歐普照明股份有限公司
2017 年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況
專項(xiàng)報(bào)告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募
集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法
（2013 修訂）》以及公司《募集資金管理辦法》等規(guī)定，現(xiàn)將歐普照明股份有
限公司（以下簡稱“歐普照明”或“公司”或“本公司”） 2017 年半年度募集
資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)說明如下：
一、 募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2016]1658 號《關(guān)于核準(zhǔn)歐普照明股份
有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A
股 ） 數(shù) 量 5,800 萬 股 ， 發(fā) 行 價(jià) 為 每 股 14.94 元 ， 共 募 集 資 金 總 額 人 民 幣
866,520,000.00 元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用人民幣 55,844,076.84 元，募集資金凈
額為人民幣 810,675,923.16 元。募集資金到位時(shí)間為 2016 年 8 月 15 日，經(jīng)立信
會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具了信會(huì)師報(bào)字[2016]第 310714
號驗(yàn)資報(bào)告。
截止至 2017 年 6 月 30 日，公司累計(jì)已使用募集資金人民幣 72,981.72 萬元，
理財(cái)金額 8,400.00 萬元，產(chǎn)生理財(cái)收益及利息收入 577.35 萬元，手續(xù)費(fèi)用 1.40
萬元，剩余募集資金余額人民幣 261.82 萬元。
二、 募集資金管理情況
(一) 募集資金管理情況
本公司根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》制定了《歐普照
明股份有限公司募集資金管理辦法》，規(guī)定了募集資金的存放、募集資金的使用
管理、募集資金投資項(xiàng)目變更等情況。本公司已開立了募集資金專用賬戶。所有
募集資金項(xiàng)目資金的支出，均按照公司募集資金管理制度履行資金使用審批手
續(xù)，以保證專款專用。凡涉及募集資金的支出由具體使用部門或單位按照募集資
金使用計(jì)劃提出募集資金使用申請，經(jīng)該部門主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后，報(bào)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審
核，并由總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)。超過董事會(huì)授權(quán)范圍的，應(yīng)報(bào)股東大會(huì)審批。
公司和保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）于 2016
年 8 月 19 日分別與交通銀行股份有限公司上海閔行支行、渣打銀行（中國）有
限公司上海分行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；同日，公司及控股
子公司蘇州歐普照明有限公司與中信證券、中國銀行股份有限公司蘇州分行簽訂
了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》（前述《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》、
《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》以下統(tǒng)稱“《監(jiān)管協(xié)議》”），監(jiān)管協(xié)議的履
行情況正常。
(二) 募集資金專戶存儲(chǔ)情況
募集資金已由公司保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司于 2016 年 8 月 15 日匯入
公司開立的募集資金專戶中。
具體金額如下：
單位（萬元）
序號 開戶行名稱 賬號 金額
1 渣打銀行（中國）有限公司上海分行 000000501511122901 13,000.00
2 交通銀行上海閔行支行 310066674018800018077 69,406.72
合計(jì) 82,406.72
截止 2017 年 6 月 30 日募集資金余額存放情況：
單位（萬元）
序號 開戶行 銀行賬號 募集資金余額
1 渣打銀行（中國）有限公司上海分行 000000501511122901 0.09
2 交通銀行上海閔行支行 310066674018800018077 258.84
3 中國銀行股份有限公司吳江蘆墟支行 487169009384 2.89
合計(jì) 261.82
三、 本年度募集資金的實(shí)際使用情況
本報(bào)告期內(nèi)，本公司募集資金實(shí)際使用及結(jié)余情況如下：
項(xiàng)目 金額（人民幣 萬元）
實(shí)際募集資金總額 86,652.00
減：發(fā)行費(fèi)用 5,584.41
實(shí)際募集資金凈額 81,067.59
減：累計(jì)使用募集資金 72,981.72
其中：以前年度已使用募集資金 65,139.40
本報(bào)告期內(nèi)使用募集資金 7,842.32
加：募集資金累計(jì)理財(cái)及利息收入 577.35
其中：以前年度募集資金理財(cái)及利息收入 492.83
本年度募集資金理財(cái)及利息收入 84.52
減：累計(jì)理財(cái)及利息收入轉(zhuǎn)出 -
減：累計(jì)手續(xù)費(fèi)支出 1.40
其中：以前年度手續(xù)費(fèi)支出 0.62
本報(bào)告期手續(xù)費(fèi)支出 0.78
減：本報(bào)告期理財(cái)余額 8,400.00
募集資金余額 261.82
(一) 募集資金投資項(xiàng)目（以下簡稱“募投項(xiàng)目”）的資金使用情況
本報(bào)告期內(nèi)，本公司實(shí)際使用募集資金人民幣 7,842.32 萬元，具體情況詳見
附表 1《募集資金使用情況對照表》。
(二) 募投項(xiàng)目先期投入及置換情況
為順利推進(jìn)募集資金投資項(xiàng)目，在此次募集資金到賬前,公司已以自籌資金
預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目。2016 年 11 月 24 日，公司第二屆董事會(huì)第十四次
會(huì)議審議通過《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金的議案》，
同意公司共計(jì) 46,828.85 萬元募集資金置換上述已預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目
的自籌資金。
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)已對公司募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際使用自
籌資金情況進(jìn)行了專項(xiàng)審核，并出具了信會(huì)師報(bào)字[2016]第 310916 號《關(guān)于歐
普照明股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》。
公司保薦機(jī)構(gòu)中信證券對公司以募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目
的自籌資金情況進(jìn)行了核查，并出具了《關(guān)于歐普照明股份有限公司以募集資金
置換前期已投入自籌資金的核查意見》，出具了無異議意見。
獨(dú)立董事同意公司以募集資金人民幣 46,828.85 萬元置換已預(yù)先投入募集資
金投資項(xiàng)目的自籌資金。2016 年 11 月 24 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審
議通過《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金的議案》，并同意
以共計(jì) 46,828.85 萬元的募集資金置換上述已預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自
籌資金。
公司于 2016 年 12 月 15 日以募集資金 46,828.85 萬元置換預(yù)先投入自籌資金
46,828.85 萬元。
截至 2017 年 6 月 30 日止，本公司無其他募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換
情況。
(三) 用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
本公司不存在用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況。
(四) 對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況
公司于 2016 年 8 月 30 日召開第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第
五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同
意公司及控股子公司蘇州歐普照明有限公司（以下簡稱“蘇州歐普”）在確保不影
響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的情況下，使用總額度不超過人民幣 6 億元
（含 6 億元）的閑置募集資金適時(shí)購買安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品，
單筆理財(cái)產(chǎn)品期限最長不超過一年。在上述額度范圍內(nèi)授權(quán)公司及蘇州歐普管理
層負(fù)責(zé)具體辦理實(shí)施，授權(quán)期限自董事會(huì)審議通過之日起一年內(nèi)有效，在授權(quán)有
效期內(nèi)該資金額度可滾動(dòng)使用。截止 2017 年 6 月 30 日，本公司使用閑置募集資
金購買理財(cái)產(chǎn)品 62,500.00 萬元，累計(jì)收益 442.71 萬元，具體情況如下：
年化收 理財(cái)收
產(chǎn)品 認(rèn)購金額 產(chǎn)品贖回 贖回金額
銀行名稱 產(chǎn)品名稱 益率 產(chǎn)品起始日 益（萬
類型 （萬元） 日 （萬元）
% 元）
2016 年 12
18,000.00 152.75
月 15 日
交通銀行股 保本 2017 年 1
交通銀行“蘊(yùn)通 1,600.00 16.42
份有限公司 浮動(dòng) 2016 年 9 月 月6日
財(cái) 富 -日 增 利 ”S 30,000.00 2.95
上海閔行支 收益 1日 2017 年 5
款理財(cái)產(chǎn)品 1,000.00 20.03
行 型 月2日
2017 年 6
1,000.00 23.62
月 14 日
渣打銀行 保本
2016 年 9 月 2016 年 12
（中國）有 結(jié)構(gòu)性存款 收益 10,000.00 2.40 10,000.00 69.04
1日 月 15 日
限公司 型
保本
2016 年 9 月 2016 年 12
收益 20,000.00 2.70 20,000.00 153.86
2日 月 15 日
型
中國銀行股 中銀保本理財(cái)-
保本
份有限公司 人民幣按期開放 2016 年 12 2017 年 1
收益 1,500.00 3.40 1,500.00 2.52
吳江蘆墟支 【CNYAQKF】 月 22 日 月9日
型
行
保本
2016 年 12 2017 年 2
收益 1,000.00 3.40 1,000.00 4.47
月 22 日 月8日
型
(五) 用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況
本公司不存在用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況。
(六) 超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購資產(chǎn)等）的情況
本公司不存在超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購資產(chǎn)等）的情況。
(七) 節(jié)余募集資金使用情況
本公司不存在將募投項(xiàng)目節(jié)余資金用于其他募投項(xiàng)目或非募投項(xiàng)目的情況。
(八) 募集資金使用的其他情況
無。
四、 變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
報(bào)告期內(nèi)，本公司募投項(xiàng)目未發(fā)生變更。
五、 募集資金使用及披露中存在的問題
本公司已披露的相關(guān)信息不存在不及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露的情況，已
使用的募集資金均投向所承諾的募集資金投資項(xiàng)目，不存在違規(guī)使用募集資金的
重大情形。
特此公告。
歐普照明股份有限公司董事會(huì)
二〇一七年八月二十五日
附表 1：
募集資金使用情況對照表
編制單位：歐普照明股份有限公司 2017 年 1-6 月
單位： 萬元
募集資金總額 81,067.59 本報(bào)告期投入募集資金總額 7,842.32
變更用途的募集資金總額 -
已累計(jì)投入募集資金總額 72,981.72
變更用途的募集資金總額比例 -
截至期末累
截至本報(bào)告 項(xiàng)目可行
已變更項(xiàng) 截至本報(bào)告 計(jì)投入金額 截至期末投 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 本報(bào)告期 是否達(dá)
募集資金承 調(diào)整后投資 本報(bào)告期投 期期末累計(jì) 性是否發(fā)
承諾投資項(xiàng)目 目，含部 期末承諾投 與承諾投入 入進(jìn)度（%） 定可使用狀 實(shí)現(xiàn)的效 到預(yù)計(jì)
諾投資總額 總額 入金額 投入金額 生重大變
分變更 入金額(1) 金額的差額 (4)＝(2)/(1) 態(tài)日期 益 效益
(2) 化
(3)＝(2)-(1)
綠色照明生產(chǎn)項(xiàng)目 - 36,000.00 36,000.00 36,000.00 4,200.58 36,217.68 217.68 100.60 2016-12-31 2,553.58 是 否
展示中心及營銷網(wǎng)絡(luò)建
- 32,067.59 32,067.59 32,067.59 3,560.72 23,669.62 -8,397.97 73.81 2015-12-31 注1 注1 否
設(shè)項(xiàng)目
研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 - 13,000.00 13,000.00 13,000.00 81.02 13,094.42 94.42 100.73 2016-12-31 注1 注1 否
合計(jì) - 81,067.59 81,067.59 81,067.59 7,842.32 72,981.72 -8,085.87 90.03
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體募投項(xiàng)目） 無
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
截止 2016 年 12 月 31 日，先期投入自籌金額為 46,828.85 萬元，置換金額為 46,828.85 萬元；2017 年 1-6 月，公
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
司未再進(jìn)行募集資金置換
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 無
對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況 截止 2017 年 6 月 30 日，公司及控股子公司蘇州歐普使用暫時(shí)閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的余額為 8,400 萬元
用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況 無
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 募集資金結(jié)余金額為 261.82 萬元，結(jié)余原因系部分募投項(xiàng)目還未完成以及專戶產(chǎn)生的理財(cái)收益和利息所致
募集資金其他使用情況 無
注 1：展示中心及營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目和研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目，旨在提升公司整體的管理運(yùn)營能力、研發(fā)能力和競爭力，促進(jìn)公司整
體經(jīng)營效益的提升，無法單獨(dú)核算效益。
注 2：截至 2017 年 6 月 30 日，公司“綠色照明生產(chǎn)項(xiàng)目”、“研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”募集資金投入進(jìn)度已達(dá) 100%，已投入完畢。