佛山市國星光電股份有限公司
2016 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對公告中的虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。
根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求》（證監(jiān)會公告[2012]44 號）和深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范
運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 號：上市公司募集資金年度存放與使
用情況的專項(xiàng)報告格式》等有關(guān)規(guī)定，佛山市國星光電股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）
董事會將截至 2016 年 12 月 31 日募集資金年度存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報告如下：
一、首次公開發(fā)行股票募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)發(fā)字【2010】751 號文核準(zhǔn)，公司于 2010 年 7 月向社會公眾發(fā)
行人民幣普通股 5,500 萬股，每股面值 1.00 元，每股發(fā)行價 28.00 元，共募集資金總額人民幣 154,000
萬元，扣除承銷、上市推薦及保薦費(fèi)以及其他發(fā)行費(fèi)用共 5,454.65 萬元后（原上市推薦及保薦費(fèi)以
及其他發(fā)行費(fèi)用共 5,744.99 萬元），根據(jù)證監(jiān)會公布的《上市公司執(zhí)行企業(yè)會計準(zhǔn)則監(jiān)管問題解答》
（2010 年第一期）的有關(guān)規(guī)定，公司已在發(fā)行溢價中扣減的上市發(fā)行路演、推介等費(fèi)用合計 290.34
萬元需計入當(dāng)期損益，公司已于 2011 年 2 月 23 日將該筆資金從銀行輔助賬戶劃入募集資金專戶），
募集的資金凈額為人民幣 148,545.35 萬元（其中 50,433.06 萬元已確定投資項(xiàng)目，其余 98,112.29
萬元為超額募集資金）。 資金專戶的實(shí)際到賬金額為人民幣 149,230.00 萬元，包含應(yīng)付未付的募集
資金其他發(fā)行費(fèi)用 684.65 萬元。上述資金已于 2010 年 7 月 8 日到位，已經(jīng)立信羊城會計師事務(wù)所有
限公司審驗(yàn)，并出具 2010 年【羊驗(yàn)】字第 19880 號驗(yàn)資報告。
為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者利益，本公司根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、
《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定和要求，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制
定了公司《募集資金管理辦法》。根據(jù)《募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，公司在招商銀行股份有限
公司佛山南海支行（以下簡稱“專戶銀行”）、深圳發(fā)展銀行股份有限公司佛山分行營業(yè)部（以下簡稱
“專戶銀行”）、交通銀行股份有限公司佛山朝安支行（以下簡稱“專戶銀行”）及上海浦東發(fā)展銀行
股份有限公司佛山分行（以下簡稱“專戶銀行”）開立募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”），并于 2010
年8月6日會同保薦機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證券”）與四家專戶銀行簽訂了《募
集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，對募集資金的使用實(shí)行嚴(yán)格的審批程序，以保證?？顚Ｓ?。2014年4
月23日，公司會同保薦機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券與“LED顯示屏器件擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”的專戶銀行渤海銀行佛山支行簽
訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。上述監(jiān)管協(xié)議主要條款與深圳證券交易所《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議
（范本）》不存在重大差異。截至所有專戶注銷為止，所有相關(guān)的《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》
與《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》均得到了切實(shí)有效的履行。
各專戶期初資金分布如下：
序 期初余額
資金專戶開戶行 專戶賬號 募投項(xiàng)目
號 （萬元）
招商銀行股份有限公司 新型表面貼裝發(fā)光二極管技術(shù)
1 757900131010110 19,189.07
佛山南海支行 改造項(xiàng)目
深圳發(fā)展銀行（后改為平安銀
功率型LED及LED光源模塊技術(shù)
2 行）股份有限公司 11009775295405 17,481.11
改造項(xiàng)目
佛山分行營業(yè)部
交通銀行股份有限公司 446268375018010017 7,466.83
3 LED背光源技術(shù)改造項(xiàng)目
佛山朝安（后改為佛陳）支行
4 上海浦東發(fā)展銀行 105,092.99 半導(dǎo)體照明燈具關(guān)鍵技術(shù)及產(chǎn)
股份有限公司佛山分行 業(yè)化及超募資金的存儲使用
合計 149,230.00
為了提升企業(yè)盈利能力，提高募集資金使用效率。經(jīng)公司2010年8月10日召開的第一屆董事會第
十七次會議決議通過，擬使用超募資金10,600萬元償還銀行貸款，使用總額不超過1,800萬元的超募
資金用于購買位于佛山市禪城區(qū)季華二路北側(cè)、華寶南路西側(cè)的 16,805.23平方米的土地使用權(quán)。經(jīng)
公司2010年9月7日召開的第一屆董事會第十八次會議決議通過，擬使用超募資金13,203.12萬元實(shí)施
新廠房及動力建設(shè)項(xiàng)目、使用超募資金22,479.86萬元實(shí)施新型TOP LED制造技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。經(jīng)公
司2010年12月20日召開的第二屆董事會第三次會議并經(jīng)2011年1月6日第一次臨時股東大會決議通過，
擬使用40,000萬元超募資金聯(lián)合廣州誠信創(chuàng)業(yè)投資有限公司、廣發(fā)信德投資管理有限公司及自然人鄧
錦明共同投資設(shè)立“佛山市國星半導(dǎo)體技術(shù)有限公司”（項(xiàng)目總出資為60,000萬元）。根據(jù)公司2011
年8月18日第二屆董事會第八次會議審議通過的《關(guān)于使用超額募集資金用于信息化系統(tǒng)建設(shè)的議案》
及《關(guān)于使用超額募集資金用于品牌與渠道建設(shè)的議案》的內(nèi)容，公司擬使用超募資金1,000萬元實(shí)
施信息化系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目，擬使用超募資金9,029.31萬元用于品牌與渠道建設(shè)項(xiàng)目。至此，公司所有的
超募資金都落實(shí)了投資項(xiàng)目。
為了提高募集資金使用效率，經(jīng)公司2014年3月19日第三屆董事會第三次會議并經(jīng)2014年4月11
日召開的2013年年度股東大會決議通過，公司將募集資金投資項(xiàng)目之“新廠房及動力建設(shè)項(xiàng)目”的節(jié)
余募集資金6,000萬元變更用途，投資公司新項(xiàng)目“LED顯示屏器件擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”。
二、公司債券發(fā)行及募集資金的情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2011]2084號文核準(zhǔn)，公司公開發(fā)行5億元公司債券。本期
債券票面利率最終確定為年息6.8%，發(fā)行公司債券所獲資金扣除券商費(fèi)用后余額49,250.00萬元于
2012年5月8日存入招商銀行股份有限公司佛山分行營業(yè)部（以下簡稱“招商銀行”）債券資金專戶（賬
號：757900131010766）。上述資金已于2012年5 月8 日到位，已經(jīng)國富浩華會計師事務(wù)所（特殊普通
合伙）進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了國浩驗(yàn)字[2012]810A49 號的《驗(yàn)資報告》。公司和招商銀行簽訂了《償
債資金專項(xiàng)賬戶監(jiān)管協(xié)議》，對資金的歸集和使用作了明確的規(guī)定。截至2016年12月31日，《償債資金
專項(xiàng)賬戶監(jiān)管協(xié)議》的相關(guān)條款均得到了切實(shí)有效的履行。
三、非公開發(fā)行股票募集資金的基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2015]1084 號文《關(guān)于核準(zhǔn)佛山市國星光電股份有限公司
非公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)公司非公開發(fā)行不超過45,751,669股新股。公司本次非公開發(fā)行股票每
股發(fā)行價格為人民幣 8.98元，募集資金總額為人民幣41,085萬元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用后的募集資金
凈額為401,737,116.72元。以上募集資金到位情況已由瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)確認(rèn)，
并由其在2015年6月12日出具了《驗(yàn)資報告》（瑞華驗(yàn)字[2015]49010010號）。
為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司
規(guī)范運(yùn)作指引》、公司《募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，公司在招商銀行股份有限公司佛山分行開
立募集資金專項(xiàng)賬戶，并于2015年7月6日會同保薦機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券股份有限公司與招商銀行股份有限公
司佛山分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。截至2016年12月31日止，相關(guān)的《募集資金三方監(jiān)管
協(xié)議》得到了切實(shí)有效的履行。
四、注銷部分首次公開發(fā)行股票募集資金專項(xiàng)賬戶的情況
鑒于部分首次公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目已建成達(dá)產(chǎn)或投入使用，且該等募投項(xiàng)目對應(yīng)的募集資金已
基本使用完畢，僅剩極少余額的結(jié)余資金（包含利息收入）已轉(zhuǎn)入至公司“品牌與渠道建設(shè)項(xiàng)目”的
募集資金專戶。公司于2015年12月11日發(fā)布“關(guān)于注銷部分首次公開發(fā)行股票募集資金專項(xiàng)賬戶的公
告”，注銷已無募集資金的7個募集資金賬戶，同時與其對應(yīng)的《募集資金四方/三方監(jiān)管協(xié)議》隨之
終止。注銷的資金專戶包括：
序號 開戶行 賬號 項(xiàng)目 余額（元） 說明
招商銀行佛山南海支 新型表面貼裝發(fā)光二
1 757900131010110 860.39 注銷
行 極管技術(shù)改造項(xiàng)目
功率型LED及LED光源
2 11009775295405 100.13 注銷
平安銀行佛山分行 模塊技術(shù)改造項(xiàng)目
營業(yè)部 新型TOP LED制造技術(shù)
3 1009775295407 0.06 注銷
及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
LED背光源技術(shù)改造項(xiàng)
4 446268375018010017496 318.43 注銷
交通銀行佛山佛陳支 目
行 新廠房及動力建設(shè)項(xiàng)
5 446268375018010023224 1953.17 注銷
目
上海浦發(fā)銀行佛山分
6 12510158000000037 投資外延芯片項(xiàng)目 0.06 注銷
行
LED顯示屏器件擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)
7 渤海銀行佛山分行 2001126112000218 0.00 注銷
目
合計 3,232.24
五、后續(xù)募集資金專項(xiàng)賬戶使用及注銷情況
截止2016年3月24日，公司2010年首次公開發(fā)行股票及2014年非公開發(fā)行股票取得的募集資金余
額為 915.38萬元（包括累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）。鑒于相關(guān)募投項(xiàng)目已建
成達(dá)產(chǎn)或投入使用，且募投項(xiàng)目對應(yīng)的募集資金已基本使用完畢，公司依照《公司法》、《深圳證券交
易所股票上市規(guī)則》等規(guī)定，經(jīng)過公司第三屆董事會第十九次會議及2015年年度股東大會審議，同意
將節(jié)余募集資金915.38萬元用于永久補(bǔ)充公司的流動資金，具體內(nèi)容詳見 2016年3月28日登載于巨潮
資訊網(wǎng)上《關(guān)于將首發(fā)及非公開發(fā)行節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金的公告》（編號：2016-013）。因
對應(yīng)賬戶將不再使用，為方便賬戶管理，公司辦理了下述3個募集資金專戶的注銷手續(xù)，同時與其對
應(yīng)的《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》或《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》隨之終止。
至此，公司首次公開發(fā)行股票募集資金賬戶已全部注銷完成。
序 投資額（萬
開戶行 專戶賬號 募投項(xiàng)目 余額(元) 說明
號 元）
半導(dǎo)體照明燈具關(guān)鍵技
6,296.05
上海浦東發(fā)展銀行 術(shù)及產(chǎn)業(yè)化
1 股份有限公司佛山 超募資金歸還貸款 10,600.00 0.00 注銷
分行
土地款 1,800.00
上海浦東發(fā)展銀行 1251015800000005
2 股份有限公司佛山 3 品牌與渠道建設(shè)項(xiàng)目 9,029.31 0.00 注銷
分行營業(yè)部
上海浦東發(fā)展銀行
3 股份有限公司佛山 LED顯示屏器件擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 1,000.00 0.00 注銷
分行營業(yè)部
合計 28,725.36 0.00
六、本年度募集資金（含公司債券）的實(shí)際使用情況
截止2016年12月31日，募集資金專戶存儲情況如下： 單位：萬元
利息收入及
初始存放金 理論存 實(shí)際存
公司名稱 專戶銀行名稱 銀行賬號 財務(wù)費(fèi)用凈 已使用金額
額 儲余額 儲余額
額
招行佛山南海支
國星光電 757900131010110 19,189.07 136.22 19,325.29 0.00 0.00
行
深發(fā)行佛山
國星光電 11009775295405 17,481.11 448.84 17,929.95 0.00 0.00
分行
交通銀行佛陳支
國星光電 446268375018010017496 7,466.83 214.93 7,681.76 0.00 0.00
行
國星光電 浦發(fā)行佛山分行 12510158000000012 6,296.05 1,568.23 7,862.68 1.60 0.00
國星光電 浦發(fā)行佛山分行 12510158000000012 10,600.00 0 10,600.00 0.00 0.00
交通銀行佛陳支
國星光電 446268375018010023224 7,203.12 411.25 7,614.37 0.00 0.00
行
國星光電 浦發(fā)行佛山分行 12510158000000012 1,800.00 0 1,780.10 19.90 0.00
深發(fā)行佛山
國星光電 11009775295407 22,479.86 491.75 22,971.61 0.00 0.00
分行
國星光電
浦發(fā)行佛山分行 12510158000000053 9,029.31 308.42 8,656.17 681.56 0.00
國星光電 浦發(fā)行佛山分行 12510158000000061 1,000.00 38.62 827.21 211.41 0.00
渤海銀行佛山支
國星光電 2001126112000218 6,000.00 13.87 6,013.87 0.00 0.00
行
招商銀行佛山分
國星光電 757900131010333 20,865.86 109.83 20,974.79 0.91 0.00
行
招商銀行佛山分
國星光電 757900131010700 19,307.85 85.12 19,392.97 0.00 0.00
行
國星半導(dǎo)
體 浦發(fā)行佛山分行 12510158000000037 40,000.00 974.83 40,974.83 0.00 0.00
小計 188,719.06 4801.92 192,605.60 915.38 0.00
招行佛山
國星光電 757900131010766 49,250.00 647.42 49,897.42 0.00 0.00
分行
小計 49,250.00 647.42 49,897.42 0.00 0.00
合計 237,969.06 5,449.34 242,503.02 915.38 0.00
注 1：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司佛山分行賬戶期初資金中的超募資金部分包括歸還銀行借
款 10,600 萬元、土地款 1,800 萬元、新廠房及動力建設(shè)項(xiàng)目 13,203.12 萬元、新型 TOP LED 制造技
術(shù)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 22,479.86 萬元、設(shè)立佛山市國星半導(dǎo)體技術(shù)有限公司項(xiàng)目 40,000 萬元(2011 年 1
月第一次臨時股東大會通過)，品牌與渠道建設(shè)項(xiàng)目 9,029.31 萬元，信息化系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目 1,000 萬元；
其中“新廠房及動力建設(shè)項(xiàng)目”余款 13,078.9 萬元、“新型 TOP LED 制造技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”余款
20,108.76 萬元于 2011 年 5 月 4 日分別轉(zhuǎn)入交行佛陳支行和平安銀行佛山營業(yè)部新設(shè)專戶?！捌放?br/>與渠道建設(shè)項(xiàng)目”余款 9,002.89 萬元和“信息化系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目”1,000 萬元于 2011 年 9 月 26 日轉(zhuǎn)
入在上海浦發(fā)銀行佛山分行另設(shè)的專戶內(nèi)。
注 2：募集資金專戶存儲表中的“已使用金額”含利息收入及財務(wù)費(fèi)用。
注 3：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司佛山分行 12510158000000012 專戶，是半導(dǎo)體照明燈具關(guān)
鍵技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化及超募資金的存儲使用專戶，后由于新廠房及動力建設(shè)項(xiàng)目、新型 TOP LED 制造技
術(shù)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、品牌與渠道建設(shè)項(xiàng)目等具體投資項(xiàng)目已經(jīng)明確，為了方便項(xiàng)目管理，每個項(xiàng)目需要
一個專戶，因此，每個項(xiàng)目所需資金從上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司佛山分行 12510158000000012
專戶中再轉(zhuǎn)入各項(xiàng)目設(shè)立的專戶。
注 4：“新廠房及動力建設(shè)項(xiàng)目”余款中的 6,000 萬元于 2014 年 4 月 18 日從交通銀行佛山佛陳
支行的 446268375018010023224 賬戶轉(zhuǎn)入渤海銀行佛山支行的 2001126112000218 賬戶內(nèi)。
注 5：以上募集資金專戶理論余額與實(shí)際余額之差 915.38 萬元是公司依照《公司法》、《深圳證
券交易所股票上市規(guī)則》等規(guī)定，經(jīng)過公司第三屆董事會第十九次會議及 2015 年年度股東大會審議，
同意將節(jié)余募集資金部分用于永久補(bǔ)充公司的流動資金。
本公司 2016 年 1-12 月募集資金實(shí)際使用情況見下表：
單位：人民幣萬元
募集資金總額 237,969.06
已累計投入募集資金總額 237,403.23
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 0.00
累計變更用途的募集資金總額比例(%) 2.76%
項(xiàng)目可
是否已 本年 截止期末投 是否
截止期末累 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 行性是
變更項(xiàng) 募集資金承諾投 調(diào)整后投資總 度投 入進(jìn)度 本年度實(shí)現(xiàn) 達(dá)到
承諾投資項(xiàng)目 計投入金額 定可使用狀 否發(fā)生
目（含部 資總額 額(1) 入金 (%)(3)=(2) 的效益 預(yù)計
(2) 態(tài)日期 重大變
分變更） 額 /(1) 效益
化
2011 年 12
新型表面貼裝發(fā)光二極管技術(shù)改造項(xiàng)目 否 19,189.07 19,189.07 - 19,189.07 100.00% 6,964.63 是 否
月
2014 年 06
功率型 LED 及 LED 光源模塊技術(shù)改造項(xiàng)目 否 17,481.11 17,481.11 - 17,481.11 100.00% 5,123.47 是 否
月
2014 年 06
LED 背光源技術(shù)改造項(xiàng)目 否 7,466.83 7,466.83 - 7,466.83 100.00% 2,415.54 是 否
月
2014 年 06
半導(dǎo)體照明燈具關(guān)鍵技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化 否 6,296.05 6,296.05 - 6,296.05 100.00% 1,738.15 是 否
月
歸還銀行貸款 否 10,600.00 10,600.00 - 10,600.00 100.00% - 是 -
2014 年 06
新廠房及動力建設(shè)項(xiàng)目 是 13,203.12 7,203.12 - 7,203.12 100.00% 是 否
月
2010 年 12
土地款 否 1,800.00 1,780.10 - 1,780.10 100.00% 是 否
月
2013 年 12
新型 TOP LED 制造技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 否 22,479.86 22,479.86 - 22,479.86 100.00% 5,586.08 否 否
月
2013 年 12
投資外延芯片項(xiàng)目“國星半導(dǎo)體” 否 40,000.00 40,000.00 - 40,000.00 100.00% 是 否
月
2013 年 08
品牌與渠道建設(shè)項(xiàng)目 否 9,029.31 8,656.17 - 8,656.17 100.00% 是 否
月
2013 年 08
信息化系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目 否 1,000.00 827.21 - 827.21 100.00% 是 否
月
LED 顯示屏器件擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 否 0.00 6,000.00 - 6,000.00 100.00% 2015 年 3 月 3,117.87 是 否
2015 年 12
小間距和戶外 LED 顯示屏器件擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 否 20,865.86 20,865.86 - 20,865.86 100.00% 5,524.34 是 否
月
補(bǔ)充流動資金及備付公司債券回售項(xiàng)目 否 19,307.85 19,307.85 - 19,307.85 100.00% - 是
合計 188,719.06 188,153.23 - 188,153.23 100.00% - 30,470.08
項(xiàng)目 用途 募集資金凈額 本年度投入金額 截止期末累計投入金額
發(fā)行公司債募集資金 補(bǔ)充流動資金 49,250.00 - 49,250.00
未達(dá)到計劃進(jìn)度或預(yù)計收 “新型 TOP LED 制造技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”2016 年實(shí)際產(chǎn)生效益 5,586.08 萬元，與預(yù)計承諾效益存在一定差距，主要原因系 LED 產(chǎn)業(yè)持續(xù)競爭，
益的情況和說明（分具體項(xiàng) 導(dǎo)致該項(xiàng)目所涉及的主要產(chǎn)品價格較前期大幅下降所致。未來，隨著 LED 行業(yè)產(chǎn)品價格趨穩(wěn)，公司加強(qiáng)對該項(xiàng)目所涉及產(chǎn)品的技術(shù)更新與升級，以提
目） 升產(chǎn)品毛利率及項(xiàng)目總體收益。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化
不適用
的情況說明
首次公開發(fā)行超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況：
1、公司本次超額募集資金金額為 98,112.29 萬元。根據(jù)本公司 2010 年 8 月 10 日第一屆董事會第十七次會議，決議通過使用超額募集資金 10,600
萬元償還銀行貸款；使用總額不超過 1,800 萬元的超額募集資金用于購買位于佛山市禪城區(qū)季華二路北側(cè)、華寶南路西側(cè)的 16,805.23 平方米的土地
使用權(quán)。截止至 2016 年 12 月 31 日，本公司已歸還全部銀行貸款 10,600 萬元，取得佛山市禪城區(qū)季華二路北側(cè)、華寶南路西側(cè)土地使用權(quán)的土地使
用證，支付土地出讓金及相關(guān)稅費(fèi) 1,780.10 萬元。
2、根據(jù)本公司 2010 年 9 月 7 日第一屆董事會第十八次會議，決議通過使用超額募集資金 13,203.12 萬元實(shí)施新廠房及動力建設(shè)項(xiàng)目（后調(diào)整為
7,203.12 萬元）；使用超額募集資金 22,479.86 萬元實(shí)施新型 TOP LED 制造技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。截止至 2016 年 12 月 31 日，新廠房及動力建設(shè)項(xiàng)目
已投入 7,203.12 萬元，新型 TOP LED 制造技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目已投入 22,479.86 萬元。
超募資金的金額、用途及使 3、根據(jù)本公司 2010 年 12 月 20 日第二屆董事會第三次會議和 2011 年 1 月 6 日召開的 2011 年第一次臨時股東大會，決議通過使用超額募集資金
用進(jìn)展情況 40,000 萬元聯(lián)合廣州誠信創(chuàng)業(yè)投資有限公司、廣發(fā)信德投資管理有限公司及自然人鄧錦明三方共同投資設(shè)立佛山市國星半導(dǎo)體技術(shù)有限公司。2011
年 3 月 10 日，佛山市國星半導(dǎo)體技術(shù)有限公司取得由廣東省佛山市工商行政管理局頒發(fā)的注冊號為 440600000024128 的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。截止至
2016 年 12 月 31 日，超募資金對外投資項(xiàng)目已經(jīng)投入 40,000.00 萬元。
4、根據(jù)本公司 2011 年 8 月 18 日第二屆董事會第八次會議和 2011 年 9 月 8 日召開的 2011 年第二次臨時股東大會，決議通過使用超額募集資金
1,000 萬元用于信息化系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目（后調(diào)整為 827.21 萬元），使用超額募集資金 9,029.31 萬元用于品牌與渠道建設(shè)項(xiàng)目（后調(diào)整為 8,656.17 萬元）。
截止至 2016 年 12 月 31 日，信息化系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目已投入 827.21 萬元，品牌與渠道建設(shè)項(xiàng)目已投入 8,656.17 萬元。
5、根據(jù)公司 2014 年 3 月 19 日第三屆董事會第三次會議并經(jīng) 2014 年 4 月 11 日召開的 2013 年年度股東大會決議通過，公司將募集資金投資項(xiàng)目
之“新廠房及動力建設(shè)項(xiàng)目”的節(jié)余募集資金 6,000 萬元變更用途，投資公司新項(xiàng)目“LED 顯示屏器件擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”。截至 2016 年 12 月 31 日，顯示屏
項(xiàng)目已投入 6,000.00 萬元。
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地 不適用
點(diǎn)變更情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方
不適用
式調(diào)整情況
1、佛山市國星光電股份有限公司于 2010 年 8 月 10 日召開的第一屆董事會第十七次會議審議通過了《關(guān)于用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金
投資項(xiàng)目的自籌資金的議案》，同意以本次募集資金 7,635.5925 萬元置換上述公司預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金(其中“新型表面貼裝發(fā)
募集資金投資項(xiàng)目先期投 光二極管技術(shù)改造項(xiàng)目”預(yù)投入 6,988.5503 萬元、“LED 背光源技術(shù)改造項(xiàng)目”預(yù)投入 647.0422 萬元)。
入及置換情況 2、佛山市國星光電股份有限公司于 2015 年 8 月 12 日第三屆董事會第十三次會議與公司第三屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過了《關(guān)于以募集資
金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的議案》，同意以本次募集資金 81,413,892.00 元人民幣置換公司預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目（小
間距 LED 及戶外表貼 LED 顯示屏 器件擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目）的自籌資金 81,413,892.00 元人民幣。
用閑置募集資金暫時補(bǔ)充
不適用
流動資金情況
1、“品牌和渠道建設(shè)募投項(xiàng)目”的實(shí)施，通過與各種傳統(tǒng)媒體和新興媒體、行業(yè)媒體的深度合作，加大對公司品牌的宣傳和推廣，公司的品牌形
象在業(yè)界得到顯著提升；同時加強(qiáng)銷售渠道建設(shè)，在 2013 年 8 月末已初步建成布局相對完整的銷售網(wǎng)絡(luò)渠道的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步拓展和優(yōu)化了渠道建
設(shè)，達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)。項(xiàng)目整體實(shí)施較為順利，并通過細(xì)化項(xiàng)目開支管理，資金有所節(jié)余；在信息化系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目開展過程中，2013 年 8 月末公司
的信息系統(tǒng)基礎(chǔ)功能已開發(fā)完畢，能夠滿足公司信息化系統(tǒng)建設(shè)的基本需要，此后在系統(tǒng)分析、系統(tǒng)設(shè)計、開發(fā)和測試、安裝調(diào)試、運(yùn)行維護(hù)方面逐
一進(jìn)行了完善，公司 IT 部門自行參與開發(fā)了多個輔助模塊，項(xiàng)目提前達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，項(xiàng)目資金出現(xiàn)部分結(jié)余；2015 年 12 月 31 日，“新廠房及動力
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)
余的金額及原因 建設(shè)項(xiàng)目”的廠房建設(shè)已竣工，機(jī)電動力設(shè)備也已完成安裝，所有廠房內(nèi)部裝修已完成并投入使用。與之配套的土地款已經(jīng)支付完畢，“土地款”項(xiàng)
目資金出現(xiàn)少量結(jié)余；上述結(jié)余資金已經(jīng)公司 2016 年 3 月 24 日第三屆董事會第十九次會議及 2016 年 3 月 28 日召開的 2015 年年度股東大會決議通
過，將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金。
2、新廠房及動力建設(shè)項(xiàng)目因建筑工程成本下降、動力設(shè)備選型及價格下降等因素影響，出現(xiàn) 6,000 萬元的結(jié)余。此 6,000 萬元的結(jié)余已經(jīng)公司
2014 年 3 月 19 日第三屆董事會第三次會議并經(jīng) 2014 年 4 月 11 日召開的 2013 年年度股東大會決議通過，投資于公司新項(xiàng)目“LED 顯示屏器件擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)
目”。
隨著公司募投項(xiàng)目先后達(dá)產(chǎn)，公司的產(chǎn)銷規(guī)模將不斷擴(kuò)大，對流動資金的需求也日益增加。為滿足公司的流動資金需求且最大限度發(fā)揮結(jié)余募集
尚未使用的募集資金用途
資金的使用效益，經(jīng)過公司第三屆董事會第十九次會議及 2015 年年度股東大會審議通過，公司將結(jié)余募投項(xiàng)目“土地款”、“品牌與渠道建設(shè)項(xiàng)目”、
及去向
“信息化系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目”結(jié)余募集資金（含資金專戶累計收到的存款利息等）915.38 萬元用于永久補(bǔ)充公司的流動資金。
募集資金使用及披露存在
不適用
的問題或其他情況
七、募集資金使用及披露中存在的問題
本公司已按《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和本公司《募集資金管理制度》的
相關(guān)規(guī)定及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了2016年度募集資金的存放與使用情況。
佛山市國星光電股份有限公司董事會
2017 年 3 月 22 日