廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于深圳市超頻三科技股份有限公
司 2017 年半年度跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：廣發(fā)證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：超頻三
保薦代表人姓名：汪柯 聯(lián)系電話：020-87555888
保薦代表人姓名：陳運(yùn)興 聯(lián)系電話：020-87555888
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù)
2.督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不
限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金
是
管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易
制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文件
是
一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù)
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù)
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 不適用
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情況 不適用
6.發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù)
（2）發(fā)表非同意意見所涉問(wèn)題及結(jié)論意見 不適用
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù)
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8.關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合格 是
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù)
（2）培訓(xùn)日期 不適用
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 不適用
11.其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 無(wú)
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施
1.信息披露 無(wú) 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無(wú) 不適用
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú) 不適用
4.控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) 無(wú) 不適用
5.募集資金存放及使用 無(wú) 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 不適用
7.對(duì)外擔(dān)保 無(wú) 不適用
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú) 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包括
對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、 無(wú) 不適用
財(cái)務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介機(jī)
無(wú) 不適用
構(gòu)配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)
發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理狀況、核 無(wú) 不適用
心技術(shù)等方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
是否履
公司及股東承諾事項(xiàng) 未履行承諾的原因及解決措施
行承諾
1.控股股東、實(shí)際控制人杜建軍、劉郁、
是 不適用
張魁關(guān)于股份鎖定及減持意向的承諾
2.公司董事、高級(jí)管理人員關(guān)于股份鎖
是 不適用
定及減持意向的承諾
3.公司其他股東關(guān)于股份鎖定的承諾 是 不適用
4.公司、控股股東、實(shí)際控制人、董事、
是 不適用
高級(jí)管理人員關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)的承諾
5.公司、控股股東、實(shí)際控制人、董
事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員關(guān)于《招股
是 不適用
說(shuō)明書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏的承諾
6.公司、董事、高級(jí)管理人員關(guān)于填
是 不適用
補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的承諾
7.公司控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于避
是 不適用
免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾
8.公司控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于規(guī)范
是 不適用
和減少關(guān)聯(lián)交易的承諾
9.公司控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于公司
及其子公司員工社保、公積金如果補(bǔ)繳 是 不適用
或者罰款代為承擔(dān)或全額補(bǔ)償?shù)某兄Z
10.公司控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于公
司子公司惠州超頻三光電科技有限公
是 不適用
司的部分土地及房產(chǎn)尚未取得產(chǎn)權(quán)證
書的事項(xiàng)的承諾
11.公司控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于租
賃的房產(chǎn)出租方暫無(wú)法提供出租房產(chǎn) 是 不適用
的產(chǎn)權(quán)證書的承諾
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō)明
1.保薦代表人變更及其理由 不適用
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)或者
不適用
其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于深圳市超頻三科技股份有限公司
2017 年半年度跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
汪柯 陳運(yùn)興
廣發(fā)證券股份有限公司
年 月 日