深圳市聚飛光電股份有限公司
關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2017 年 8 月 25 日
召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限
制性股票的議案》，確定 2017 年 8 月 30 日為授予日，向 141 名激勵(lì)對(duì)象授予
242.10 萬(wàn)股限制性股票，相關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述
1、2016 年 9 月 22 日召開(kāi)的公司第三屆董事會(huì)第十三次（臨時(shí)）會(huì)議、2016
年 9 月 29 日召開(kāi)的公司第三屆董事會(huì)第十四次（臨時(shí)）會(huì)議，分別審議通過(guò)了
《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于制
定的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股
東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)
立意見(jiàn)：認(rèn)為公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格、激勵(lì)對(duì)象的主體資格合
法、有效、未侵犯公司及全體股東的利益、不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款
擔(dān)?；蛉魏纹渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排、同時(shí)，本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有
全面性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)
對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。
2016 年 9 月 22 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司
及其摘要的議案》、《關(guān)于制定的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司的議案》，監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象
名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象符合激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍。
2、2016 年 10 月 14 日，公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《關(guān)
于公司及其摘要的議案》、 關(guān)于制定的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董
事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。
3、2016 年 11 月 14 日，公司第三屆董事會(huì)第十六次（臨時(shí)）會(huì)議和第三屆
監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事
項(xiàng)的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此
發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)
定。
4、2017 年 8 月 25 日，公司第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)
第二十次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授
予部分限制性股票數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議
案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為預(yù)留部分激勵(lì)對(duì)象主體資格確認(rèn)
辦法合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。
二、預(yù)留限制性股票授予條件成就情況的說(shuō)明
（一）公司激勵(lì)計(jì)劃中限制性股票授予條件的規(guī)定如下：
激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，才能獲授限制性股票：
1、公司未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法
表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者
無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（3）上市后 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利
潤(rùn)分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政
處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（二）董事會(huì)對(duì)授予條件已成就的說(shuō)明
1、不存在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者
無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告的情形；不存在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制
被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告的情形；不存在上市
后 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
不存在法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在
最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最
近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取
市場(chǎng)禁入措施的情形；不存在具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)
管理人員的情形；不存在法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的和證監(jiān)會(huì)
認(rèn)定的其他情形。
綜上所述，公司本次預(yù)留限制性股票的授予條件已經(jīng)成就。同意向符合授
予條件的 141 名激勵(lì)對(duì)象授予 242.10 萬(wàn)股限制性股票。
三、關(guān)于預(yù)留限制性股票數(shù)量與股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃是否存在差
異的說(shuō)明
鑒于公司 2016 年度權(quán)益分派方案實(shí)施完畢，根據(jù)《2016 年限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃（草案）》規(guī)定，在激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記
期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事
項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。公司于 2017 年 8 月 25 日召開(kāi)的
第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃預(yù)留授予部分限制性股票數(shù)量的議案》，根據(jù)調(diào)整方法，公司本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)
留部分限制性股票數(shù)量由 134.50 萬(wàn)股調(diào)整為 242.10 萬(wàn)股。
四、本次預(yù)留限制性股票的授予情況
（一）、授予股票種類：本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象的標(biāo)的股票為限制性股
票。
（二）、股票來(lái)源：本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象的標(biāo)的股票的來(lái)源為向激勵(lì)
對(duì)象定向發(fā)行人民幣 A 股普通股股票。
（三）、授予日：2017 年 8 月 30 日。
（四）、本次預(yù)留限制性股票授予價(jià)格為每股 2.32 元，依據(jù)董事會(huì)決議公
告日前 120 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前 120 個(gè)交易日股票交易總額/前 120
個(gè)交易日股票交易總量）4.64 元的 50%確定，為每股 2.32 元。
本次預(yù)留限制性股票的授予價(jià)格定價(jià)遵循首次授予價(jià)格原則，不低于股票
票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：
1、預(yù)留限制性股票授予董事會(huì)決議公布前 1 個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)
4.39 元的 50%，為每股 2.20 元；
2、預(yù)留限制性股票授予董事會(huì)決議公布前 20 個(gè)交易日、60 個(gè)交易日或者
120 個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一的 50%；三者均價(jià)分別是 4.29、4.29、4.64
元，三者均價(jià)較高者 4.64 元的 50%，為每股 2.32 元。
（五）、限制性股票具體分配情況如下：
激勵(lì)對(duì)象 獲授的限制性 占授予限制性股 占目前總股
姓名 職務(wù) 股票（萬(wàn)股） 票總數(shù)的比例 本的比例
高四清 董事 4 1.6522% 0.0032%
于芳 董事會(huì)秘書 4 1.6522% 0.0032%
公司中層管理人員；核心技術(shù)
（業(yè)務(wù)）人員；董事會(huì)認(rèn)為需 234.10 96.6956% 0.1874%
要激勵(lì)的其他人員（139 人）
合計(jì)（141 人） 242.10 100.0000% 0.1938%
注：以上百分比計(jì)算結(jié)果四舍五入，保留四位小數(shù)。
《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分激勵(lì)對(duì)象名單》詳見(jiàn)公司指定
信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。
（六）、本次限制性股票授予后，將不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布情況不符合上市
條件的要求。
（七）預(yù)留限制性股票的解除限售安排
本次授予的預(yù)留限制性股票限售期為自授予日起 12 個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)激
勵(lì)計(jì)劃獲授的預(yù)留限制性股票在限售期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。解
除限售后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿足解
除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購(gòu)注銷。本次授予的預(yù)留限
制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：
可解除限售數(shù)量占限
解除限售安排 解除限售時(shí)間
制性股票數(shù)量比例
自預(yù)留授予日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日
第一次解除限售 起至授予日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易 30%
日當(dāng)日止
自預(yù)留授予日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日
第二次解除限售 起至授予日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易 30%
日當(dāng)日止
自預(yù)留授予日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日
第三次解除限售 起至授予日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易 40%
日當(dāng)日止
（八）、解除限售條件：
1、公司業(yè)績(jī)考核要求
預(yù)留授予限制性股票的各年度對(duì)應(yīng)的公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)如下表所示：
解除限售安排 業(yè)績(jī)考核指標(biāo)
以 2013-2015 年?duì)I業(yè)收入均值為基數(shù)，2017 年
第一次解除限售
營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 60%；
以 2013-2015 年?duì)I業(yè)收入均值為基數(shù)，2018 年
第二次解除限售
營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 90%；
以 2013-2015 年?duì)I業(yè)收入均值為基數(shù)，2019 年
第三次解除限售
營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 120%。
2、個(gè)人業(yè)績(jī)考核要求
根據(jù)公司制定的考核辦法，對(duì)個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果共有 A、B+、B、C、D 五檔，
對(duì)應(yīng)的考核結(jié)果如下：
A B+ B C D
等級(jí)
優(yōu) 良 達(dá)標(biāo) 部分達(dá)標(biāo) 不達(dá)標(biāo)
標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 1.0 1.0 1.0 0.9 0
個(gè)人當(dāng)期實(shí)際解除限售額度＝標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)×個(gè)人當(dāng)期計(jì)劃解除限售額度。
激勵(lì)對(duì)象只有在上一年度績(jī)效考核滿足條件的前提下，才能部分或全額解
除限售當(dāng)期限制性股票，具體解除限售情況根據(jù)公司《2016 年限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果確定，未能解除
限售部分由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。
五、本次預(yù)留限制性股票的授予對(duì)公司相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果影響
說(shuō)明
根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》的規(guī)定，公司將在限售期的每
個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等
后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日
的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。公司按照相
關(guān)估值工具對(duì)授予的 242.10 萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行預(yù)測(cè)算。根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要
求，本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的授予對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：
限制性股票成本 2017 年 2018 年 2019 年 2020 年
（萬(wàn)元） （萬(wàn)元） （萬(wàn)元） （萬(wàn)元） （萬(wàn)元）
306.02 38.86 116.59 94.98 55.59
據(jù)測(cè)算，公司以目前信息初步估計(jì)，在不考慮激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激
作用情況下，限制性股票費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響。若考慮
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，
提高經(jīng)營(yíng)效率，降低代理人成本，激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)提升將遠(yuǎn)高于因其
帶來(lái)的費(fèi)用增加。
上述結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予日、授
予價(jià)格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)。
上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果的影響最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)
告為準(zhǔn)。
六、激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)預(yù)留限制性股票及繳納個(gè)人所得稅的資金全部自籌，公
司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取標(biāo)的股票提供貸款以及其他任何形式
的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。
七、經(jīng)核查，參與激勵(lì)的內(nèi)幕信息知情人和公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
員在授予日前 6 個(gè)月內(nèi)均未有買賣公司股票的行為。
八、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)的情況
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票確定的激勵(lì)對(duì)象是
否符合授予條件進(jìn)行核實(shí)后，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
列入公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分激勵(lì)對(duì)象名單的人員具備
《公司法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，不存在
最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)
被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)因
重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施
的情形；不存在具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形
的情形；不存在具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形，符合《上
市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《2016 年限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。
同意以 2017 年 8 月 30 日為授予日，向 141 名激勵(lì)對(duì)象授予 242.10 萬(wàn)股限
制性股票。
九、獨(dú)立董事意見(jiàn)
（一）、關(guān)于調(diào)整 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分限制性股票數(shù)
量的獨(dú)立意見(jiàn)
本公司 2016 年度權(quán)益分派方案為：以公司現(xiàn)有總股本 693,986,415 股為基
數(shù)，向全體股東每 10 股派 1.00 元人民幣現(xiàn)金，同時(shí)，以資本公積金向全體股
東每 10 股轉(zhuǎn)增 8 股。該權(quán)益分派方案已于 2017 年 5 月 17 日實(shí)施完畢，根據(jù)《2016
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，公司本次權(quán)益分派方案實(shí)施后，應(yīng)對(duì)預(yù)
留限制性股票的數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。根據(jù)調(diào)整方法，公司本次預(yù)留限制性股
票的數(shù)量由 134.50 萬(wàn)股調(diào)整為 242.10 萬(wàn)股。
公司本次調(diào)整授予權(quán)益數(shù)量的相關(guān)事項(xiàng)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦
法》及公司《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
調(diào)整的規(guī)定，同意公司董事會(huì)對(duì)授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。
（二）、關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的獨(dú)立意見(jiàn)
1、董事會(huì)確定公司預(yù)留限制性股票的授予日為 2017 年 8 月 30 日，該授予
日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
（草案）》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)本次授予也符合公司限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃中關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授預(yù)留限制性股票的條件。
2、本次對(duì)預(yù)留限制性股票授予價(jià)格的確定，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理
辦法》等法律、法規(guī)以及公司《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中有關(guān)授
予價(jià)格確定的規(guī)定。
3、公司本次所確定的預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)
管理辦法》規(guī)定的禁止獲授股權(quán)激勵(lì)的情形，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
4、公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蚱渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安
排。
5、公司實(shí)施預(yù)留限制性股票的授予有助于公司進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)
構(gòu)，促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司董事、高級(jí)管理人員，
中層管理人員，核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員，以及公司董事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他
員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益結(jié)合在一起，
使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
綜上，我們一致同意公司本次預(yù)留限制性股票的授予日為 2017 年 8 月 30
日，并同意按照公司《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定授予 141 名
激勵(lì)對(duì)象 242.10 萬(wàn)股預(yù)留限制性股票。
十、律師出具的法律意見(jiàn)
北京大成（深圳）律師事務(wù)所對(duì)公司調(diào)整預(yù)留限制性股票數(shù)量及授予預(yù)留
限制性股票相關(guān)事項(xiàng)出具的法律意見(jiàn)書認(rèn)為：本次調(diào)整和本次授予事項(xiàng)已獲得
現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次調(diào)整的原因及調(diào)整內(nèi)容、授予對(duì)象、授予數(shù)量
及授予價(jià)格，本次授予日的確定及授予條件均符合《公司法》、《證券法》、《激
勵(lì)管理辦法》、《備忘錄 8 號(hào)》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定；
本次調(diào)整及本次授予事項(xiàng)尚需公司依照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定履
行相應(yīng)的信息披露義務(wù)及辦理股票登記等事項(xiàng)。
十一、備查文件
1、第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議決議；
2、第三屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議決議；
3、獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)；
4、北京大成（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于公司調(diào)整預(yù)留限制性股票數(shù)量及授予
預(yù)留限制性股票相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書。
特此公告。
深圳市聚飛光電股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 8 月 25 日