中信證券股份有限公司關(guān)于
歐普照明股份有限公司使用部分閑置募集
資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、
《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)一
上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，作為歐普照明股份有限
公司（以下簡稱“歐普照明”或“公司”）首次公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，中信
證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）對公司擬使用部分
閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況進(jìn)行了認(rèn)真、審慎的核查，現(xiàn)發(fā)表核查意見如
下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2016]1658 號(hào)”《關(guān)于核準(zhǔn)歐普照明
股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通
股（A 股）股票 58,000,000 股，每股發(fā)行價(jià)格為 14.94 元，募集資金總額 86,652.00
萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用 5,584.41 萬元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 81,067.59 萬
元。
上述募集資金于 2016 年 8 月 15 日全部到位，已經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
殊普通合伙）審驗(yàn)，并出具信會(huì)師報(bào)字[2016]第 310714 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。公司《首
次公開發(fā)行股票招股說明書》披露的首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目及募集
資金使用計(jì)劃如下：
單位：萬元
項(xiàng)目 擬投入募集資
序號(hào) 項(xiàng)目名稱
投資總額 金金額
1 綠色照明生產(chǎn)項(xiàng)目 56,659.04 36,000.00
2 展示中心及營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目 47,132.62 32,067.59
3 研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 20,194.64 13,000.00
合 計(jì) 123,986.30 81,067.59
二、募集資金《監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況
為規(guī)范公司及子公司募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)中國
證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》
和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等相關(guān)法規(guī)的
規(guī)定，公司和保薦機(jī)構(gòu)中信證券分別與交通銀行股份有限公司上海閔行支行、渣
打銀行（中國）有限公司上海分行于 2016 年 8 月 19 日簽訂了《募集資金專戶存
儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；同日，公司及控股子公司蘇州歐普照明有限公司與中信證券、
中國銀行股份有限公司蘇州分行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。
三、擬使用部分閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品情況
公司第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金購
買理財(cái)產(chǎn)品的議案》為提高資金使用效率，在保證募投項(xiàng)目建設(shè)正常進(jìn)行的前提
下，公司擬對部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。具體如下：
1、投資目的
在不影響公司日常經(jīng)營，保證公司及蘇州歐普募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和資金安全
性的前提下，進(jìn)一步提高資金使用效率，合理利用閑置募集資金，以更好實(shí)現(xiàn)公司資
金的保值增值。
2、資金來源及額度
公司及蘇州歐普擬使用最高額度不超過人民幣 6 億元（含 6 億元）的部分閑置
募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品，自董事會(huì)審議通過之日起一年內(nèi)該項(xiàng)資金額度可滾動(dòng)使用。
3、投資產(chǎn)品品種
公司及蘇州歐普擬投資安全性高、流動(dòng)性好、投資期限不超過 12 個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)
品，包括結(jié)構(gòu)性存款以及其他低風(fēng)險(xiǎn)、保本型理財(cái)產(chǎn)品，且該等投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)
押。投資產(chǎn)品的相關(guān)主體不得與公司及蘇州歐普存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不得構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
4、投資期限
自董事會(huì)審議通過之日起一年內(nèi)有效。購買的投資產(chǎn)品期限不得超過一年，不得
影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行。
5、實(shí)施方式
授權(quán)公司及蘇州歐普管理層在授權(quán)額度范圍內(nèi)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)
合同文件，公司及蘇州歐普財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施，財(cái)務(wù)部按照上述要求實(shí)施和辦
理相關(guān)事宜。
四、對公司經(jīng)營的影響
在確保不影響日常經(jīng)營及資金安全的前提下，公司使用暫時(shí)閑置募集資金購
買理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，進(jìn)
一步提升公司整體業(yè)績水平，為股東獲取更多的投資回報(bào)。
五、履行的程序
本事項(xiàng)已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審
議通過，公司全部獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見。
六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司《關(guān)于使用部分閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品
的議案》已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過，監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事發(fā)表了
明確同意意見，履行了必要的法律程序；歐普照明擬使用部分閑置募集資金購買理
財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行現(xiàn)金管理，符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《上
市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)
定，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常運(yùn)行，不存在變相改變募集資金使用用途的
情形和損害股東利益的情況。保薦機(jī)構(gòu)對歐普照明本次擬使用部分閑置募集資金
購買理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無異議。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于歐普照明股份有限公司使用
部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》的簽章頁）
保薦代表人：
李永柱 劉東紅
中信證券股份有限公司
年 月 日