廣發(fā)證券股份有限公司
關(guān)于佛山市國(guó)星光電股份有限公司 2014 年非公開(kāi)發(fā)行股票
保薦總結(jié)報(bào)告書
廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣發(fā)證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）為佛山市國(guó)
星光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)星光電”、“公司”）2014 年非公開(kāi)發(fā)行股票
的保薦機(jī)構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期限至 2016 年 12 月 31 日。目前，國(guó)星光電已經(jīng)披露 2016
年度財(cái)務(wù)報(bào)告，廣發(fā)證券現(xiàn)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，
出具本保薦總結(jié)報(bào)告書。
保薦機(jī)構(gòu)名稱： 申報(bào)時(shí)間：
廣發(fā)證券股份有限公司 年 月 日
一、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人承諾
1、保薦總結(jié)報(bào)告書和證明文件及其相關(guān)資料的內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或重大遺漏，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法
律責(zé)任。
2、本機(jī)構(gòu)及本人自愿接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦總結(jié)報(bào)告書相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行的任
何質(zhì)詢和調(diào)查。
3、本機(jī)構(gòu)及本人自愿接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦
法》的有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施。
二、保薦機(jī)構(gòu)基本情況
情況 內(nèi)容
保薦機(jī)構(gòu)名稱 廣發(fā)證券股份有限公司
廣東省廣州市天河區(qū)天河北路183-187
注冊(cè)地址
號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)43樓（4301-4316房）
廣東省廣州市天河區(qū)天河北路183-187
主要辦公地址
號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)
法定代表人 孫樹(shù)明
聯(lián)系人 朱煜起、夏曉輝
聯(lián)系電話 020-87555888
其他 無(wú)
三、發(fā)行人基本情況
情況 內(nèi)容
發(fā)行人名稱 佛山市國(guó)星光電股份有限公司
證券代碼
注冊(cè)資本 475,751,669元
注冊(cè)地址 廣東省佛山市禪城區(qū)華寶南路18號(hào)
主要辦公地址 廣東省佛山市禪城區(qū)華寶南路18號(hào)
法定代表人 何勇
實(shí)際控制人 廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司
聯(lián)系人 劉艾璨子
聯(lián)系電話 0757-82100271
本次證券發(fā)行類型 非公開(kāi)發(fā)行股票
本次證券發(fā)行時(shí)間 2015年6月12日
本次證券上市時(shí)間 2015年7月3日
本次證券上市地點(diǎn) 深圳證券交易所
其他 無(wú)
四、保薦工作概述
項(xiàng)目 情況
1、說(shuō)明保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人 本保薦機(jī)構(gòu)工作分為兩個(gè)階段，即發(fā)行保薦
對(duì)發(fā)行人所做的主要保薦工作 工作階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。具體情況如下：
（一）發(fā)行保薦階段
就公司基本情況、業(yè)務(wù)與技術(shù)、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與
關(guān)聯(lián)交易、董監(jiān)高人員、組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控
制、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、募集資金
運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)因素等方面內(nèi)容進(jìn)行充分審慎盡
職調(diào)查、編制申請(qǐng)文件、出具推薦文件；配
合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，組織發(fā)行人及其他中
介機(jī)構(gòu)進(jìn)行反 饋 回 復(fù) 、 與 中 國(guó) 證 監(jiān) 會(huì) 進(jìn)
行 專 業(yè) 溝通；按照證券交易所上市規(guī)則的
要求向證 券 交 易 所 提 交 推 薦 股 票 上 市
所 要 求的相關(guān)文件，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
等。
（二）持續(xù)督導(dǎo)階段
1、主動(dòng)持續(xù)關(guān)注國(guó)星光電信息披露情況、
對(duì)國(guó)星光電披露的公告進(jìn)行事前或者事后
的審閱；
2、按照相關(guān)法律法規(guī)，督導(dǎo)公司制度建
設(shè)及執(zhí)行，協(xié)助國(guó)星光電進(jìn)一步建立健全
各項(xiàng)內(nèi)部規(guī)章制度，并督促其有效執(zhí)行各項(xiàng)
規(guī)章制度；
3、對(duì)國(guó)星光電發(fā)生的募集資金使用情況、
內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)；
4、定期或不定期對(duì)國(guó)星光電進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢
查，與公司董監(jiān)高進(jìn)行溝通，了解其生產(chǎn)經(jīng)
營(yíng)狀況、募集資金使用及規(guī)范運(yùn)作情況；
5、在持續(xù)督導(dǎo)期間，對(duì)國(guó)星光電董事、監(jiān)事、
高管及其他相關(guān)員工進(jìn)行了相應(yīng)的持續(xù)督
導(dǎo)培訓(xùn)；
6、督導(dǎo)公司建立募集資金專戶存儲(chǔ)制度，
3
每個(gè)月審閱募集資金對(duì)賬單，不定期對(duì)募
集資金使用情況進(jìn)行檢查，督促公司規(guī)范募
集資金使用；
7、按照相關(guān)要求按期向交易所和證監(jiān)局
報(bào)送現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告、培訓(xùn)報(bào)告和保薦工 作
報(bào)告等。
2、發(fā)行人配合保薦工作的情況 發(fā)行人能夠按照保薦人的要求及時(shí)提
供相應(yīng)文件及資料，發(fā)行人積極協(xié)調(diào)配合保
薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師、律師開(kāi)展盡職調(diào)查和核查
工作，能夠如實(shí)回答保薦人的提問(wèn)并積極配
合現(xiàn)場(chǎng)工作的開(kāi)展。
3、發(fā)行人聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)配合 發(fā)行人聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，開(kāi)展
保薦工作的情況 盡職調(diào)查并出具專業(yè)文件，能夠較好完成相
關(guān)工作。
4、其他 無(wú)
五、保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)和協(xié)調(diào)發(fā)行人及其聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)
過(guò)程中發(fā)生的重大事項(xiàng)
事項(xiàng) 說(shuō)明
無(wú)
六、其他申報(bào)事項(xiàng)
申報(bào)事項(xiàng) 說(shuō)明
無(wú)
（此頁(yè)無(wú)正文，為《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于佛山市國(guó)星光電股份有限公
司 2014 年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦總結(jié)報(bào)告書》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人（簽字）：
朱煜起 年 月 日
夏曉輝 年 月 日
保薦機(jī)構(gòu)法定代表人（簽字）：
孫樹(shù)明 年 月 日
廣發(fā)證券股份有限公司
年 月 日