1—12月

單位：元幣種：人民幣

董事長：林秀成總經理：林科闖財務總監(jiān)：黃智俊

合并現(xiàn)金流量表

2009年1—12月

單位：元幣種：人民幣

董事長：林秀成總經理：林科闖財務總監(jiān)：黃智俊

母公司現(xiàn)金流量表

2009年1—12月

單位：元幣種：人民幣

董事長：林秀成總經理：林科闖財務總監(jiān)：黃智俊

合并所有者權益變動表

2009年1—12月

單位：元幣種：人民幣

董事長：林秀成總經理：林科闖財務總監(jiān)：黃智俊

母公司所有者權益變動表

2009年1—12月

單位：元幣種：人民幣

董事長：林秀成總經理：林科闖財務總監(jiān)：黃智俊

9．3 本報告期無會計政策、會計估計的變更。

9．4 本報告期無前期會計差錯更正。

董事長：林秀成

三安光電股份有限公司

二Ｏ一Ｏ年二月四日

證券代碼：600703 股票簡稱：三安光電編號：臨2010－011

三安光電股份有限公司

第六屆第二十一次董事會決議公告通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

三安光電股份有限公司第六屆第二十一次董事會于2010年2月4日上午9點在公司一樓會議室召開。本次董事會已于2010年1月24日以電話、傳真等方式通知全體董事、監(jiān)事，會議應到董事7人，實到董事7人，符合《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定。會議由董事長林秀成先生主持，審議事項及表決情況如下：

一、審議通過了公司《2009年度董事會工作報告》的議案；

表決結果為：7票贊成 0 票反對 0 票棄權

二、審議通過了公司《2009年年度報告全文及摘要》的議案；

公司《2009年年度報告全文》具體內容詳見上海證券交易所網站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

表決結果為：7票贊成 0 票反對 0 票棄權

三、審議通過了公司《2009年度財務決算方案報告》的議案；

表決結果為：7票贊成 0 票反對 0 票棄權

四、審議通過了公司《2009年度利潤分配及資本公積轉增股本預案》的議案；

表決結果為：7票贊成 0 票反對 0 票棄權

五、審議通過了公司《獨立董事述職報告》的議案；

表決結果為：7票贊成 0 票反對 0 票棄權

六、審議通過了公司《關于續(xù)聘公司年度審計機構及其薪酬》的議案；

經公司董事會審計委員會推薦，經董事會研究，決定繼續(xù)聘請武漢眾環(huán)會計師事務所有限責任公司為本公司2010年度財務審計機構，并提請股東大會授權董事會根據審計師的具體工作量確定其報酬。

表決結果為：7票贊成 0 票反對 0 票棄權

七、審議通過了公司《董事會審計委員會工作總結報告》的議案；

表決結果為：7票贊成 0 票反對 0 票棄權

八、審議通過了公司《董事會薪酬與考核委員會工作總結報告》的議案；

表決結果為：7票贊成 0 票反對 0 票棄權

九、審議通過了公司《關于公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》的議案；

表決結果為：7票贊成 0 票反對 0 票棄權

十、審議通過了公司《內幕信息知情人報備制度》、《年報信息披露重大差錯責任追究制度》、《對外信息報送和使用管理制度》、《定期報告的編制和披露制度》的議案；

上述制度具體內容詳見上海證券交易所網站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。

表決結果為：7票贊成 0 票反對 0 票棄權

十一、審議通過了公司調整第六屆董事會下屬委員會人員組成的議案；

因管慎初先生工作變動，已不再擔任本公司第六屆董事會董事職務，經公司董事會推薦，選舉了闞宏柱先生擔任本公司第六屆董事會董事職務。經董事會研究，決定由闞宏柱先生替補管慎初先生擔任公司第六屆董事會下屬戰(zhàn)略發(fā)展委員會、提名委員會、審計委員會相關職務。

表決結果為：7票贊成 0 票反對 0 票棄權

十二、審議通過了修改《公司章程》部分條款的議案；

結合公司目前實際情況，經公司董事會研究，決定修改《公司章程》第一百一十條的內容，將原“董事會應當確定對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯(lián)交易的權限，建立嚴格的審查和決策程序；重大投資項目應當組織有關專家、專業(yè)人員進行評審，并報股東大會批準。經股東大會授權，董事會可以行使投資額在5，000萬元人民幣以下（含5，000萬元）的投資決策權?！毙薷臑椤岸聲敶_定對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯(lián)交易的權限，建立嚴格的審查和決策程序；重大投資項目應當組織有關專家、專業(yè)人員進行評審，并報股東大會批準。經股東大會授權，董事會可以行使投資額在50，000萬元人民幣以下（含50，000萬元）的投資決策權。”

十三、審議通過了關于召開公司2009年年度股東大會的議案。

召開會議的相關事項，詳見公司《關于召開2009年年度股東大會的通知》。

表決結果為：7票贊成 0 票反對 0 票棄權

上述第一、二、三、四、五、六項議案需提交公司2009年年度股東大會審議通過，第十二項議案需提交公司股東大會審議通過。

特此公告

三安光電股份有限公司董事會

二 0一0年二月四日

證券代碼：600703 股票簡稱：三安光電編號：臨2010－012

三安光電股份有限公司

第六屆第十次監(jiān)事會決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

三安光電股份有限公司第六屆第十次監(jiān)事會于2010年2月4日上午11點30分在公司一樓會議室召開。本次監(jiān)事會已于2010年1月24日以電話、傳真等方式通知全體監(jiān)事，會議應到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人，符合《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定。會議由監(jiān)事會主席柯永瑞先生主持，會議審議通過事項如下：

一、審議通過了公司《2009年度監(jiān)事會工作報告》的議案；

表決的結果：3票贊成 0 票反對 0票棄權

二、審議通過了公司《2009年年度報告全文及摘要》的議案；

根據《證券法》和《年度報告的內容與格式》的有關要求，對公司編制的2009年年度報告進行了認真審核，并提出如下書面意見：

1、公司2009年年度報告全文及摘要的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、《公司章程》和公司內部管理制度的各項規(guī)定。公司2009年年度報告的內容與格式符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所的各項規(guī)定，客觀公正、真實可靠地反映了公司經營成果和財務狀況。

2、參與公司2009年年度報告的編制工作人員和審計人員不存在違反保密規(guī)定的行為。保證公司2009年年度報告全文及摘要所披露的信息真實、準確、完整，并承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

表決的結果：3票贊成 0 票反對 0票棄權

三、審議通過了公司《2009年度利潤分配及資本公積轉增股本預案》的議案；

表決的結果：3票贊成 0 票反對 0票棄權

四、審議通過了公司《關于公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》的議案。

表決的結果：3票贊成 0 票反對 0票棄權

上述第一、二、三項議案須提交公司2009年年度股東大會審議通過。

特此公告

三安光電股份有限公司監(jiān)事會

二0一0年二月四日

證券代碼：600703 證券簡稱：三安光電公告編號：臨2010－013

三安光電股份有限公司

關于召開2009年年度股東大會的通知

本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

重要內容提示

會議召開時間：2010年3月2日

股權登記日：2010年2月26日

會議方式：現(xiàn)場會議

一、會議召開基本情況

根據公司第六屆第二十一次董事會決議，定于2010年3月2日上午9點以現(xiàn)場表決的方式在福建省廈門市思明區(qū)呂嶺路1721－1725號（公司一樓會議室）召開公司2009年年度股東大會。

二、會議審議事項

1、審議公司《2009年度董事會工作報告》的議案；

2、審議公司《2009年度監(jiān)事會工作報告》的議案；

3、審議公司《2009年年度報告全文及摘要》的議案；

4、審議公司《2009年度財務決算方案報告》的議案；

5、審議公司《2009年度利潤分配及資本公積轉增股本預案》的議案；

6、審議公司《獨立董事述職報告》的議案；

7、審議公司《關于續(xù)聘公司年度審計機構及其薪酬》的議案；

8、審議修改《公司章程》部分條款的議案。

三、會議出席對象

1、本公司董事、獨立董事、監(jiān)事及高級管理人員。

2、截止2010年2月26日下午收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的持有本公司股票的股東或其授權代表（授權委托書附后）。

四、會議登記辦法：

1、法人股東持單位證明、股票帳戶、營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人授權委托書及出席人身份證辦理登記手續(xù)；

2、個人股東持本人身份證、股票帳戶辦理登記手續(xù)；

3、擬出席會議的股東請于2010年3月1日前與公司證券部工作人員辦理登記手續(xù)；異地股東可通過傳真方式進行登記。

4、聯(lián)系方式：

聯(lián)系人：李雪炭

聯(lián)系電話：（0716）4138696

聯(lián)系傳真：（0716）4138696

五、其他事項

與會股東食宿費、交通費自理。

六、備查文件目錄

公司第六屆第二十一次董事會決議。

三安光電股份有限公司董事會

二Ｏ一Ｏ年二月四日

附件：

授權委托書

茲委托先生代表我單位／個人出席三安光電股份有限公司于2010年3月2日召開的2009年年度股東大會，并全權代為行使表決權。

委托人（簽名）：身份證號碼：

委托人持股數：委托人股票帳戶：

受托人（簽名）：身份證號碼：

委托日期：2010年月日

證券代碼：600703 證券簡稱：三安光電公告編號：臨2010－014

三安光電股份有限公司公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

為擴大公司信息披露的覆蓋面，充分保證廣大投資者對公司信息的知悉權，公司決定增加《中國證券報》、《證券時報》為公司信息披露的指定報刊。增加后，公司指定信息披露報刊為《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》，公司所有公開披露的信息均以上述指定報刊和上海證券交易所網站刊登的正式公告為準。

特此公告

三安光電股份有限公司

二Ｏ一Ｏ年二月五日

證券代碼：600703 股票簡稱：三安光電編號：臨2010－015

三安光電股份有限公司

關于公司募集資金存放與實際使用情況

的專項報告

本公司及董事會全體成員、監(jiān)事會全體成員、高級管理人員保證公告內容真實、準確和完整，并對公告中的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任。

根據按照中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（證監(jiān)會令第30號）及《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》、和《公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告（格式指引）》之要求，現(xiàn)將公司2009年度募集資金存放與使用情況報告如下：

一、募集資金基本情況

2009年9月7日，中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)《關于核準三安光電股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可［2009］907號）。根據該批復，公司以非公開發(fā)行股票的方式向特定投資者發(fā)行人民幣普通股（Ａ股）3，150萬股，每股發(fā)行價26．00元，募集資金總額81，900萬元，扣除發(fā)行費用（包括承銷費用、保薦費用、律師費用、審計驗資費用等）1，921．80萬元后，實際募集資金79，978．20萬元。上述募集資金于2009年9月25日全部到賬，并經武漢眾環(huán)會計師事務所有限責任公司驗證并出具眾環(huán)驗字（2009）051號驗資報告。2009年9月29日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢新增股份登記手續(xù)，公司股份總數變更為277，684，949股。

截止2009年12月31日，募集資金實際使用17，727．94萬元，募集資金賬戶利息收入61．98萬元，當前余額62，312．24萬元存儲于公司募集資金專用賬戶。

二、募集資金管理情況

為規(guī)范募集資金的管理和使用，公司制定了《三安光電股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱“《募集資金管理辦法》”），對募集資金的存放、使用及使用情況的監(jiān)督等方面均作出了具體明確的規(guī)定。根據本公司的募集資金使用管理制度，所有募集資金項目投資的支出，在募集資金使用計劃或本公司預算范圍內，由項目管理部門提出申請，財務部門核實、總經理審核、董事長簽批，項目實施單位執(zhí)行。募集資金使用情況由本公司審計部門進行日常監(jiān)督。財務部門定期對募集資金使用情況進行檢查，并將檢查情況報告董事會、監(jiān)事會。截止2009年12月31日募集資金存放專項賬戶的余額如下：

公司于2009年10月10日與交通銀行股份有限公司廈門分行和保薦人國金證券股份有限公司簽署《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》；另，為提高項目資金使用效率，2009年10月13日，公司子公司天津三安光電有限公司在交通銀行股份有限公司廈門分行前埔支行開設募集資金專戶賬號為352000681018010105956，該專戶僅用于天津三安光電有限公司ＬＥＤ項目募集資金的存儲和使用，與交通銀行股份有限公司廈門分行和保薦人國金證券股份有限公司簽署《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，本公司在交通銀行股份有限公司廈門分行前埔支行開設的募集資金專戶不再為募集資金專戶（上述事項公司于2009年10月13日、2009年10月15日公告刊登在《上海證券報》及上海證券交易所網站）。該監(jiān)管協(xié)議與《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》一致，不存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。

三、本年度募集資金的實際使用情況

募集資金使用情況對照表單位：萬元

注釋1：2009年10月13日，公司召開第六屆第十六次董事會審議通過了《關于以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金》的議案，在公司2009年募集資金到位之前，為不影響項目建設進度，公司已用自籌資金預先投入募集投資項目金額合計5，923．04萬元。募集資金到位后，公司決定以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金。該事項已經武漢眾環(huán)會計師事務所有限責任公司出具了《關于三安光電股份有限公司以自籌資金投入募集資金投資項目情況的專項審核報告》、國金證券股份有限公司出具了《關于三安光電股份有限公司以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金事項之核查意見書》（上述事項公司于2009年10月15日公告刊登在《上海證券報》及上海證券交易所網站）。

注釋2：截止于報告期末，尚有募集資金62，312．24萬元存儲于公司募集資金專用賬戶。目前，公司天津項目尚未完工，后續(xù)繼續(xù)將募集資金投向天津三安光電有限公司ＬＥＤ產業(yè)化項目建設。

四、變更募投項目的資金使用情況

本公司不存在變更募集資金投資項目的情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

公司不存在不及時、真實、準確、完整披露募集資金相關信息及募集資金管理違規(guī)情形的。

六、保薦人對公司年度募集資金存放與使用情況所出具專項核查報告的結論性意見。

保薦機構國金證券股份有限公司為公司出具了《2009年度募集資金存放與使用情況專項核查報告》，認為：①三安光電募集資金存放于募集資金專用賬戶，該賬戶未存放非募集資金，也未用作其他用途，符合相關法規(guī)的規(guī)定；②2009年度，公司不存在變更募集資金投資項目的情況；③2009年度，公司不存在用閑置募集資金暫時補充流動資金的情況；④除上述情況外，公司2009年度沒有發(fā)生其他使用及披露方面的問題。因此，三安光電募集資金的存放與使用符合相關規(guī)定，不存在募集資金管理違規(guī)的行為。

特此公告

三安光電股份有限公司董事會

二0一0年二月四日

股票簡稱

三安光電

股票代碼

600703

股票上市交易所

上海證券交易所

公司注冊地址

湖北省荊州市沙市區(qū)高新技術開發(fā)區(qū)三灣路72號

辦公地址

廈門市思明區(qū)呂嶺路1721－1725號

郵政編碼

361009

公司國際互聯(lián)網網址

ｗｗｗ．ｓａｎａｎ－ｅ．ｃｏｍ

電子信箱

ｚｈｅｎｇｑｕａｎ＠ｓａｎａｎ－ｅ．ｃｏｍ

董事會秘書

證券事務代表

姓名

易聲澤

李雪炭

聯(lián)系地址

湖北省荊州市沙市區(qū)高新技術開發(fā)區(qū)三灣路72號

電話

0716－4138696

傳真

0716－4138696

電子信箱

ｚｈｅｎｇｑｕａｎ＠ｓａｎａｎ－ｅ．ｃｏｍ

2009年

2008年

本期比上年

同期增減（％）

2007年

營業(yè)收入

470，293，759．02

213，161，050．74

120．63

843，211．03

利潤總額

204，681，112．21

61，975，270．53

230．26

348，360，576．42

歸屬于上市公司股東的凈利潤

180，151，109．90

52，050，491．52

246．11

348，670，737．53

歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤

125，283，132．58

48，422，777．64

158．73

－54，039，506．11

經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額

253，825，648．48

73，890，110．76

243．52

－987，155．66

2009年末

2008年末

本期末比上年

同期末增減（％）

2007年末

總資產

2，061，989，423．12

861，041，103．02

139．48

0．00

所有者權益（或股東權益）

1，461，064，623．05

481，131，513．15

203．67

0．00

2009年

2008年

本期比上年同期增減（％）

2007年

基本每股收益（元／股）

0．71

0．28

153．57

2．66

稀釋每股收益（元／股）

0．71

0．28

153．57

2．66

扣除非經常性損益后的基本每股收益（元／股）

0．49

0．26

88．46

－0．41

加權平均凈資產收益率（％）

23．36

21．64

1．72

－

扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（％）

16．25

21．13

－4．88

－

每股經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額（元／股）

0．91

0．30

203．33

－0．01

2009年末

2008年末

本期末比上年同期末增減（％）

2007年末

歸屬于上市公司股東的每股凈資產（元／股）

5．26

1．95

169．74

0．00

本次變動前

本次變動增減（＋，－）

本次變動后

數量

比例（％）

發(fā)行新股

送股

公積金轉股

其他

小計

數量

比例（％）

一、有限售條件股份

175，846，392

71．43

31，500，000

－4，604，000

26，896，000

202，742，392

73．01

1、國家持股

2、國有法人持股

6，604，000

2．68

－4，604，000

2，000，000

0．72

3、其他內資持股

169，242，392

68．75

31，500，000

200，742，392

72．29

其中：境內非國有法人持股

境內自然人持股

4、外資持股

其中：境外法人持股

境外自然人持股

二、無限售條件流通股份

70，338，557

28．57

4，604，000

74，942，557

26．99

1、人民幣普通股

70，338，557

28．57

4，604，000

74，942，557

26．99

2、境內上市的外資股

3、境外上市的外資股

4、其他

三、股份總數

246，184，949

100

31，500，000

277，684，949

100

非經常性損益項目

金額

非流動資產處置損益

－238，588．69

計入當期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務密切相關，按照國家統(tǒng)一標準定額或定量享受的政府補助除外）

56，056，100．00

除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出

－25，610．12

扣除非經常性損益的所得稅影響數

923，923．87

合計

54，867，977．32

股東名稱

年初限

售股數

本年解除限售股數

本年增加限售股數

年末限

售股數

限售原因

解除限

售日期

廈門三安電子有限公司

114，945，392

承諾期內

2011－7－8

福建三安集團有限公司

54，297，000

承諾期內

2012－7－8

海南椰島（集團）股份有限公司

6，604，000

4，604，000

2，000，000

自愿鎖定

2010－7－8

中航鑫港擔保有限公司

5，000，000

定向增發(fā)

2010－9－29

大成基金管理有限公司

10，000，000

定向增發(fā)

2010－9－29

富國基金管理有限公司

5，000，000

定向增發(fā)

2010－9－29

陳世明

7，400，000

定向增發(fā)

2010－9－29

上海天迪科技投資發(fā)展有限公司

4，100，000

定向增發(fā)

2010－9－29

合計

175，846，392

4，604，000

31，500，000

202，742，392

／

報告期末股東總數

9，680戶

前十名股東持股情況

股東名稱

股東性質

持股比例（％）

持股總數

持有有限售條件股份數量

質押或凍結的股份數量

廈門三安電子有限公司

境內非國有法人

41．39

114，945，392

56，412，667

福建三安集團有限公司

境內非國有法人

19．55

54，297，000

無

中國建設銀行－銀華核心價值優(yōu)選股票型證券投資基金

其他

3．60

10，004，141

無

陳世明

境內自然人

2．66

7，400，000

無

中國銀行－大成優(yōu)選股票型證券投資基金

其他

2．56

7，098，825

2，000，000

無

景福證券投資基金

其他

2．39

6，639，691

2，000，000

無

中航鑫港擔保有限公司

其他

1．80

5，000，000

無

中國銀行－銀華優(yōu)質增長股票型證券投資基金

其他

1．54

4，268，939

無

上海天迪科技投資發(fā)展有限公司

其他

1．48

4，100，000

2，995，740

吳旗

境內自然人

1．25

3，461，000

無

前十名無限售條件股東持股情況

股東名稱

持有無限售條件股份的數量

股份種類及數量

中國建設銀行－銀華核心價值優(yōu)選股票型證券投資基金

10，004，141

人民幣普通股

中國銀行－大成優(yōu)選股票型證券投資基金

5，098，825

人民幣普通股

景福證券投資基金

4，639，691

人民幣普通股

中國銀行－銀華優(yōu)質增長股票型證券投資基金

4，268，939

人民幣普通股

吳旗

3，461，000

人民幣普通股

海通－中行－ＦＯＲＴＩＳＢＡＮＫＳＡ／ＮＶ

2，752，736

人民幣普通股

中國建設銀行－銀華富裕主題股票型證券投資基金

2，717，605

人民幣普通股

中國農業(yè)銀行－大成精選增值混合型證券投資基金

2，703，672

人民幣普通股

中國銀行－景順長城優(yōu)選股票證券投資基金

1，836，186

人民幣普通股

東方證券股份有限公司

1，500，064

人民幣普通股

上述股東關聯(lián)關系或一致行動的說明

公司前十名股東中，除福建三安集團有限公司與廈門三安電子有限公司存在關聯(lián)關系以外，未知其他股東是否屬于《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》規(guī)定的一致行動人。未知前十名無限售條件股東之間是否存在關聯(lián)關系及是否屬于《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》規(guī)定的一致行動人。

本報告期內盈利但未提出現(xiàn)金利潤分配預案的原因

未用于分紅的資金留存公司的用途

由于公司以前年度虧損

用于彌補以前年度虧損后，剩余部分結轉到以后年度分配。

名稱

廈門三安電子有限公司

單位負責人或法定代表人

林秀成

成立日期

2000年11月22日

注冊資本

255，000，000

主要經營業(yè)務或管理活動

（1）電子工業(yè)技術研究、咨詢服務；（2）電子產品生產、銷售；（3）超高亮度發(fā)光二極管（ＬＥＤ）應用產品系統(tǒng)工程的安裝、調試、維修；（4）經營本企業(yè)生產所需的原輔材料、儀器儀表、機械設備、零配件及技術的進口業(yè)務（國家限定公司經營或禁止進出口的商品及技術除外）；經營進料加工和“三來一補”業(yè)務。（法律法規(guī)規(guī)定必須辦理審批許可才能從事的經營項目，必須在取得審批許可證明后方能營業(yè)）。

項目

附注

期末余額

年初余額

流動資產：

貨幣資金

1，018，127，189．56

108，551，390．78

結算備付金

0．00

拆出資金

0．00

交易性金融資產

0．00

應收票據

29，545，830．67

11，359，199．41

應收賬款

118，568，023．61

140，636，088．37

預付款項

44，993，585．97

58，103，267．35

應收保費

0．00

應收分保賬款

0．00

應收分保合同準備金

0．00

應收利息

0．00

應收股利

0．00

其他應收款

4，537，462．07

2，884，533．49

買入返售金融資產

0．00

存貨

82，410，512．72

116，179，227．92

一年內到期的非流動資產

2，502，881．10

0．00

其他流動資產

0．00

流動資產合計

1，300，685，485．70

437，713，707．32

非流動資產：

發(fā)放委托貸款及墊款

0．00

可供出售金融資產

0．00

持有至到期投資

0．00

長期應收款

0．00

長期股權投資

9，939，996．92

0．00

投資性房地產

0．00

固定資產

383，638，124．26

380，810，638．40

在建工程

239，595，764．74

18，319，803．77

工程物資

0．00

固定資產清理

0．00

生產性生物資產

0．00

油氣資產

0．00

無形資產

111，319，267．22

21，060，032．28

開發(fā)支出

7，203，398．24

0．00

商譽

0．00

長期待攤費用

6，048，629．30

1，962，962．96

遞延所得稅資產

3，558，756．74

1，173，958．29

其他非流動資產

0．00

非流動資產合計

761，303，937．42

423，327，395．70

資產總計

2，061，989，423．12

861，041，103．02

流動負債：

短期借款

20，000，000．00

198，000，000．00

向中央銀行借款

0．00

吸收存款及同業(yè)存放

0．00

拆入資金

0．00

交易性金融負債

0．00

應付票據

0．00

應付賬款

67，495，252．20

53，991，047．51

預收款項

1，884，225．93

1，308，582．17

賣出回購金融資產款

0．00

應付手續(xù)費及傭金

0．00

應付職工薪酬

1，985，054．29

2，939，793．27

應交稅費

17，882，921．11

22，408，384．77

應付利息

0．00

應付股利

0．00

其他應付款

7，677，346．54

1，261，782．15

應付分保賬款

0．00

保險合同準備金

0．00

代理買賣證券款

0．00

代理承銷證券款

0．00

一年內到期的非流動負債

0．00

其他流動負債

0．00

流動負債合計

116，924，800．07

279，909，589．87

非流動負債：

長期借款

476，000，000．00

100，000，000．00

應付債券

0．00

長期應付款

0．00

專項應付款

0．00

預計負債

0．00

遞延所得稅負債

0．00

其他非流動負債

8，000，000．00

0．00

非流動負債合計

484，000，000．00

100，000，000．00

負債合計

600，924，800．07

379，909，589．87

所有者權益（或股東權益）：

實收資本（或股本）

277，684，949．00

246，184，949．00

資本公積

1，159，715，438．66

391，433，438．66

減：庫存股

0．00

專項儲備

0．00

盈余公積

10，989，476．15

一般風險準備

0．00

未分配利潤

12，674，759．24

－167，476，350．66

外幣報表折算差額

0．00

歸屬于母公司所有者權益合計

1，461，064，623．05

481，131，513．15

少數股東權益

0．00

所有者權益合計

1，461，064，623．05

481，131，513．15

負債和所有者權益總計

2，061，989，423．12

861，041，103．02

姓名

林秀成

國籍

中國

是否取得其他國家或地區(qū)居留權

否

最近5年內的職業(yè)及職務

1992年10月至今一直擔任福建三安集團有限公司董事長兼總經理。

姓名

職務

性別

年齡

任期起始日期

任期終止日期

年初

持股數

年末

持股數

變動原因

報告期內從公司領取的報酬總額（萬元）（稅前）

是否在股東單位或其他關聯(lián)單位領取報酬、津貼

林秀成

董事長

男

2008－6－24

2011－6－24

0．00

是

林科闖

董事、總經理

男

2008－6－24

2011－6－24

166，000

33．24

否

管慎初

董事

男

2008－6－24

2011－6－24

0．00

是

賀睿

董事

女

2008－6－24

2011－6－24

0．00

是

黃美純

獨立董事

男

2008－6－24

2011－6－24

0．00

4．80

否

林志揚

獨立董事

男

2008－6－24

2011－6－24

0．00

4．80

否

馬永義

獨立董事

男

2008－6－24

2011－6－24

0．00

4．80

否

柯永瑞

監(jiān)事

男

2008－6－24

2011－6－24

0．00

12．48

否

尤劍輝

監(jiān)事

男

2008－6－24

2011－6－24

0．00

9．58

否

王篤祥

監(jiān)事

男

2008－6－24

2011－6－24

0．00

13．81

否

黃智俊

財務總監(jiān)

男

2008－7－9

2011－6－24

0．00

28．60

否

郭志剛

副總經理

男

2008－7－9

2011－6－24

10，900

29．30

否

吳志強

副總經理

男

2008－7－9

2011－6－24

0．00

29．08

否

孫明

副總經理

男

2009－12－31

2011－6－24

0．00

28．63

否

易聲澤

董事會秘書

男

2008－7－9

2011－6－24

11，200

29．00

否

合計

／

188，100

／

228．12

／

分行業(yè)或

分產品

主營業(yè)

務收入

主營業(yè)

務成本

主營業(yè)務利潤率（％）

主營業(yè)務收入比上年增減（％）

主營業(yè)務成本比上年增減（％）

主營業(yè)務利潤率比上年增減（％）

芯片銷售

454，862，095．75

270，180，314．35

40．6

125．68

116．60

6．54

租金收入

664，320．00

0．00

100．00

－

材料銷售

11，451，219．79

1，554，273．51

86．43

92．73

1036．83

－11．54

受托加工

3，097，320．06

973，934．40

68．56

461．17

230．88

46．89

勞務費

218，803．42

0．00

100．00

－76．82

－

合計

470，293，759．02

272，708，522．26

42．01

120．63

117．87

0．73

地區(qū)

主營業(yè)務收入

主營業(yè)務收入比上年增減（％）

華東地區(qū)

181，433，410．22

67．54

華南地區(qū)

222，428，539．75

132．67

其他

62，623，903．94

2，528．95

國外

3，807，905．11

－44．68

合計

470，293，759．02

120．63

子公司全稱

注冊資本

占股比例

總資產

主營業(yè)務收入

凈利潤

廈門市三安光電科技有限公司

360，000，000．00

100．00％

1，234，323，060．78

470，293，759．02

131，841，452．96

天津三安光電有限公司

600，000，000．00

100．00％

865，522，424．55

0．00

－9，293．41

神光新能源股份有限公司

200，000，000．00

25．00％

39，759，987．68

0．00

－240，012．32

項目

附注

期末余額

年初余額

流動資產：

貨幣資金

3，066，563．79

242，569．36

交易性金融資產

0．00

應收票據

0．00

應收賬款

0．00

預付款項

0．00

應收利息

0．00

應收股利

0．00

其他應收款

61，218，234．00

85，512，859．89

存貨

0．00

一年內到期的非流動資產

0．00

其他流動資產

0．00

流動資產合計

64，284，797．79

85，755，429．25

非流動資產：

可供出售金融資產

0．00

持有至到期投資

0．00

長期應收款

0．00

長期股權投資

1，255，303，018．55

495，581，021．63

投資性房地產

0．00

固定資產

14，896．55

15，411．76

在建工程

0．00

工程物資

0．00

固定資產清理

0．00

生產性生物資產

0．00

油氣資產

0．00

無形資產

49，430，746．85

0．00

開發(fā)支出

0．00

商譽

0．00

長期待攤費用

0．00

遞延所得稅資產

0．00

其他非流動資產

0．00

非流動資產合計

1，304，748，661．95

495，596，433．39

資產總計

1，369，033，459．74

581，351，862．64

流動負債：

短期借款

0．00

158，000，000．00

交易性金融負債

0．00

應付票據

0．00

應付賬款

0．00

預收款項

0．00

應付職工薪酬

0．00

應交稅費

85，021．16

271，951．16

應付利息

0．00

應付股利

0．00

其他應付款

98，481，880．41

100，060．00

一年內到期的非流動負債

0．00

其他流動負債

0．00

流動負債合計

98，566，901．57

158，372，011．16

非流動負債：

長期借款

0．00

應付債券

0．00

長期應付款

0．00

專項應付款

0．00

預計負債

0．00

遞延所得稅負債

0．00

其他非流動負債

0．00

非流動負債合計

0．00

負債合計

98，566，901．57

158，372，011．16

所有者權益（或股東權益）：

實收資本（或股本）

277，684，949．00

246，184，949．00

資本公積

1，159，715，438．66

391，433，438．66

減：庫存股

0．00

專項儲備

0．00

盈余公積

10，989，476．15

一般風險準備

0．00

未分配利潤

－177，923，305．64

－225，628，012．33

所有者權益（或股東權益）合計

1，270，466，558．17

422，979，851．48

負債和所有者權益（或股東權益）總計

1，369，033，459．74

581，351，862．64

項目

附注

本期金額

上期金額

一、營業(yè)總收入

470，293，759．02

213，161，050．74

其中：營業(yè)收入

470，293，759．02

213，161，050．74

利息收入

0．00

已賺保費

0．00

手續(xù)費及傭金收入

0．00

二、營業(yè)總成本

321，344，544．92

151，189，840．25

其中：營業(yè)成本

272，708，522．26

125，169，257．84

利息支出

0．00

手續(xù)費及傭金支出

0．00

退保金

0．00

賠付支出凈額

0．00

提取保險合同準備金凈額

0．00

保單紅利支出

0．00

分保費用

0．00

營業(yè)稅金及附加

4，833，478．50

1，475，269．55

銷售費用

4，257，551．76

1，763，872．55

管理費用

25，418，613．90

13，651，191．27

財務費用

13，938，729．40

8，695，978．67

資產減值損失

187，649．10

434，270．37

加：公允價值變動收益（損失以“－”號填列）

0．00

投資收益（損失以“－”號填列）

－60，003．08

0．00

其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益

0．00

匯兌收益（損失以“－”號填列）

0．00

三、營業(yè)利潤（虧損以“－”號填列）

148，889，211．02

61，971，210．49

加：營業(yè)外收入

56，133，081．16

23，120．20

減：營業(yè)外支出

341，179．97

19，060．16

其中：非流動資產處置損失

0．00

四、利潤總額（虧損總額以“－”號填列）

204，681，112．21

61，975，270．53

減：所得稅費用

24，530，002．31

9，924，779．01

五、凈利潤（凈虧損以“－”號填列）

180，151，109．90

52，050，491．52

歸屬于母公司所有者的凈利潤

180，151，109．90

52，050，491．52

少數股東損益

0．00

六、每股收益：

（一）基本每股收益

0．71

0．28

（二）稀釋每股收益

0．71

0．28

七、其他綜合收益

0．00

八、綜合收益總額

180，151，109．90

52，050，491．52

歸屬于母公司所有者的綜合收益總額

180，151，109．90

52，050，491．52

項目

附注

本期金額

上期金額

一、經營活動產生的現(xiàn)金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現(xiàn)金

418，751，687．32

201，174，783．20

客戶存款和同業(yè)存放款項凈增加額

0．00

向其他金融機構拆入資金凈增加額

0．00

收到再保險業(yè)務現(xiàn)金凈額

0．00

保戶儲金及投資款凈增加額

0．00

處置交易性金融資產凈增加額

0．00

收取利息、手續(xù)費及傭金的現(xiàn)金

0．00

拆入資金凈增加額

0．00

回購業(yè)務資金凈增加額

0．00

收到的稅費返還

0．00

收到其他與經營活動有關的現(xiàn)金

67，079，359．89

1，231，469．00

經營活動現(xiàn)金流入小計

485，831，047．21

202，406，252．20

購買商品、接受勞務支付的現(xiàn)金

102，502，549．84

105，535，787．62

客戶貸款及墊款凈增加額

0．00

支付利息、手續(xù)費及傭金的現(xiàn)金

0．00

支付保單紅利的現(xiàn)金

0．00

支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金

29，405，117．28

15，155，805．64

支付的各項稅費

89，819，717．37

1，802，515．93

支付其他與經營活動有關的現(xiàn)金

10，278，014．24

6，022，032．25

經營活動現(xiàn)金流出小計

232，005，398．73

128，516，141．44

經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額

253，825，648．48

73，890，110．76

二、投資活動產生的現(xiàn)金流量：

收回投資收到的現(xiàn)金

0．00

取得投資收益收到的現(xiàn)金

0．00

處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現(xiàn)金凈額

133，973．08

0．00

處置子公司及其他營業(yè)單位收到的現(xiàn)金凈額

0．00

收到其他與投資活動有關的現(xiàn)金

0．00

投資活動現(xiàn)金流入小計

133，973．08

0．00

購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現(xiàn)金

315，204，052．03

83，269，014．79

投資支付的現(xiàn)金

10，000，000．00

0．00

質押貸款凈增加額

0．00

取得子公司及其他營業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈額

0．00

支付其他與投資活動有關的現(xiàn)金

0．00

投資活動現(xiàn)金流出小計

325，204，052．03

83，269，014．79

投資活動產生的現(xiàn)金流量凈額

－325，070，078．95

－83，269，014．79

三、籌資活動產生的現(xiàn)金流量：

吸收投資收到的現(xiàn)金

800，982，000．00

9，135，703．04

其中：子公司吸收少數股東投資收到的現(xiàn)金

0．00

取得借款收到的現(xiàn)金

416，000，000．00

140，000，000．00

發(fā)行債券收到的現(xiàn)金

0．00

收到其他與籌資活動有關的現(xiàn)金

0．00

籌資活動現(xiàn)金流入小計

1，216，982，000．00

149，135，703．04

償還債務支付的現(xiàn)金

218，000，000．00

10，000，000．00

分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金

12，441，770．75

6，948，356．50

其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤

0．00

支付其他與籌資活動有關的現(xiàn)金

5，720，000．00

14，240，000．00

籌資活動現(xiàn)金流出小計

236，161，770．75

31，188，356．50

籌資活動產生的現(xiàn)金流量凈額

980，820，229．25

117，947，346．54

四、匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的影響

0．00

－17，051．73

五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額

909，575，798．78

108，551，390．78

加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額

108，551，390．78

0．00

六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額

1，018，127，189．56

108，551，390．78

項目

附注

本期金額

上期金額

一、營業(yè)收入

0．00

3，838，939．61

減：營業(yè)成本

0．00

營業(yè)稅金及附加

14，051．46

214，980．62

銷售費用

0．00

管理費用

1，246，880．56

1，313，471．24

財務費用

954，758．47

7，549，917．32

資產減值損失

－245，400．26

863，766．26

加：公允價值變動收益（損失以“－”號填列）

0．00

投資收益（損失以“－”號填列）

－60，003．08

0．00

其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益

0．00

二、營業(yè)利潤（虧損以“－”號填列）

－2，030，293．31

－6，103，195．83

加：營業(yè)外收入

49，735，000．00

2，025．68

減：營業(yè)外支出

0．00

其中：非流動資產處置損失

0．00

三、利潤總額（虧損總額以“－”號填列）

47，704，706．69

－6，101，170．15

減：所得稅費用

0．00

四、凈利潤（凈虧損以“－”號填列）

47，704，706．69

－6，101，170．15

五、每股收益：

（一）基本每股收益

0．25

－0．05

（二）稀釋每股收益

0．25

－0．05

六、其他綜合收益

0．00

七、綜合收益總額

47，704，706．69

－6，101，170．15

承諾項目

是否變更項目

擬投入金額

實際投入金額

是否符合

計劃進度

天津三安光電有限公司ＬＥＤ產業(yè)化項目

否

799，782，000

177，279，449．27

是

公司對控股子公司的擔保情況

報告期內對子公司擔保發(fā)生額合計

2，000．00

報告期末對子公司擔保余額合計

2，000．00

公司擔?？傤~情況（包括對控股子公司的擔保）

擔?？傤~

2，000．00

擔?？傤~占公司凈資產的比例（％）

1．37

項目

附注

本期金額

上期金額

一、經營活動產生的現(xiàn)金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現(xiàn)金

0．00

3，838，939．61

收到的稅費返還

0．00

收到其他與經營活動有關的現(xiàn)金

286，781，509．73

69，070，151．25

經營活動現(xiàn)金流入小計

286，781，509．73

72，909，090．86

購買商品、接受勞務支付的現(xiàn)金

0．00

支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金

60，745．10

0．00

支付的各項稅費

342，485．67

0．00

支付其他與經營活動有關的現(xiàn)金

123，700，713．78

115，515．00

經營活動現(xiàn)金流出小計

124，103，944．55

115，515．00

經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額

162，677，565．18

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