深圳市聚飛光電股份有限公司
第三屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議決議公告
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2017 年 10 月 17 日以
郵件方式，向公司各位監(jiān)事發(fā)出關(guān)于召開第三屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議的通知，
并于 2017 年 10 月 27 日在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)方式召開。會(huì)議應(yīng)參加監(jiān)事 3 人，實(shí)
參加監(jiān)事 3 人，符合《公司法》及《深圳市聚飛光電股份有限公司章程》的規(guī)定。
會(huì)議由公司監(jiān)事會(huì)主席曹石麟先生主持。
經(jīng)會(huì)議審議，通過了如下議案：
1、會(huì)議以 3 票同意、0 票反對(duì)、0 票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于公
司的議案》。
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為董事會(huì)編制和審核公司 2017 年第三季度報(bào)告的程序符合
法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了上市
公司的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
2017 年第三季度報(bào)告全文詳見中國證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊
網(wǎng)，2017 年第三季度報(bào)告披露提示性公告同時(shí)刊登于 2017 年 10 月 28 日的《證券
時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》，供投資者查閱。
2、會(huì)議以 3 票同意、0 票反對(duì)、0 票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于向
中國工商銀行深圳寶安支行在綜合授信額度內(nèi)申請(qǐng)辦理信貸業(yè)務(wù)的議案》。
根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營及發(fā)展需要，公司擬向中國工商銀行深圳寶安支行在不超
過人民幣壹億元整綜合授信額度內(nèi)申請(qǐng)辦理信貸業(yè)務(wù)，具體金額、業(yè)務(wù)品種及期
限以銀行最終審批為準(zhǔn)。
3、會(huì)議以 3 票同意、0 票反對(duì)、0 票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于向
平安銀行深圳分行申請(qǐng)綜合授信額度的議案》。
根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營及發(fā)展需要，公司擬向平安銀行深圳分行申請(qǐng)綜合授信額
度人民幣壹億元整，擔(dān)保方式為信用，期限一年，授信用途為向上游采購芯片等
原材料。
4、會(huì)議以 3 票同意、0 票反對(duì)、0 票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于全
資子公司設(shè)立募集資金專項(xiàng)賬戶的議案》。
鑒于目前公司的生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)地受限情況，經(jīng)第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議、
第三屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過，已變更部分募投項(xiàng)目“背光 LED 產(chǎn)品（器
件、燈條）擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”和“照明 LED 產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”的實(shí)施主體及實(shí)施地點(diǎn)。其
中募投項(xiàng)目的部分實(shí)施主體由深圳市聚飛光電股份有限公司變更為全資子公司惠
州市聚飛光電有限公司；實(shí)施地點(diǎn)相應(yīng)地由深圳市龍崗區(qū)平湖街道鵝公嶺社區(qū)鵝
嶺工業(yè)區(qū) 4 號(hào)變更為惠州市惠澳大道惠南高新科技產(chǎn)業(yè)園聚飛光電工業(yè)園。除此
變更外，原項(xiàng)目技術(shù)方案、項(xiàng)目效益分析等其他內(nèi)容不變。
為規(guī)范公司募集資金的管理和運(yùn)用，保護(hù)投資者的利益，根據(jù)《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、公
司《募集資金管理制度》，全資子公司惠州市聚飛光電有限公司為募投項(xiàng)目設(shè)立以
下募集資金專用賬戶：
(1)戶名：惠州市聚飛光電有限公司
開戶行：平安銀行深圳分行營業(yè)部
賬 號(hào)：15000089923348
(2)戶名：惠州市聚飛光電有限公司
開戶行：廈門國際銀行股份有限公司珠海新香洲支行
賬 號(hào)：8035100000000637
開立的募集資金專用賬戶僅用于惠州子公司存儲(chǔ)、管理募集資金，不得用作
其他用途。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，開立的募集資金專用賬戶有利于規(guī)范公司募集資金管理，
保護(hù)中小投資者的權(quán)益。
5、會(huì)議以 3 票同意、0 票反對(duì)、0 票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于簽
署募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的議案》。
為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的利益，根據(jù)《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)
法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，監(jiān)事會(huì)同意公司和全資子公司作為同一方，分別與平
安銀行深圳分行、廈門國際銀行珠海分行兩家銀行以及保薦機(jī)構(gòu)國金證券股份有
限公司簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。待協(xié)議簽署后另行公告。
6、會(huì)議以 3 票同意、0 票反對(duì)、0 票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于調(diào)
整首次授予限制性股票回購價(jià)格及回購數(shù)量的議案》。
公司 2016 年度權(quán)益分派方案已于 2017 年 5 月 17 日實(shí)施完畢，根據(jù)《2016 年
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，將限制性股票回購數(shù)量由 845,450 股調(diào)整為
1,521,810 股，回購價(jià)格由 4.97 元/股調(diào)整為 2.761111 元/股。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，以上調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2016 年度
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)法律法規(guī)要求，不存在損害股東特別是中小
股東利益的情況。同意調(diào)整首次授予限制性股票回購價(jià)格及回購數(shù)量事宜。
《關(guān)于調(diào)整首次授予限制性股票回購價(jià)格及回購數(shù)量的公告》具體內(nèi)容詳見
中國證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)。
7、會(huì)議以 3 票同意、0 票反對(duì)、0 票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于回
購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。
根據(jù)公司《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《2016 年限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的規(guī)定， 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司將
部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的全部或部分限制性股票進(jìn)行回購注銷。
6 名激勵(lì)對(duì)象由于個(gè)人考核結(jié)果為 C，第一期可解除限售當(dāng)年計(jì)劃額度的 90%，
未能解除限售部分由公司統(tǒng)一回購注銷，共回購注銷 17,010 股；25 名激勵(lì)對(duì)象由
于個(gè)人考核結(jié)果為 D，第一期的未解除限售額度不得解除限售，由公司統(tǒng)一回購注
銷，共回購注銷 259,200 股。
16 名首次授予的激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，已不符合激勵(lì)條件，公司將回購
注銷其所持有的全部限制性股票 703,800 股；前述個(gè)人考核結(jié)果為 D 的 25 名激勵(lì)
對(duì)象中的 24 名因個(gè)人原因，現(xiàn)申請(qǐng)?zhí)崆巴顺鱿拗菩怨善奔?lì)計(jì)劃，經(jīng)董事會(huì)認(rèn)定
原授予應(yīng)于第二、第三限售期滿解除限售的 541,800 股限制性股票由公司回購注
銷。
綜上，公司決定對(duì) 47 名激勵(lì)對(duì)象獲授的首次授予尚未解除限售的全部或部分
限制性股票 1,521,810 股進(jìn)行回購注銷。
監(jiān)事會(huì)對(duì)本次回購注銷的限制性股票涉及的激勵(lì)對(duì)象、數(shù)量和價(jià)格進(jìn)行了審
核，審核后認(rèn)為：監(jiān)事會(huì)同意董事會(huì)根據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，對(duì)部分
激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購注銷，回購限制性股票數(shù)
量合計(jì)為 1,521,810 萬股，回購價(jià)格為 2.761111 元/股。
本議案尚需提交公司 2017 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。
《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的公告》
具體內(nèi)容詳見中國證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)。
8、會(huì)議以 3 票同意、0 票反對(duì)、0 票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于 2016
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一期解除限售的議案》。
監(jiān)事會(huì)經(jīng)核查后認(rèn)為：公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一期
解除限售的條件已滿足，激勵(lì)對(duì)象解除限售資格合法有效，本次解除限售符合《上
市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)
規(guī)定的要求，同意公司為 182 名激勵(lì)對(duì)象辦理手續(xù)。
《關(guān)于 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一期解除限售的公告》具
體內(nèi)容詳見中國證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)。
9、會(huì)議以 3 票同意、0 票反對(duì)、0 票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于變
更公司注冊(cè)資本并修訂的議案》。
因公司完成了 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份的授予，授予了 140 名激
勵(lì)對(duì)象 242.00 萬股限制性股票，將使公司注冊(cè)資本增加。
2017 年 10 月 27 日，公司同意對(duì) 47 名激勵(lì)對(duì)象部分已獲授但尚未解除限售的
首次授予限制性股票進(jìn)行回購注銷，合計(jì)回購注銷限制性股票 1,521,810 股。本
次回購注銷事宜將使公司注冊(cè)資本減少。
公司因變更注冊(cè)資本，需對(duì)《公司章程》相應(yīng)條款進(jìn)行修訂。
《修訂案》具體內(nèi)容詳見刊登于中國證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披
露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)。
本議案尚需提交公司 2017 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議，并需經(jīng)出席股東大會(huì)
的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上（含）同意。
特此公告。
深圳市聚飛光電股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
2017 年 10 月 27 日