佛山市國星光電股份有限公司 2016 年第一季度報告全文
佛山市國星光電股份有限公司
2016 年第一季度報告
2016 年 04 月
佛山市國星光電股份有限公司 2016 年第一季度報告全文
第一節(jié) 重要提示
公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內(nèi)容的真
實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和
連帶的法律責任。
所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。
公司負責人何勇、主管會計工作負責人唐群力及會計機構(gòu)負責人(會計主管
人員)唐群力聲明：保證季度報告中財務(wù)報表的真實、準確、完整。
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第二節(jié) 主要財務(wù)數(shù)據(jù)及股東變化
一、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標
公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
本報告期 上年同期 本報告期比上年同期增減
營業(yè)收入（元） 459,277,585.21 388,628,939.98 18.18%
歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 37,427,146.19 34,537,759.35 8.37%
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損
34,640,247.64 30,009,401.41 15.43%
益的凈利潤（元）
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） 61,841,292.44 -7,602,411.65 913.44%
基本每股收益（元/股） 0.0787 0.0803 -1.99%
稀釋每股收益（元/股） 0.0787 0.0803 -1.99%
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 1.34% 1.51% -0.17%
本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度末增減
總資產(chǎn)（元） 4,414,075,537.02 4,392,274,620.58 0.50%
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)（元） 2,804,282,875.72 2,766,824,265.09 1.35%
非經(jīng)常性損益項目和金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項目 年初至報告期期末金額 說明
非流動資產(chǎn)處置損益（包括已計提資產(chǎn)減值準備的沖銷部分） -1,834,186.31
計入當期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國家統(tǒng)
5,999,491.36
一標準定額或定量享受的政府補助除外）
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 -20,174.67
減：所得稅影響額 -206,750.49
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） 1,564,982.32
合計 2,786,898.55 --
對公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項目，以及把《公
開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目，應(yīng)
說明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益
項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。
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二、報告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表
1、普通股股東和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前 10 名股東持股情況表
單位：股
報告期末表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東
報告期末普通股股東總數(shù) 38,588
總數(shù)（如有）
前 10 名股東持股情況
持有有限售條 質(zhì)押或凍結(jié)情況
股東名稱 股東性質(zhì) 持股比例 持股數(shù)量
件的股份數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
佛山市西格瑪創(chuàng)業(yè)投資有限公司 國有法人 12.90% 61,348,500 60,335,200 質(zhì)押 30,163,684
廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營有限公司 國家 7.48% 35,584,632 35,584,632
王垚浩 境內(nèi)自然人 4.92% 23,400,000 19,800,000
蔡炬怡 境內(nèi)自然人 3.93% 18,702,300
余彬海 境內(nèi)自然人 2.70% 12,834,600 0 質(zhì)押 3,300,000
廣發(fā)證券－招商銀行－廣發(fā)恒定 15 號
其他 2.14% 10,167,037 10,167,037
國星光電定向增發(fā)集合資產(chǎn)管理計劃
太平人壽保險有限公司－分紅－個險分
其他 2.12% 10,097,741
紅
雷自合 境內(nèi)自然人 0.99% 4,710,000 3,832,500
辛文 境內(nèi)自然人 0.96% 4,558,700
太平人壽保險有限公司－分紅－團險分
其他 0.95% 4,500,042
紅
前 10 名無限售條件股東持股情況
持有無限售條件股份 股份種類
股東名稱
數(shù)量 股份種類 數(shù)量
蔡炬怡 18,702,300 人民幣普通股 18,702,300
余彬海 12,834,600 人民幣普通股 12,834,600
太平人壽保險有限公司－分紅－個險分紅 10,097,741 人民幣普通股 10,097,741
辛文 4,558,700 人民幣普通股 4,558,700
太平人壽保險有限公司－分紅－團險分紅 4,500,042 人民幣普通股 4,500,042
曾思玉 4,250,000 人民幣普通股 4,250,000
王垚浩 3,600,000 人民幣普通股 3,600,000
郭冰 3,010,000 人民幣普通股 3,010,000
太平人壽保險有限公司－傳統(tǒng)－普通保險產(chǎn)品
2,999,769 人民幣普通股 2,999,769
-022L-CT001 深
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陳文生 2,720,200 人民幣普通股 2,720,200
1、廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營有限公司之全資子公司廣東省電子信息產(chǎn)業(yè)
集團有限公司持有佛山市西格瑪創(chuàng)業(yè)投資有限公司 100%股權(quán)；
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說明 2、王垚浩與辛文為夫妻關(guān)系。
除上述情形外，公司未知上述股東是否存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行
動關(guān)系。
前 10 名普通股股東參與融資融券業(yè)務(wù)情況說明（如有）無
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)是否進行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)未進行約定購回交易。
2、公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前 10 名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
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第三節(jié) 重要事項
一、報告期主要會計報表項目、財務(wù)指標發(fā)生變動的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
1、資產(chǎn)負債表
（1）2016年3月31日在建工程余額較年初增長44.64%，主要系公司LED器件封裝項目擴產(chǎn)所致。
（2）2016年3月31日應(yīng)付票據(jù)余額較年初減少35.19%，主要系公司與供應(yīng)商貨款結(jié)算加大票據(jù)背書比例，自開承兌匯票減少
所致。
（3）2016年3月31日其他綜合收益余額較年初增長44.42%，主要系子公司外幣報表匯率折算影響所致。
2、利潤表
（1）營業(yè)稅金及附加較上年同期增長171.93%，主要系應(yīng)交增值稅增加，稅金附加相應(yīng)增加所致。
（2）銷售費用較上年同期增長38.96%，主要系公司增加品牌與銷售渠道費用所致。
（3）資產(chǎn)減值損失較上年同期增長189.35%，主要系母公司計提存貨跌價準備增加所致。
（4）營業(yè)外支出較上年同期增長238.62%，主要系母公司技術(shù)改造替換報廢部分固定資產(chǎn)增加所致。
3、現(xiàn)金流量表
（1）經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額較上年同期增長913.44%，主要系銷售收入增長、客戶貨款結(jié)算周期縮短，相應(yīng)回款增加
較多所致。
（2）投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額較上年同期減少 166.80%，主要系母公司本期購建固定資產(chǎn)增加，以及上年同期收回投
資而本期未發(fā)生所致。
（3）籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額較上年同期減少110.83%，主要系支付銀行保證金增加所致。
二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
□ 適用 √ 不適用
三、公司、股東、實際控制人、收購人、董事、監(jiān)事、高級管理人員或其他關(guān)聯(lián)方在報告期
內(nèi)履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項
√ 適用 □ 不適用
承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內(nèi)容 承諾時間 承諾期限 履行情況
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股改承諾
1、如果本公司獲得與國星光電業(yè)務(wù)相同或類似
的收購、開發(fā)和投資等機會，本公司將立即通
知國星光電，并盡最大努力促使該等業(yè)務(wù)機會
具備轉(zhuǎn)移給國星光電的條件。 2、本公司將對
自身及相關(guān)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動進行監(jiān)督和約
束，除前述目前與國星光電存在同業(yè)競爭的企
業(yè)外，如果將來承諾人及相關(guān)企業(yè)的產(chǎn)品或業(yè)
務(wù)與國星光電及其子公司的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)出現(xiàn)相
同或類似的情況，本公司承諾將采取以下措施
解決： （1）國星光電認為必要時，本公司及
相關(guān)企業(yè)將減持直至全部轉(zhuǎn)讓所持有的有關(guān)資
廣東省廣晟
關(guān)于同業(yè)競 產(chǎn)和業(yè)務(wù)； （2）國星光電認為必要時，可以
資產(chǎn)經(jīng)營有
收購報告書或 爭、關(guān)聯(lián)交 通過適當方式優(yōu)先收購本公司及相關(guān)企業(yè)持有 承諾人嚴
限公司、廣 2014 年 09
權(quán)益變動報告 易、資金占 的有關(guān)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)； （3）如本公司及相關(guān)企 - 格履行承
東省電子信 月 28 日
書中所作承諾 用方面的承 業(yè)與國星光電及其子公司因同業(yè)競爭產(chǎn)生利益 諾。
息產(chǎn)業(yè)集團
諾 沖突，則無條件將相關(guān)利益讓與國星光電；（4）
有限公司
無條件接受國星光電提出的可消除競爭的其他
措施。3、本公司在消除或避免同業(yè)競爭方面所
做各項承諾，同樣適用于本公司下屬直接或間
接控制的企業(yè)，本公司有義務(wù)督促并確保本公
司其他下屬企業(yè)執(zhí)行本文件所述各項事項安排
并嚴格遵守全部承諾。 4、如本公司或下屬直
接或間接控制的企業(yè)違反上述承諾，致使國星
光電受到損失的，本公司將給予國星光電合理
賠償，并將本公司或相關(guān)企業(yè)從事與國星光電
相競爭業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的全部收益歸國星光電所
有。
資產(chǎn)重組時所
作承諾
出具了《股東不競爭承諾》，具體為：本公司/
本人控制的企業(yè)不從事與國星光電構(gòu)成同業(yè)競
爭的業(yè)務(wù)，不利用持股關(guān)系做出損害國星光電
及全體股東利益的行為，保障國星光電資產(chǎn)、
關(guān)于同業(yè)競 業(yè)務(wù)、人員、財務(wù)、機構(gòu)方面的獨立性，充分 承諾簽署之
佛山市西格
首次公開發(fā)行 爭、關(guān)聯(lián)交 尊重國星光電獨立經(jīng)營、自主決策的權(quán)利，嚴 日至發(fā)起人 承諾人嚴
瑪創(chuàng)業(yè)投資 2008 年 03
或再融資時所 易、資金占 格遵守《公司法》和國星光電《公司章程》的 股東不再持 格履行承
有限公司、 月 25 日
作承諾 用方面的承 規(guī)定，履行應(yīng)盡的誠信、勤勉責任。本公司/本 有國星光電 諾。
王垚浩等
諾 人將善意地履行義務(wù)，不利用持股關(guān)系就關(guān)聯(lián) 股票之日內(nèi)
交易采取任何行動，故意促使國星光電的股東
大會、董事會等做出損害國星光電或其他股東
合法權(quán)益的決議。如國星光電必須與本公司/本
人控制的企業(yè)進行關(guān)聯(lián)交易，則本公司/本人承
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諾，將促使交易的價格、相關(guān)協(xié)議條款和交易
條件公平合理，不會要求國星光電給予與第三
人的條件相比更優(yōu)惠的條件。
廣東省廣晟
資產(chǎn)經(jīng)營有
限公司、廣 在國星光電 2014 年非公開發(fā)行股票中，本人認
承諾人嚴
發(fā)恒定 15 股份限售承 購的股票鎖定期為自本次非公開發(fā)行股票新增 2015 年 07
36 個月 格履行承
號國星光電 諾 股份上市首日（即 2015 年 7 月 3 日）起三十六 月 03 日
諾。
定向增發(fā)集 個月。
合資產(chǎn)管理
計劃
股權(quán)激勵承諾
三年分紅規(guī)劃： 1、分配方式 公司將采取以現(xiàn)
金分紅為主的分紅方式，亦可采取現(xiàn)金與股票
相結(jié)合的分紅方式，以及國家法律法規(guī)許可的
方式分配股利。 2、最低分紅比例 如
公司確定采取現(xiàn)金方式分配利潤，每年以現(xiàn)金
方式分配的利潤應(yīng)不低于當年實現(xiàn)的可分配利 承諾人嚴
2015 年 04
公司 分紅承諾 潤的 15%。若公司最近三年以現(xiàn)金方式累計分 三年 格履行承
月 17 日
配的利潤少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤 諾。
的 45%的，則不得向社會公眾增發(fā)新股、發(fā)行
可轉(zhuǎn)換公司債券或向原股東配售股份。 3、
其他對公司中 分配期間 公司董事會可以根據(jù)公司盈利情況
小股東所作承 及資金需求狀況建議公司進行年度分配或中期
諾 分配。
自 2014 年 10 月 16 日之日起 36 個月內(nèi)，西格
瑪不轉(zhuǎn)讓其持有的國星光電的股份，也不委托
他人管理其所持有的國星光電的股份，不要求
國星光電回購該部分股份。在前述承諾期間，
佛山市西格 承諾人嚴
股份限售承 若國星光電發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票 2014 年 10
瑪創(chuàng)業(yè)投資 36 個月 格履行承
諾 紅利、配股、增發(fā)等事項，使西格瑪持有的國 月 16 日
有限公司 諾。
星光電的股份總數(shù)發(fā)生變動的，上述追加承諾
所涉及的股份數(shù)量相應(yīng)調(diào)整；若西格瑪違反承
諾減持國星光電股份，西格瑪承諾將所減持股
份的所得上繳國星光電。
承諾是否按時
是
履行
如承諾超期未
履行完畢的，應(yīng)
當詳細說明未 不適用
完成履行的具
體原因及下一
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步的工作計劃
四、對 2016 年 1-6 月經(jīng)營業(yè)績的預(yù)計
2016 年 1-6 月預(yù)計的經(jīng)營業(yè)績情況：歸屬于上市公司股東的凈利潤為正值且不屬于扭虧為盈的情形
歸屬于上市公司股東的凈利潤為正值且不屬于扭虧為盈的情形
2016 年 1-6 月歸屬于上市公司股東的凈利潤變動幅度 0.00% 至 30.00%
2016 年 1-6 月歸屬于上市公司股東的凈利潤變動區(qū)間（萬元） 8,356.57 至 10,863.54
2015 年 1-6 月歸屬于上市公司股東的凈利潤（萬元） 8,356.57
業(yè)績變動的原因說明 公司營業(yè)收入增長所致。
五、以公允價值計量的金融資產(chǎn)
□ 適用 √ 不適用
六、違規(guī)對外擔保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無違規(guī)對外擔保情況。
七、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金。
八、報告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動登記表
√ 適用 □ 不適用
接待時間 接待方式 接待對象類型 調(diào)研的基本情況索引
巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）《2016 年 2 月 17 日投資者關(guān)系活
2016 年 02 月 17 日 實地調(diào)研 機構(gòu)
動記錄表》（編號：20160217）
巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）《2016 年 3 月 30 日投資者關(guān)系活
2016 年 03 月 30 日 實地調(diào)研 機構(gòu)
動記錄表》（編號：20160330）
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第四節(jié) 財務(wù)報表
一、財務(wù)報表
1、合并資產(chǎn)負債表
編制單位：佛山市國星光電股份有限公司
單位：元
項目 期末余額 期初余額
流動資產(chǎn)：
貨幣資金 999,065,546.41 1,001,812,374.89
結(jié)算備付金
拆出資金
以公允價值計量且其變動計入當
期損益的金融資產(chǎn)
衍生金融資產(chǎn)
應(yīng)收票據(jù) 234,210,755.41 271,992,934.64
應(yīng)收賬款 388,264,379.28 383,403,041.17
預(yù)付款項 71,510,925.21 70,379,192.45
應(yīng)收保費
應(yīng)收分保賬款
應(yīng)收分保合同準備金
應(yīng)收利息 10,708,625.69 10,637,809.38
應(yīng)收股利
其他應(yīng)收款 29,035,186.01 29,488,502.02
買入返售金融資產(chǎn)
存貨 550,613,134.64 534,779,518.98
劃分為持有待售的資產(chǎn)
一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn)
其他流動資產(chǎn) 181,025,379.93 186,334,845.45
流動資產(chǎn)合計 2,464,433,932.58 2,488,828,218.98
非流動資產(chǎn)：
發(fā)放貸款及墊款
可供出售金融資產(chǎn) 13,000,000.00 13,000,000.00
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持有至到期投資
長期應(yīng)收款
長期股權(quán)投資 4,814,094.36 4,814,094.36
投資性房地產(chǎn)
固定資產(chǎn) 1,498,153,467.98 1,531,658,762.22
在建工程 239,287,988.29 165,442,300.11
工程物資
固定資產(chǎn)清理
生產(chǎn)性生物資產(chǎn)
油氣資產(chǎn)
無形資產(chǎn) 120,757,389.83 122,122,083.82
開發(fā)支出
商譽 16,950,110.90 16,950,110.90
長期待攤費用 9,600,938.47 9,900,569.95
遞延所得稅資產(chǎn) 5,246,943.61 4,274,009.24
其他非流動資產(chǎn) 41,830,671.00 35,284,471.00
非流動資產(chǎn)合計 1,949,641,604.44 1,903,446,401.60
資產(chǎn)總計 4,414,075,537.02 4,392,274,620.58
流動負債：
短期借款 37,213,373.17 30,969,605.51
向中央銀行借款
吸收存款及同業(yè)存放
拆入資金
以公允價值計量且其變動計入當
期損益的金融負債
衍生金融負債
應(yīng)付票據(jù) 19,508,458.08 30,100,809.44
應(yīng)付賬款 466,041,088.47 472,140,424.52
預(yù)收款項 16,687,392.95 17,539,839.48
賣出回購金融資產(chǎn)款
應(yīng)付手續(xù)費及傭金
應(yīng)付職工薪酬 26,135,209.60 33,498,443.30
應(yīng)交稅費 4,809,983.52 6,092,270.66
應(yīng)付利息
佛山市國星光電股份有限公司 2016 年第一季度報告全文
應(yīng)付股利
其他應(yīng)付款 18,051,463.96 19,626,245.34
應(yīng)付分保賬款
保險合同準備金
代理買賣證券款
代理承銷證券款
劃分為持有待售的負債
一年內(nèi)到期的非流動負債
其他流動負債
流動負債合計 588,446,969.75 609,967,638.25
非流動負債：
長期借款 100,000,000.00 100,000,000.00
應(yīng)付債券 529,309,126.26 520,341,143.25
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
長期應(yīng)付款
長期應(yīng)付職工薪酬
專項應(yīng)付款
預(yù)計負債
遞延收益 210,896,870.69 216,768,652.05
遞延所得稅負債
其他非流動負債
非流動負債合計 840,205,996.95 837,109,795.30
負債合計 1,428,652,966.70 1,447,077,433.55
所有者權(quán)益：
股本 475,751,669.00 475,751,669.00
其他權(quán)益工具
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
資本公積 1,607,191,748.14 1,607,191,748.14
減：庫存股
其他綜合收益 102,292.72 70,828.28
專項儲備
盈余公積 104,353,482.96 104,353,482.96
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一般風(fēng)險準備
未分配利潤 616,883,682.90 579,456,536.71
歸屬于母公司所有者權(quán)益合計 2,804,282,875.72 2,766,824,265.09
少數(shù)股東權(quán)益 181,139,694.6