深圳市聚飛光電股份有限公司
關(guān)于調(diào)整 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分
限制性股票數(shù)量的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2017 年 8 月 25 日
召開第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2016 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分限制性股票數(shù)量的議案》，相關(guān)事項(xiàng)說明如下：
一、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡述
1、2016 年 9 月 22 日召開的公司第三屆董事會(huì)第十三次（臨時(shí)）會(huì)議、2016
年 9 月 29 日召開的公司第三屆董事會(huì)第十四次（臨時(shí)）會(huì)議，分別審議通過了
《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于制
定的議案》以及《關(guān)于提請股
東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)
立意見：認(rèn)為公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格、激勵(lì)對象的主體資格合
法、有效、未侵犯公司及全體股東的利益、不存在向激勵(lì)對象提供貸款、貸款
擔(dān)?；蛉魏纹渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排、同時(shí)，本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有
全面性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)
對激勵(lì)對象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。
2016 年 9 月 22 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司
及其摘要的議案》、《關(guān)于制定的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司的議案》，監(jiān)事會(huì)對激勵(lì)對象
名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為激勵(lì)對象符合激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對象范圍。
2、2016 年 10 月 14 日，公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過了《關(guān)
于公司及其摘要的議案》、 關(guān)于制定的議案》、《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董
事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。
3、2016 年 11 月 14 日，公司第三屆董事會(huì)第十六次（臨時(shí)）會(huì)議和第三屆
監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事
項(xiàng)的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對此
發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)
定。
4、2017 年 8 月 25 日，公司第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)
第二十次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授
予部分限制性股票數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對象授予預(yù)留限制性股票的議
案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為預(yù)留部分激勵(lì)對象主體資格確認(rèn)
辦法合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。
二、對預(yù)留限制性股票數(shù)量進(jìn)行調(diào)整的說明
本公司 2016 年度權(quán)益分派方案為：以公司現(xiàn)有總股本 693,986,415 股為基
數(shù)，向全體股東每 10 股派 1.00 元人民幣現(xiàn)金，同時(shí)，以資本公積金向全體股
東每 10 股轉(zhuǎn)增 8 股。2017 年 5 月 17 日，公司 2016 年度權(quán)益分派方案已實(shí)施完
畢。
根據(jù)《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，在激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至
激勵(lì)對象完成限制性股票股份登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票
紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對限制性股票的數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
因資本公積轉(zhuǎn)增股本，預(yù)留限制性股票數(shù)量的調(diào)整如下：
Q＝Q0×（1＋n）＝134.50×（1＋0.8）＝242.10 萬股
其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派
送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票
數(shù)量）；Q 為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
經(jīng)過上述調(diào)整，公司預(yù)留限制性股票數(shù)量由 134.50 萬股調(diào)整為 242.10 萬
股。
根據(jù)公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整由公司董事會(huì)通過
即可，無需提交股東大會(huì)審議。
三、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予數(shù)量調(diào)整對公司的影響
本次對公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予數(shù)量的調(diào)整不
會(huì)對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
四、獨(dú)立董事意見
本公司 2016 年度權(quán)益分派方案為：以公司現(xiàn)有總股本 693,986,415 股為基
數(shù)，向全體股東每 10 股派 1.00 元人民幣現(xiàn)金，同時(shí)，以資本公積金向全體股
東每 10 股轉(zhuǎn)增 8 股。該權(quán)益分派方案已于 2017 年 5 月 17 日實(shí)施完畢，根據(jù)《2016
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，公司本次權(quán)益分派方案實(shí)施后，應(yīng)對預(yù)
留限制性股票的數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。根據(jù)調(diào)整方法，公司本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留
部分限制性股票數(shù)量由 134.50 萬股調(diào)整為 242.10 萬股。
公司本次調(diào)整授予權(quán)益數(shù)量的相關(guān)事項(xiàng)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦
法》及公司《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
調(diào)整的規(guī)定，我們同意公司董事會(huì)對授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。
五、監(jiān)事會(huì)意見
公司監(jiān)事會(huì)對本次預(yù)留限制性股票的數(shù)量調(diào)整事項(xiàng)進(jìn)行了核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)
為：
本公司實(shí)施了 2016 年度權(quán)益分派方案，以公司總股本 693,986,415 股為基
數(shù)，以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 8 股。根據(jù)《2016 年限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃（草案）》規(guī)定，公司本次權(quán)益分派方案實(shí)施后，應(yīng)對預(yù)留限制性股票的數(shù)
量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。根據(jù)調(diào)整方法，公司本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票數(shù)
量由 134.50 萬股調(diào)整為 242.10 萬股。
本次調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性
文件的規(guī)定，不存在損害股東特別是中小股東利益的情況。
公司監(jiān)事會(huì)也對預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核實(shí)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為
激勵(lì)對象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對象條件，符合公司
《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對象范圍，其作為公司本次
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對象主體資格合法、有效。
六、律師出具的法律意見
北京大成（深圳）律師事務(wù)所對公司調(diào)整預(yù)留限制性股票數(shù)量及授予預(yù)留
限制性股票相關(guān)事項(xiàng)出具的法律意見書認(rèn)為：本次調(diào)整和本次授予事項(xiàng)已獲得
現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次調(diào)整的原因及調(diào)整內(nèi)容、授予對象、授予數(shù)量
及授予價(jià)格，本次授予日的確定及授予條件均符合《公司法》、《證券法》、《激
勵(lì)管理辦法》、《備忘錄 8 號》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定；
本次調(diào)整及本次授予事項(xiàng)尚需公司依照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定履
行相應(yīng)的信息披露義務(wù)及辦理股票登記等事項(xiàng)。
七、備查文件
1、第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議決議；
2、第三屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議決議；
3、獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見；
4、北京大成（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于公司調(diào)整預(yù)留限制性股票數(shù)量及授予
預(yù)留限制性股票相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書。
特此公告。
深圳市聚飛光電股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 8 月 25 日