深圳市聚飛光電股份有限公司
2017 年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告
一、募集資金金額及到位情況
（一） 實際募集資金金額、資金到位時間
深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準深
圳市聚飛光電股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]1839 號）核準，公司向符合
中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定條件的特定投資者發(fā)行人民幣普通股（A 股）65,717,415 股，每股發(fā)行價格
為人民幣 9.13 元，募集資金總額為人民幣 599,999,998.95 元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費用 13,221,254.00
元后，公司實際募集資金凈額為人民幣 586,778,744.95 元。上述資金到位情況已由亞太（集團）會
計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并于 2015 年 11 月 27 日出具亞會 A 驗字[2015]023 號《驗資
報告》。
（二）募集資金使用及結(jié)余情況
截止 2017 年 6 月 30 日，公司對募集資金累計投入承諾項目 295,628,711.24 元，占募集資金凈
額 586,778,744.95 元的 50.38%。
截止 2017 年 6 月 30 日，尚未使用的募投資金為 291,150,033.71 元（其中購買保本型銀行理財
產(chǎn)品累計 197,000,000.00 元），收到購買理財產(chǎn)品的投資收益為 19,569,769.87 元，募集資金賬戶產(chǎn)
生的利息收入扣除手續(xù)費后凈額為 479,773.36 元（含本報告期內(nèi)形成的 162,767.46 元），合計
311,199,576.94 元，均存放在募集資金專戶管理。
二、募集資金存放和管理情況
為了規(guī)范公司募集資金的管理，提高募集資金使用效率，公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》、
《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于進一步規(guī)范上市公司募集資金
使用的通知》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運作指引》”）等法律、法規(guī)、規(guī)章
和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定了《募集資金管理制度》。
根據(jù)《募集資金管理制度》的要求并結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營需要，公司對募集資金采用專戶存儲
制度。根據(jù)《上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，公司于 2015 年 12 月 21 日止分別與
中國農(nóng)業(yè)銀行深圳平湖支行、中信銀行深圳后海支行、平安銀行深圳分行營業(yè)部、中國民生銀行
深圳分行寶安支行、廈門國際銀行股份有限公司珠海分行五家銀行以及保薦機構(gòu)國金證券股份有
限公司簽署《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。
2017 年半年度，公司嚴格按照《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
存放、使用和管理募集資金，對募集資金實行專戶存儲，對募集資金的使用執(zhí)行嚴格的審批程序，
以保證?？顚Ｓ?。并履行了相關(guān)義務(wù)，未發(fā)生違法違規(guī)的情形。
截止 2017 年 6 月 30 日，公司募集資金在銀行專戶的存儲金額為 311,199,576.94 元。募集資金
的存儲情況如下：
單位：人民幣元
開戶銀行 賬號 存款余額
中國農(nóng)業(yè)銀行深圳平湖支行 41026400040037972 61,733,857.01
中國農(nóng)業(yè)銀行深圳平湖支行（理財戶） 2,000,000.00
中信銀行深圳后海支行 8110301012400037689 1,862,932.26
中信銀行深圳后海支行（理財戶） 65,000,000.00
平安銀行深圳分行營業(yè)部 11014880406009 4,118,556.34
平安銀行深圳分行營業(yè)部（理財戶） 60,000,000.00
中國民生銀行深圳分行寶安支行 610016995 3,167,402.27
中國民生銀行深圳分行寶安支行(理財戶) 20,000,000.00
廈門國際銀行股份有限公司珠海分行 8017100000007028 43,316,829.06
廈門國際銀行股份有限公司珠海分行（理財戶） 50,000,000.00
合計 311,199,576.94
三、本年募集資金的實際使用情況
（一）募集資金項目的資金使用及募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況
募集資金使用情況對照表
單位：人民幣元
募集資金凈額 586,778,744.95
本報告期投入募集資金總額 135,984,937.42
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 說明：公司應(yīng)以股東大會審議通過變更募集資金投向
議案的日期作為變更時點
累計變更用途的募集資金總額
已累計投入募集資金總額 295,628,711.24
累計變更用途的募集資金總額比例 0%
項目可行
截至期末投資
是否已變更項 募集資金承諾投 調(diào)整后投資總額 本報告期投入 截至期末累計 項目達到預(yù)定可 本年度實現(xiàn)的效 是否達到預(yù) 性是否發(fā)
承諾投資項目和超募資金投向 進度(%)(3)＝
目(含部分變更) 資總額 (1) 金額 投入金額(2) 使用狀態(tài)日期 益 計效益 生重大變
(2)/(1)
化
承諾投資項目
背光 LED 產(chǎn)品（器件、燈條）擴產(chǎn)
否 320,111,000.00 320,111,000.00 65,031,431.19 170,969,853.96 53.41 2018-11-30 29,406,225.91 不適用 否
項目
照明 LED 產(chǎn)品擴產(chǎn)項目 否 214,381,998.95 201,160,744.95 43,587,368.7 80,373,682.17 39.95 2018-11-30 2,548,432.22 不適用 否
LED 技術(shù)研發(fā)中心擴建項目 否 65,507,000.00 65,507,000.00 27,366,137.53 44,285,175.11 67.60 2018-05-31 不適用 否
承諾投資項目小計 599,999,998.95 586,778,744.95 135,984,937.42 295,628,711.24 50.38 31,954,658.13
超募資金投向
無
超募資金投向小計
合計 599,999,998.95 586,778,744.95 135,984,937.42 295,628,711.24 50.38 31,954,658.13
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說
不適用
明
超募資金的金額、用途及使用進展 □ 適用√不適用
情況 □報告期內(nèi)發(fā)生□以前年度發(fā)生
募集資金投資項目實施地點變更情 □ 適用√不適用
況 □報告期內(nèi)發(fā)生□以前年度發(fā)生
募集資金投資項目實施方式調(diào)整情 □ 適用√不適用
況 □報告期內(nèi)發(fā)生□以前年度發(fā)生
亞太（集團）會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金項目的事項進行專項審核，并出具了“亞會 A 專審字（2015）062 號”《關(guān)于深圳
募集資金投資項目先期投入及置換 市聚飛光電股份有限公司募集資金置換的鑒證報告》，對募集資金投資項目預(yù)先投入的自籌資金的情況進行了核驗和確認。根據(jù)鑒證報告，截至 2015 年 12 月 11 日，
情況 公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的實際投資金額為 3,509.14 萬元。截至 2017 年 6 月 30 日，公司以此募集資金中的 3,509.14 萬元將預(yù)先已投入募集資金
投資項目的自籌資金實現(xiàn)置換。
用閑置募集資金暫時補充流動資金 □ 適用√不適用
情況
項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額
□ 適用√不適用
及原因
截止 2017 年 6 月 30 日，尚未使用的募投資金為 291,150,033.71 元（其中購買保本型銀行理財產(chǎn)品累計 197,000,000.00 元），收到購買理財產(chǎn)品的投資收益為 19,569,769.87
尚未使用的募集資金用途及去向
元，募集資金賬戶產(chǎn)生的利息收入扣除手續(xù)費后凈額為 479,773.36 元（含本報告期內(nèi)形成的 162,767.46 元），合計 311,199,576.94 元，均存放在募集資金專戶管理。
募集資金使用及披露中存在的問題
不存在
或其他情況
（二）募集資金投資項目先期投入及置換情況
2017 年半年度，公司不存在募集資金投資項目先期投入及置換情況。
（三）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
2017 年半年度，公司不存在閑置募集資金補充流動資金的情形。
（四）用閑置募集資金購買保本型銀行理財產(chǎn)品情況
公司于 2015 年 12 月 7 日召開的第三屆董事會第七次（臨時）會議審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資
金購買保本型銀行理財產(chǎn)品的議案》，同意公司非公開發(fā)行股票募集資金到位后，根據(jù)投資項目具體進度合
理安排資金計劃，同時為提高資金使用效益，對于暫時閑置募集資金，在不影響項目進展的情況下，使用
閑置募集資金不超過人民幣 5 億元的額度內(nèi)購買保本型銀行理財產(chǎn)品，該額度內(nèi)，資金可滾動使用，額度
有效期自董事會審議通過之日起一年內(nèi)有效，并授權(quán)公司管理層具體實施。保薦機構(gòu)國金證券出具了《國
金證券股份有限公司關(guān)于深圳市聚飛光電股份有限公司使用閑置募集資金購買保本型銀行理財產(chǎn)品的專項
核查意見》，公司獨立董事、監(jiān)事會對上述事項發(fā)表了同意意見。
四、募集資金投向變更的情況
2017 年半年度，公司不存在募集資金投向變更的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
2017 年半年度，公司嚴格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、公司《募集資金管理制度》的規(guī)定，及時、真實、
準確、完整的披露募集資金使用情況。
2017 年半年度，募集資金的存放、使用、管理及披露不存在違法、違規(guī)的情形。
深圳市聚飛光電股份有限公司
董事會
2017 年 8 月 25 日