深圳市聚飛光電股份有限公司
關(guān)于使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2017 年 8 月 25 日召
開(kāi)的第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本
型銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意公司及全資子公司使用閑置募集資金不超過(guò)人民
幣 3 億元的額度內(nèi)購(gòu)買(mǎi)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，該額度內(nèi)，資金可滾動(dòng)使用，具體
情況公告如下：
一、投資概述
1、投資目的
為提高資金使用效率，合理利用閑置募集資金，在不影響公司及全資子公司
募集資金投資項(xiàng)目正常實(shí)施的情況下，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市
公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證劵交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、
《深圳證劵交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄
第 1 號(hào)——超募資金及閑置募集資金使用（2014 年 12 月修訂）》等有關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，公司及全資子公司結(jié)合實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，計(jì)劃使用閑置
募集資金不超過(guò)人民幣 3 億元購(gòu)買(mǎi)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，在上述額度內(nèi)，資金可
滾動(dòng)使用。
2、投資額度
根據(jù)公司及全資子公司自有閑置募集資金情況，投資額度不超過(guò)人民幣 3
億元（該額度可滾動(dòng)使用，即任何時(shí)點(diǎn)未到期的產(chǎn)品余額不得超過(guò)人民幣 3 億
元），投資額度包括將投資收益進(jìn)行再投資的金額，在上述額度內(nèi)資金可以滾動(dòng)
使用。
3、投資品種
公司及全資子公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》、 創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號(hào)——超募資金及閑
置募集資金使用（2014 年 12 月修訂）》等有關(guān)法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制
風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估，選擇保本型、流動(dòng)性好及投資回報(bào)相對(duì)較好的
理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于商業(yè)銀行發(fā)行的保本型理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，投
資品種不得涉及證券投資，不購(gòu)買(mǎi)以股票及其衍生品以及無(wú)擔(dān)保債券為投資標(biāo)的
的高風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)品。
4、投資期限
通過(guò)董事會(huì)決議之日起有效（以買(mǎi)入理財(cái)產(chǎn)品時(shí)點(diǎn)計(jì)算）。
5、投資實(shí)施
董事會(huì)授權(quán)公司及全資子公司經(jīng)營(yíng)管理層具體負(fù)責(zé)實(shí)施。
6、信息披露
公司將在定期報(bào)告中對(duì)購(gòu)買(mǎi)的保本理財(cái)產(chǎn)品履行信息披露義務(wù)，披露事項(xiàng)包
括購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的額度、期限、收益等。
7、公司及全資子公司與提供理財(cái)產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
二、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、風(fēng)險(xiǎn)分析
（1）投資風(fēng)險(xiǎn)：雖然保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品都經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的評(píng)估，但金融市場(chǎng)
受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響，主要面臨收益波
動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等投資風(fēng)險(xiǎn)，理財(cái)產(chǎn)品的實(shí)際收益不可預(yù)期。
（2）資金存放與使用風(fēng)險(xiǎn)；
（3）相關(guān)人員操作和道德風(fēng)險(xiǎn)。
2、擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（1）針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)，擬采取措施如下：
公司及全資子公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，選擇保本型、流動(dòng)性好及投資
回報(bào)相對(duì)較好的理財(cái)產(chǎn)品。財(cái)務(wù)部將實(shí)時(shí)關(guān)注和分析理財(cái)產(chǎn)品投向及其進(jìn)展，一
旦發(fā)現(xiàn)或判斷存在影響理財(cái)產(chǎn)品收益的因素發(fā)生，應(yīng)及時(shí)通報(bào)公司審計(jì)部、公司
總經(jīng)理、董事長(zhǎng)，并采取相應(yīng)的保全措施，最大限度地控制投資風(fēng)險(xiǎn)，保證資金
的安全。公司持有的保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等金融資產(chǎn)，不能用于質(zhì)押。
（2）針對(duì)資金存放與使用風(fēng)險(xiǎn)，擬采取措施如下：
①建立臺(tái)賬管理，對(duì)資金運(yùn)用的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)建立健全完整的會(huì)計(jì)賬目，做好
資金使用的財(cái)務(wù)核算工作；
②財(cái)務(wù)部于發(fā)生投資事項(xiàng)當(dāng)日應(yīng)及時(shí)與銀行核對(duì)賬戶余額，確保資金安全。
（3）針對(duì)投資相關(guān)人員操作和道德風(fēng)險(xiǎn)，擬采取措施如下：
①實(shí)行崗位分離操作，投資理財(cái)業(yè)務(wù)的審批人、操作人、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人應(yīng)相互
獨(dú)立；
②公司相關(guān)工作人員與金融機(jī)構(gòu)相關(guān)工作人員須對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)事項(xiàng)保密，未經(jīng)
允許不得泄露本公司的理財(cái)方案、交易情況、結(jié)算情況、資金狀況等與公司理財(cái)
業(yè)務(wù)有關(guān)的信息；
（4）公司內(nèi)審部門(mén)對(duì)理財(cái)資金使用與保管情況進(jìn)行日常監(jiān)督，定期對(duì)理財(cái)
資金使用情況進(jìn)行審計(jì)、核實(shí)。
（5）公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)
可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
（6）公司將根據(jù)監(jiān)管部門(mén)規(guī)定，在定期報(bào)告中詳細(xì)披露報(bào)告期內(nèi)理財(cái)產(chǎn)品
投資以及相應(yīng)的損益情況。
三、對(duì)公司的影響
1、公司本次使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品是在確保公司日常
運(yùn)營(yíng)和資金安全的前提下實(shí)施的，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不會(huì)影響
公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。
2、通過(guò)適度的短期保本理財(cái)產(chǎn)品投資，能夠獲得一定的投資收益，為公司
和股東謀取更豐厚的投資回報(bào)。
四、獨(dú)立董事意見(jiàn)
獨(dú)立董事審核認(rèn)為：公司關(guān)于使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品的
議案決議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用
的監(jiān)管要求》、《深圳證劵交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證劵交易所創(chuàng)業(yè)板
上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、 創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號(hào)——超募資金及閑
置募集資金使用（2014 年 12 月修訂）》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，
與公司募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施不相抵觸，不影響公司募集資金投資項(xiàng)目的正常
進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害全體股東利益的情況。
目前經(jīng)營(yíng)情況良好，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，利用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型銀行理財(cái)
產(chǎn)品，可在保證募集資金項(xiàng)目計(jì)劃正常實(shí)施的情況下，提高公司資金使用效率，
增加公司資金收益，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成不利影響，符合公司利益，不存在
損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。該事項(xiàng)決策程序合法合規(guī)。
同意公司及全資子公司使用不超過(guò)人民幣 3 億元的閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型銀
行理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)。
五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司及全資子公司使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型銀行理財(cái)
產(chǎn)品，不會(huì)影響公司募集資金項(xiàng)目計(jì)劃的正常進(jìn)行，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正
常開(kāi)展，不存在損害公司及中小股東利益的情形。事項(xiàng)決策和審議程序合法、合
規(guī)。同意公司及全資子公司使用不超過(guò)人民幣 3 億元的閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型
銀行理財(cái)產(chǎn)品事宜。
六、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)
保薦機(jī)構(gòu)核查后認(rèn)為：公司及全資子公司在保證正常經(jīng)營(yíng)資金需求和資金安
全，投資風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制的前提下，使用不超過(guò)人民幣 3 億元的閑置募集資金
購(gòu)買(mǎi)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品可在保證募集資金項(xiàng)目計(jì)劃正常實(shí)施的情況下，提高公
司及全資子公司資金使用效率，增加公司資金收益，符合公司及全體股東的利益。
該事項(xiàng)經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)，決策
程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體股東的利益。
因此，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司及全資子公司使用不超過(guò)人民幣 3 億元的閑置募集資
金購(gòu)買(mǎi)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)無(wú)異議。
七、備查文件
1、《深圳市聚飛光電股份有限公司第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議決議》；
2、《深圳市聚飛光電股份有限公司第三屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議決議》；
3、《深圳市聚飛光電股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)
議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；
4、《國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于深圳市聚飛光電股份有限公司使用閑置募集
資金購(gòu)買(mǎi)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品的核查意見(jiàn)》。
特此公告。
深圳市聚飛光電股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 8 月 25 日