深圳市聯(lián)建光電股份有限公司關(guān)于
股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃之股票期權(quán)第一個行權(quán)期
選擇自主行權(quán)模式的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或重大遺漏。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（以
下簡稱“激勵計劃”）授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件已滿足。公司已于 2017 年 3 月
20 日召開第四屆董事會第二十二次會議，審議通過了《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激
勵計劃第一個解鎖/行權(quán)期解鎖/行權(quán)條件成就的公告》。具體內(nèi)容詳見 2017 年 3 月 22 日公
司在巨潮資訊網(wǎng)披露的相關(guān)公告。
公司激勵計劃授予期權(quán)第一個可行權(quán)期實際可行權(quán)人數(shù)為 79 名，可行權(quán)股票期權(quán)共計
177.12 萬份。
本次股權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)方式為自主行權(quán)模式，具體安排如下：
1、期權(quán)簡稱：聯(lián)建 JLC1
2、期權(quán)代碼： 036216
3、激勵對象在第一個行權(quán)期可自主行權(quán)股票期權(quán)共 177.12 萬份，實際行權(quán)期限為 2017
年 4 月 28 日至 2018 年 2 月 28 日。激勵對象必須在期權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢，本次行權(quán)期限
有效期結(jié)束后，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)。
4、本次可行權(quán)期權(quán)行權(quán)價格為 24.2 元。
5、行權(quán)期內(nèi)，公司激勵對象在符合規(guī)定的有效期內(nèi)可通過選定承辦券商（華泰證券股
份有限公司）系統(tǒng)自主進行申報行權(quán)。
6、可行權(quán)日：可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：
（1）公司定期報告公告前 30 日至公告后 2 個交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告
日期的，自原預(yù)定公告日前 30 日起至最終公告日后 2 個交易日內(nèi)；
（2）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前 10 日至公告后 2 個交易日內(nèi)；
（3）重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后 2 個交易日；
（4）其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后 2 個交易日；
上述“重大交易”、“重大事項”及“可能影響股價的重大事件”為公司依據(jù)《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或
其他重大事項。
7、公司將在定期報告（包括季度報告、半年度報告及年度報告）中或以臨時報告形式
披露每季度股權(quán)激勵對象變化、股票期權(quán)重要參數(shù)調(diào)整情況、激勵對象自主行權(quán)情況以及公
司股份變動情況等信息。
8、公司無董事及高級管理人員作為激勵對象被授予股票期權(quán)。
9、行權(quán)專戶資金的管理和使用計劃及個人所得稅繳納安排
行權(quán)專戶資金將用于補充公司流動資金，未使用的資金存儲于行權(quán)專戶。本次行權(quán)激勵
對象應(yīng)繳納的個人所得稅由公司代收代繳。
10、本次行權(quán)對公司期權(quán)估值方法、股權(quán)結(jié)構(gòu)、財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響
（1）公司在授權(quán)日采用 Black-Scholes 期權(quán)定價模型確定股票期權(quán)在授權(quán)日的公允價值，
根據(jù)股票期權(quán)的會計處理方法，在授予日后，不需要對股票期權(quán)進行重新估值，即行權(quán)模式
的選擇不會對股票期權(quán)的定價造成影響。公司在等待期的每個資產(chǎn)負債表日，根據(jù)最新取得
的可行權(quán)人數(shù)變動、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按
照股票期權(quán)授予日的公允價值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計入成本費用，同時計入資本公積。行權(quán)
模式的選擇不會對上述會計處理造成影響。即股票期權(quán)選擇自主行權(quán)模式不會對股票期權(quán)的
定價及會計核算造成實質(zhì)影響。
（2）本次行權(quán)對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生重大影響，公司控股股東和實際控制人不會發(fā)生
變化。本次股權(quán)激勵期權(quán)行權(quán)完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。
（3）假設(shè)本次首期股票期權(quán)的第一期可解鎖/行權(quán)的全部行權(quán)，公司股本總額將增加至
615,459,611 股，股東權(quán)益將增加 42,863,040 元。
11、其他說明
（1）本次自主行權(quán)將在公司向深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳
分公司申請辦理完成相關(guān)手續(xù)后生效。
（2）公司已與激勵對象就自主行權(quán)模式及承辦券商的選擇達成一致，并明確約定了各
方權(quán)利及義務(wù)。承辦券商在業(yè)務(wù)承諾書中承諾其向本公司和激勵對象提供的自主行權(quán)業(yè)務(wù)系
統(tǒng)完全符合自主行權(quán)業(yè)務(wù)操作及相關(guān)合規(guī)性要求。
（3）公司股權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)若全部行權(quán)，對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不
產(chǎn)生重大影響，公司控股股東和實際控制人不會發(fā)生變化，本次行權(quán)不會導(dǎo)致公司股權(quán)分布
不具備上市的條件。
特此公告。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
董事會
2017 年 4 月 27 日