歐普照明股份有限公司
關(guān)于使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別 及連帶責(zé)任。
歐普照明股份有限公司（以下簡稱“歐普照明”或“公司”）第二屆董事會第十二
次會議于 2016 年 8 月 30 日召開，應(yīng)出席董事 9 名，實際出席董事 9 名。會議以
9 票贊成，0 票反對，0 票棄權(quán)審議通過《關(guān)于使用部分閑置募集資金購買理財
產(chǎn)品的議案》，同意公司及控股子公司蘇州歐普照明有限公司（以下簡稱“蘇州
歐普”）使用總額度不超過人民幣 6 億元（含 6 億元）的閑置募集資金適時購買
安全性高、流動性好的保本型理財產(chǎn)品，單筆理財產(chǎn)品期限最長不超過一年。在
上述額度范圍內(nèi)授權(quán)公司及蘇州歐普管理層具體負責(zé)辦理實施，在授權(quán)有效期內(nèi)該資
金額度可滾動使用，授權(quán)期限自董事會審議通過之日起一年內(nèi)有效。公司獨立董事對
本事項發(fā)表了同意的獨立意見，保薦機構(gòu)中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證
券”）對本事項出具了明確的核查意見。
一、本次募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）出具的《關(guān)于核準
歐普照明股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可﹝2016﹞1658 號）
核準，公司向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 5,800 萬股，每股面
值人民幣 1.00 元，每股發(fā)行價格為人民幣 14.94 元，募集資金總額為 86,652.00
萬元，扣除發(fā)行費用 5,584.41 萬元后，實際募集資金凈額為 81,067.59 萬元。
上述款項已于 2016 年 8 月 15 日全部到賬。立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
于 2016 年 8 月 16 日對公司首次公開發(fā)行股票募集資金到位情況進行了審驗，并
出具了“信會師報字［2016］第 310714 號” 《驗資報告》。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》，公司
和保薦機構(gòu)中信證券分別與交通銀行股份有限公司上海閔行支行、渣打銀行（中
國）有限公司上海分行于 2016 年 8 月 19 日簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管
協(xié)議》；同日，公司及控股子公司蘇州歐普與中信證券、中國銀行股份有限公司
蘇州分行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》。
二、本次使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的情況
1、投資目的
在不影響公司日常經(jīng)營，保證公司及蘇州歐普募集資金投資項目建設(shè)和資金安全
性的前提下，進一步提高資金使用效率，合理利用閑置募集資金，以更好實現(xiàn)公司資
金的保值增值。
2、資金來源及額度
公司及蘇州歐普擬使用最高額度不超過人民幣 6 億元（含 6 億元）的部分閑置
募集資金購買理財產(chǎn)品，自董事會審議通過之日起一年內(nèi)該項資金額度可滾動使用。
3、投資產(chǎn)品品種
公司及蘇州歐普擬投資安全性高、流動性好、投資期限不超過 12 個月的理財產(chǎn)
品，包括結(jié)構(gòu)性存款以及其他低風(fēng)險、保本型理財產(chǎn)品，且該等投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)
押。投資產(chǎn)品的相關(guān)主體不得與公司及蘇州歐普存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不得構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
4、投資期限
自董事會審議通過之日起一年內(nèi)有效。購買的投資產(chǎn)品期限不得超過一年，不得
影響募集資金投資計劃的正常進行。
5、實施方式
授權(quán)公司及蘇州歐普管理層在授權(quán)額度范圍內(nèi)行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)
合同文件，公司及蘇州歐普財務(wù)負責(zé)人負責(zé)組織實施，財務(wù)部按照上述要求實施和辦
理相關(guān)事宜。
三、投資風(fēng)險及其控制措施
1、投資風(fēng)險
（1）雖然公司及蘇州歐普選擇購買的保本型理財產(chǎn)品均為安全系數(shù)高、風(fēng)
險較低的產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟影響較大，不排除該項投資受到市場波動
的影響。
（2）公司及蘇州歐普將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量地投資
理財產(chǎn)品，因此投資的實際收益不可預(yù)期。
2、風(fēng)險控制措施
（1）公司及蘇州歐普將選取發(fā)行主體能夠提供保本承諾，安全性高，流動性較
好的銀行結(jié)構(gòu)性存款、保本型理財產(chǎn)品，投資風(fēng)險較小，在公司及蘇州歐普可控范圍
之內(nèi)。
（2）獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請
專業(yè)機構(gòu)進行審計。
（3）公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報告中披露報告期內(nèi)使用
部分募集資金購買理財產(chǎn)品的損益情況。
（4）公司及蘇州歐普將建立理財產(chǎn)品臺賬，及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品情況，跟
蹤資金的運作情況，加強風(fēng)險控制和監(jiān)督，嚴格控制資金安全。
四、對公司經(jīng)營的影響
1、公司及蘇州歐普使用部分閑置募集資金進行安全性高、流動性好的保本型理
財產(chǎn)品投資是在確保不影響募集資金投資計劃的前提下實施的，不會影響公司及蘇州
歐普募集資金項目建設(shè)正常周轉(zhuǎn)需要，不存在改變募集資金用途的行為。
2、通過進行適度的低風(fēng)險的理財，可以提高資金使用效率，能獲得一定的投資
效益，為公司股東謀取更多的投資回報。
五、獨立董事、監(jiān)事會及保薦機構(gòu)意見
1、獨立董事意見
公司獨立董事發(fā)表意見認為：在符合國家法律法規(guī)及保障不影響募投項目和募集
資金正常使用的前提下，公司及蘇州歐普使用部分閑置募集資金購買安全性高、流動
性好的保本型理財產(chǎn)品，不會影響募集資金項目建設(shè)和募集資金使用，不存在變相改
變募集資金用途的行為，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形；
公司及蘇州歐普使用部分閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品的決策程序符合《上海證券
交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂》以及公司《募集資金管理辦法》等
相關(guān)規(guī)定。同意公司及蘇州歐普使用總額度不超過人民幣 6 億元（含 6 億元）的部分
閑置募集資金購買安全性高、流動性好的保本理財產(chǎn)品。在上述額度范圍內(nèi)授權(quán)公司
及蘇州歐普管理層具體負責(zé)辦理實施，在授權(quán)有效期內(nèi)該資金可滾動使用，授權(quán)期限
自董事會審議通過之日起一年內(nèi)有效。
2、監(jiān)事會意見
公司及蘇州歐普本次對使用總額度不超過人民幣 6 億元（含 6 億元）的閑置募集
資金適時安全性高、流動性好的保本型理財產(chǎn)品的決策程序符合《上海證券交易所上
市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》以及公司《募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。
在確保不影響公司及蘇州歐普募集資金投資項目進度及募集資金安全的前提下，公司
及蘇州歐普本次使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品，可以提高募集資金使用效率，
不會影響公司及蘇州歐普募集資金投資項目的正常開展，不存在直接或變相改變募集
資金用途、損害公司股東利益的情形。
3、保薦機構(gòu)核查意見
中信證券對公司及蘇州歐普使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項進
行了專項核查，認為：
（1）公司及蘇州歐普使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項的議案已經(jīng)公司
第二屆董事會第十二次會議審議通過，監(jiān)事會、獨立董事發(fā)表了明確同意意見，履行
了必要的法律程序。
（2）保薦機構(gòu)將持續(xù)關(guān)注公司及蘇州歐普募集資金的使用情況，督促公司及蘇
州歐普在實際使用前履行相關(guān)決策程序，確保該部分資金的使用決策程序合法合規(guī)，
以符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》等有關(guān)規(guī)定，切
實履行保薦機構(gòu)職責(zé)和義務(wù)，保障公司全體股東利益，并對募集資金使用及時發(fā)表明
確保薦意見。
基于以上意見，中信證券對歐普照明使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項無
異議。
六、備查文件
1、《公司第二屆董事會第十二次會議決議》；
2、《公司第二屆監(jiān)事會第五次會議決議》；
3、《歐普照明股份有限公司獨立董事關(guān)于第二屆董事會第十二次會議相關(guān)事項
的獨立意見》；
4、《中信證券股份有限公司關(guān)于歐普照明股份有限公司使用部分閑置募集資金
進行現(xiàn)金管理的核查意見》。
特此公告。
歐普照明股份有限公司董事會
二〇一六年九月一日