佛山市國星光電股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年度述職報告（楊雷）
各位股東及股東代表：
作為佛山市國星光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，2016
年度，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》以及《關(guān)于在
上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董
事制度》的規(guī)定和要求，忠實、勤勉地履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，切
實維護(hù)公司及全體股東的特別是中小股東的合法權(quán)益。
現(xiàn)將本人在 2016 年度履行獨(dú)立董事職責(zé)的情況報告如下：
一、會議出席情況
2016 年度，本人積極出席公司召開的董事會，認(rèn)真審議會議的各項議案，
與公司經(jīng)營層保持了充分的溝通，提出了部分合理化建議，并以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使
表決權(quán)，2016 年本人對提交董事會審議的各項議案投了贊成票，沒有反對、棄
權(quán)的情形。
出席董事會、股東大會情況：
股東大會
董事會召開次數(shù) 11
召開次數(shù)
親自出席 委托出席 是否連續(xù)兩次未 股東大會 是否出席年度
缺席次數(shù) 股東大會
次數(shù) 次數(shù) 親自出席會議 出席次數(shù)
11 0 0 否 2 是
本人認(rèn)為公司董事會和股東大會的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事
項及其他重大事項均履行了相關(guān)審批程序，合法有效；本人對董事會審議的各項
議案未提出異議。
二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況
2016 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，對公司 2016 年度經(jīng)營活動情況進(jìn)行
了認(rèn)真的了解和查驗。在了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司經(jīng)營狀況的前
提下，與其他獨(dú)立董事一起對公司重大事項進(jìn)行核查并發(fā)表了如下獨(dú)立意見：
1、2016年1月25日，在公司第三屆董事會第十八次會議上，本人對“關(guān)于公
司增加自有資金投資理財額度”、“關(guān)于提名程科先生為公司第三屆董事會非獨(dú)立
董事候選人”共計2個事項發(fā)表了獨(dú)立意見。
2、2016年3月24日，在公司第三屆董事會第十九次會議上，本人對“關(guān)于公
司關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況”、“關(guān)于公司2015年度利潤
分配預(yù)案”、“關(guān)于公司2015年度募集資金存放與使用情況”、“關(guān)于公司將節(jié)
余募集資金永久補(bǔ)充流動資金”、“關(guān)于公司2015年度內(nèi)部控制自我評價報告”、
“關(guān)于制定公司2016年度董事及高級管理人員薪酬方案”、“關(guān)于公司2016年度
日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計”、“關(guān)于開展票據(jù)池業(yè)務(wù)”、“關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所”共
計9個事項發(fā)表了獨(dú)立意見。
其中本人對“關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所的議案”及“關(guān)于公司2016年度日常關(guān)
聯(lián)交易預(yù)計”亦發(fā)表了事前認(rèn)可意見。
3、2016年7月4日，在公司第三屆董事會第二十三次會議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于聘任公司高級管理人員的獨(dú)立意見”同意聘任閆春輝先生擔(dān)任公司副總經(jīng)理職
務(wù)。
4、2016年8月16日，在公司第三屆董事會第二十四次會議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于公司對外擔(dān)保情況及控股股東、其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的專項說明和獨(dú)
立意見”、“關(guān)于2016年上半年募集資金存放與使用情況的獨(dú)立意見”。
5、2016年9月7日，在公司第三屆董事會第二十五次會議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于公司董事會換屆選舉”、“關(guān)于公司向金融機(jī)構(gòu)申請新增綜合授信額度”、“關(guān)
于公司擬發(fā)行中期票據(jù)”、“關(guān)于公司申請發(fā)行超短期融資券”共計4個事項的
獨(dú)立意見。
6、2016年9月23日，在公司第四屆董事會第一次會議上，本人對“關(guān)于聘任
公司高級管理人員”發(fā)表了獨(dú)立意見。
7、2016年10月24日，在公司第四屆董事會第二次會議上，本人對“關(guān)于增
加票據(jù)池業(yè)務(wù)實施額度”、“關(guān)于調(diào)整公司2016年度高級管理人員薪酬方案的議
案”共計2個事項發(fā)表了獨(dú)立意見。
8、2016年12月2日，在公司第四屆董事會第三次會議上，本人對“關(guān)于與廣
東省廣晟財務(wù)有限公司簽署的議案”發(fā)表了獨(dú)立意見，并且對此
事亦發(fā)表了事前認(rèn)可意見。
本人認(rèn)為2016年度審議的上述事項均符合《公司法》、《證券法》等有關(guān)法
律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開、公平、公正的原則，公司董事會、
股東大會審議及表決上述重大事項的程序合法有效，不存在損害公司及全體股東，
特別是中小股東利益的情形。
三、董事會專門委員會的工作情況
本人作為公司提名委員會主任委員、審計委員會委員、薪酬與考核委員會、
風(fēng)險管理委員會委員，參與了各委員會的日常工作。作為提名委員會主任委員，
本人主持召開了公司提名委員會會議，對公司非獨(dú)立董事與高級管理人員的任職
資格發(fā)表意見。；作為審計委員會委員，本人督促公司的內(nèi)審部門對定期報告及
其他事項進(jìn)行審計，監(jiān)控公司風(fēng)險投資，對重大關(guān)聯(lián)交易提出審核意見，積極充
分的與內(nèi)部審計和外部審計之間進(jìn)行溝通，認(rèn)真履行了年報審閱和監(jiān)督工作；積
極參加薪酬與考核委員會會議并對公司董事及高級管理人員的薪酬制定發(fā)表意
見及建議。
四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況
報告期內(nèi)，本人作為獨(dú)立董事，密切關(guān)注公司的財務(wù)狀況和內(nèi)部控制等制度
的建設(shè)及執(zhí)行情況。同時，利用召開股東大會或董事會時間，到公司現(xiàn)場深入了
解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況，對公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金的情況和公司對外
擔(dān)保的情況進(jìn)行了認(rèn)真檢查，積極與公司董、監(jiān)、高開展交流與溝通，及時掌握
公司的經(jīng)營動態(tài)。并且重點(diǎn)關(guān)注公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、信息披露、關(guān)聯(lián)交易、董
事會決議的執(zhí)行、對外投資等工作情況，及時聽取相關(guān)人員匯報，獲悉公司各重
大事項的進(jìn)展情況，切實督促公司規(guī)范運(yùn)作，提升治理水平。
五、保護(hù)社會公眾股東合法利益方面所做的工作
1、議案審議情況。
作為公司的獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格履行獨(dú)立董事職責(zé)，對提交董事會審議的每
一項議案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料、及時進(jìn)行調(diào)查、向相關(guān)部門和人員詢問，利
用自身的專業(yè)知識獨(dú)立、客觀、公正地行使表決權(quán)，在工作中保持充分的獨(dú)立性，
謹(jǐn)慎、忠實、勤勉地服務(wù)于全體股東。
2、對公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理的調(diào)查情況。
本人積極關(guān)注可能影響公司內(nèi)部控制情況和法人治理結(jié)構(gòu)的事項，對公司財
務(wù)運(yùn)作、資金往來、募集資金的存放與使用等重大事項進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)真聽取公司
相關(guān)人員匯報，及時了解公司生產(chǎn)經(jīng)營動態(tài)，切實履行了獨(dú)立董事應(yīng)盡職責(zé)。
3、關(guān)注公司信息披露情況。
任期內(nèi)，本人積極監(jiān)督公司信息披露的及時性、準(zhǔn)確性、完整性和真實性，
促進(jìn)公司及時、準(zhǔn)確披露定期報告及其他對公司產(chǎn)生重大影響的事項。
4、自我學(xué)習(xí)情況。
本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件，
不斷提高自身履職能力，加強(qiáng)和提高對公司和投資者，特別是社會公眾股東合法
權(quán)益的保護(hù)意識，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險防范提供更好的意見和建議，切實履
行保護(hù)公司及投資者權(quán)益的職責(zé)。
六、履行獨(dú)立董事職責(zé)的其他情況
1、未提議召開臨時股東大會；
2、未提議召開董事會；
3、未獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；
4、本人仍符合獨(dú)立董事獨(dú)立性的規(guī)定，聲明與承諾事項未發(fā)生重大變化。
以上是我對2016年度履行獨(dú)立董事職責(zé)的匯報。2017年，我將繼續(xù)認(rèn)真盡責(zé)、
謹(jǐn)慎、忠實、勤勉地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)全體股東
特別是中小股東的合法權(quán)益。
附：本人電子郵箱:yangl@scut.edu.cn
獨(dú)立董事：楊雷
2017年3月22日
佛山市國星光電股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年度述職報告（付國章）
各位股東及股東代表：
作為佛山市國星光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，2016
年度，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》以及《關(guān)于在
上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董
事制度》的規(guī)定和要求，忠實、勤勉地履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，切
實維護(hù)公司及全體股東的特別是中小股東的合法權(quán)益。
現(xiàn)將本人在 2016 年度履行獨(dú)立董事職責(zé)的情況報告如下：
一、會議出席情況
2016 年度，本人積極出席公司召開的董事會，認(rèn)真審議會議的各項議案，
與公司經(jīng)營層保持了充分的溝通，提出了部分合理化建議，并以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使
表決權(quán)，2016 年本人對提交董事會審議的各項議案投了贊成票，沒有反對、棄
權(quán)的情形。
出席董事會、股東大會情況：
股東大會
董事會召開次數(shù) 11
召開次數(shù)
親自出席 委托出席 是否連續(xù)兩次未 股東大會 是否出席年度
缺席次數(shù) 股東大會
次數(shù) 次數(shù) 親自出席會議 出席次數(shù)
11 0 0 否 2 是
本人認(rèn)為公司董事會和股東大會的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事
項及其他重大事項均履行了相關(guān)審批程序，合法有效；本人對董事會審議的各項
議案未提出異議。
二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況
2016 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，對公司 2016 年度經(jīng)營活動情況進(jìn)行
了認(rèn)真的了解和查驗。在了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司經(jīng)營狀況的前
提下，與其他獨(dú)立董事一起對公司重大事項進(jìn)行核查并發(fā)表了如下獨(dú)立意見：
1、2016年1月25日，在公司第三屆董事會第十八次會議上，本人對“關(guān)于公
司增加自有資金投資理財額度”、“關(guān)于提名程科先生為公司第三屆董事會非獨(dú)立
董事候選人”共計2個事項發(fā)表了獨(dú)立意見。
2、2016年3月24日，在公司第三屆董事會第十九次會議上，本人對“關(guān)于公
司關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況”、“關(guān)于公司2015年度利潤
分配預(yù)案”、“關(guān)于公司2015年度募集資金存放與使用情況”、“關(guān)于公司將節(jié)
余募集資金永久補(bǔ)充流動資金”、“關(guān)于公司2015年度內(nèi)部控制自我評價報告”、
“關(guān)于制定公司2016年度董事及高級管理人員薪酬方案”、“關(guān)于公司2016年度
日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計”、“關(guān)于開展票據(jù)池業(yè)務(wù)”、“關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所”共
計9個事項發(fā)表了獨(dú)立意見。
其中本人對“關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所的議案”及“關(guān)于公司2016年度日常關(guān)
聯(lián)交易預(yù)計”亦發(fā)表了事前認(rèn)可意見。
3、2016年7月4日，在公司第三屆董事會第二十三次會議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于聘任公司高級管理人員的獨(dú)立意見”同意聘任閆春輝先生擔(dān)任公司副總經(jīng)理職
務(wù)。
4、2016年8月16日，在公司第三屆董事會第二十四次會議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于公司對外擔(dān)保情況及控股股東、其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的專項說明和獨(dú)
立意見”、“關(guān)于2016年上半年募集資金存放與使用情況的獨(dú)立意見”。
5、2016年9月7日，在公司第三屆董事會第二十五次會議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于公司董事會換屆選舉”、“關(guān)于公司向金融機(jī)構(gòu)申請新增綜合授信額度”、“關(guān)
于公司擬發(fā)行中期票據(jù)”、“關(guān)于公司申請發(fā)行超短期融資券”共計4個事項的
獨(dú)立意見。
6、2016年9月23日，在公司第四屆董事會第一次會議上，本人對“關(guān)于聘任
公司高級管理人員”發(fā)表了獨(dú)立意見。
7、2016年10月24日，在公司第四屆董事會第二次會議上，本人對“關(guān)于增
加票據(jù)池業(yè)務(wù)實施額度”、“關(guān)于調(diào)整公司2016年度高級管理人員薪酬方案的議
案”共計2個事項發(fā)表了獨(dú)立意見。
8、2016年12月2日，在公司第四屆董事會第三次會議上，本人對“關(guān)于與廣
東省廣晟財務(wù)有限公司簽署的議案”發(fā)表了獨(dú)立意見，并且對此
事亦發(fā)表了事前認(rèn)可意見。
本人認(rèn)為2016年度審議的上述事項均符合《公司法》、《證券法》等有關(guān)法
律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開、公平、公正的原則，公司董事會、
股東大會審議及表決上述重大事項的程序合法有效，不存在損害公司及全體股東，
特別是中小股東利益的情形。
三、董事會專門委員會的工作情況
本人作為公司董事會審計委員會的主任委員、薪酬與考核委員會及提名委員
會委員，積極參與委員會的日常工作。報告期內(nèi)主持召開公司審計委員會會議，
審議公司內(nèi)審部門提交的審計報告，對公司的定期財務(wù)報告進(jìn)行分析，形成決議；
積極參加薪酬與考核委員會會議并對公司董事及高級管理人員的薪酬制定發(fā)表
意見及建議；積極參加提名委員會會議并對公司非獨(dú)立董事與高級管理人員的任
職資格發(fā)表意見。
四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2016年度，本人充分利用自身的法律專長，對公司股權(quán)收購等重大事項，從
法律理論和法律實踐的角度，給予專業(yè)的意見和建議。同時，利用參加董事會、
股東大會及董事會下設(shè)委員會會議等機(jī)會多次對公司進(jìn)行了現(xiàn)場辦公和生產(chǎn)基
地考察，深入了解公司的日常經(jīng)營及董事會決議的執(zhí)行情況，并與管理層進(jìn)行座
談，聽取管理層匯報公司經(jīng)營情況。本人還通過電話等方式和公司其他董事、高
級管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司
的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)對公司的相關(guān)報道，對公司的重大事項進(jìn)展能夠做到及
時了解和掌握。
五、保護(hù)社會公眾股東合法利益方面所做的工作
1、議案審議情況。
作為公司的獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格履行獨(dú)立董事職責(zé)，對提交董事會審議的每
一項議案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料、及時進(jìn)行調(diào)查、向相關(guān)部門和人員詢問，利
用自身的專業(yè)知識獨(dú)立、客觀、公正地行使表決權(quán)，在工作中保持充分的獨(dú)立性，
謹(jǐn)慎、忠實、勤勉地服務(wù)于全體股東。
2、對公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理的調(diào)查情況。
本人積極關(guān)注可能影響公司內(nèi)部控制情況和法人治理結(jié)構(gòu)的事項，對公司財
務(wù)運(yùn)作、資金往來、募集資金的存放與使用等重大事項進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)真聽取公司
相關(guān)人員匯報，及時了解公司生產(chǎn)經(jīng)營動態(tài)，切實履行了獨(dú)立董事應(yīng)盡職責(zé)。
3、關(guān)注公司信息披露情況。
任期內(nèi)，本人積極監(jiān)督公司信息披露的及時性、準(zhǔn)確性、完整性和真實性，
促進(jìn)公司及時、準(zhǔn)確披露定期報告及其他對公司產(chǎn)生重大影響的事項。
4、自我學(xué)習(xí)情況。
本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件，
不斷提高自身履職能力，加強(qiáng)和提高對公司和投資者，特別是社會公眾股東合法
權(quán)益的保護(hù)意識，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險防范提供更好的意見和建議，切實履
行保護(hù)公司及投資者權(quán)益的職責(zé)。
六、履行獨(dú)立董事職責(zé)的其他情況
1、未提議召開臨時股東大會；
2、未提議召開董事會；
3、未獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；
4、本人仍符合獨(dú)立董事獨(dú)立性的規(guī)定，聲明與承諾事項未發(fā)生重大變化。
以上是我對2016年度履行獨(dú)立董事職責(zé)的匯報。2017年，我將繼續(xù)認(rèn)真盡責(zé)、
謹(jǐn)慎、忠實、勤勉地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)全體股東
特別是中小股東的合法權(quán)益。
附：本人電子郵箱:fgzlawyer@126.com
獨(dú)立董事：付國章
2017年3月22日
佛山市國星光電股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年度述職報告（蔣自安）
各位股東及股東代表：
作為佛山市國星光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，2016
年度，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》以及《關(guān)于在
上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董
事制度》的規(guī)定和要求，忠實、勤勉地履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，切
實維護(hù)公司及全體股東的特別是中小股東的合法權(quán)益。
現(xiàn)將本人在 2016 年度履行獨(dú)立董事職責(zé)的情況報告如下：
一、會議出席情況
2016 年度，本人積極出席公司召開的董事會，認(rèn)真審議會議的各項議案，
與公司經(jīng)營層保持了充分的溝通，提出了部分合理化建議，并以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使
表決權(quán)，2016 年本人對提交董事會審議的各項議案投了贊成票，沒有反對、棄
權(quán)的情形。
出席董事會、股東大會情況：
股東大會
董事會召開次數(shù) 11
召開次數(shù)
親自出席 委托出席 是否連續(xù)兩次未 股東大會 是否出席年度
缺席次數(shù) 股東大會
次數(shù) 次數(shù) 親自出席會議 出席次數(shù)
11 0 0 否 2 是
本人認(rèn)為公司董事會和股東大會的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事
項及其他重大事項均履行了相關(guān)審批程序，合法有效；本人對董事會審議的各項
議案未提出異議。
二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況
2016 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，對公司 2016 年度經(jīng)營活動情況進(jìn)行
了認(rèn)真的了解和查驗。在了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司經(jīng)營狀況的前
提下，與其他獨(dú)立董事一起對公司重大事項進(jìn)行核查并發(fā)表了如下獨(dú)立意見：
1、2016年1月25日，在公司第三屆董事會第十八次會議上，本人對“關(guān)于公
司增加自有資金投資理財額度”、“關(guān)于提名程科先生為公司第三屆董事會非獨(dú)立
董事候選人”共計2個事項發(fā)表了獨(dú)立意見。
2、2016年3月24日，在公司第三屆董事會第十九次會議上，本人對“關(guān)于公
司關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況”、“關(guān)于公司2015年度利潤
分配預(yù)案”、“關(guān)于公司2015年度募集資金存放與使用情況”、“關(guān)于公司將節(jié)
余募集資金永久補(bǔ)充流動資金”、“關(guān)于公司2015年度內(nèi)部控制自我評價報告”、
“關(guān)于制定公司2016年度董事及高級管理人員薪酬方案”、“關(guān)于公司2016年度
日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計”、“關(guān)于開展票據(jù)池業(yè)務(wù)”、“關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所”共
計9個事項發(fā)表了獨(dú)立意見。
其中本人對“關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所的議案”及“關(guān)于公司2016年度日常關(guān)
聯(lián)交易預(yù)計”亦發(fā)表了事前認(rèn)可意見。
3、2016年7月4日，在公司第三屆董事會第二十三次會議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于聘任公司高級管理人員的獨(dú)立意見”同意聘任閆春輝先生擔(dān)任公司副總經(jīng)理職
務(wù)。
4、2016年8月16日，在公司第三屆董事會第二十四次會議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于公司對外擔(dān)保情況及控股股東、其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的專項說明和獨(dú)
立意見”、“關(guān)于2016年上半年募集資金存放與使用情況的獨(dú)立意見”。
5、2016年9月7日，在公司第三屆董事會第二十五次會議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于公司董事會換屆選舉”、“關(guān)于公司向金融機(jī)構(gòu)申請新增綜合授信額度”、“關(guān)
于公司擬發(fā)行中期票據(jù)”、“關(guān)于公司申請發(fā)行超短期融資券”共計4個事項的
獨(dú)立意見。
6、2016年9月23日，在公司第四屆董事會第一次會議上，本人對“關(guān)于聘任
公司高級管理人員”發(fā)表了獨(dú)立意見。
7、2016年10月24日，在公司第四屆董事會第二次會議上，本人對“關(guān)于增
加票據(jù)池業(yè)務(wù)實施額度”、“關(guān)于調(diào)整公司2016年度高級管理人員薪酬方案的議
案”共計2個事項發(fā)表了獨(dú)立意見。
8、2016年12月2日，在公司第四屆董事會第三次會議上，本人對“關(guān)于與廣
東省廣晟財務(wù)有限公司簽署的議案”發(fā)表了獨(dú)立意見，并且對此
事亦發(fā)表了事前認(rèn)可意見。
本人認(rèn)為2016年度審議的上述事項均符合《公司法》、《證券法》等有關(guān)法
律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開、公平、公正的原則，公司董事會、
股東大會審議及表決上述重大事項的程序合法有效，不存在損害公司及全體股東，
特別是中小股東利益的情形。
三、董事會專門委員會的工作情況
本人作為公司薪酬與考核委員會主任委員、審計委員會委員、風(fēng)險管理委員
會委員、提名委員會委員，參與了各委員會的日常工作。作為薪酬與考核委員會
主任委員，本人主持召開了公司薪酬與考核委員會會議，并對公司董事及高級管
理人員的薪酬制定方案發(fā)表意見及建議；作為提名委員會委員，本人就公司董事、
高級管理人員的人選、選擇標(biāo)準(zhǔn)及程序提出合理性建議，對公司非獨(dú)立董事與高
級管理人員的任職資格發(fā)表意見；作為審計委員會委員，本人督促公司的內(nèi)審部
門對定期報告及其他事項進(jìn)行審計，監(jiān)控公司風(fēng)險投資，對重大關(guān)聯(lián)交易提出審
核意見，積極充分的與內(nèi)部審計和外部審計之間進(jìn)行溝通，認(rèn)真履行了年報審閱
和監(jiān)督工作。
四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2016 年度，本人充分利用在會計、審計方面的專業(yè)能力，結(jié)合公司實際情況
和本人的實踐經(jīng)驗，對公司財務(wù)管理、募集資金使用、內(nèi)控建設(shè)等方面給予了相
應(yīng)的意見和建議。本人通過參加董事會、股東大會及董事會下設(shè)委員會會議等機(jī)
會多次對公司進(jìn)行現(xiàn)場考察，深入了解公司的日常經(jīng)營及董事會決議的執(zhí)行情況，
聽取公司管理層關(guān)于公司經(jīng)營狀況和規(guī)范運(yùn)作方面的匯報，通過電話等方式與公
司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時獲悉公司
各重大事項的進(jìn)展情況，確保獨(dú)立董事的監(jiān)督與指導(dǎo)職能得到發(fā)揮。
五、保護(hù)社會公眾股東合法利益方面所做的工作
1、議案審議情況。
作為公司的獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格履行獨(dú)立董事職責(zé)，對提交董事會審議的每
一項議案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料、及時進(jìn)行調(diào)查、向相關(guān)部門和人員詢問，利
用自身的專業(yè)知識獨(dú)立、客觀、公正地行使表決權(quán)，在工作中保持充分的獨(dú)立性，
謹(jǐn)慎、忠實、勤勉地服務(wù)于全體股東。
2、對公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理的調(diào)查情況。
本人積極關(guān)注可能影響公司內(nèi)部控制情況和法人治理結(jié)構(gòu)的事項，對公司財
務(wù)運(yùn)作、資金往來、募集資金的存放與使用等重大事項進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)真聽取公司
相關(guān)人員匯報，及時了解公司生產(chǎn)經(jīng)營動態(tài)，切實履行了獨(dú)立董事應(yīng)盡職責(zé)。
3、關(guān)注公司信息披露情況。
任期內(nèi)，本人積極監(jiān)督公司信息披露的及時性、準(zhǔn)確性、完整性和真實性，
促進(jìn)公司及時、準(zhǔn)確披露定期報告及其他對公司產(chǎn)生重大影響的事項。
4、自我學(xué)習(xí)情況。
本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件，
不斷提高自身履職能力，加強(qiáng)和提高對公司和投資者，特別是社會公眾股東合法
權(quán)益的保護(hù)意識，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險防范提供更好的意見和建議，切實履
行保護(hù)公司及投資者權(quán)益的職責(zé)。
六、履行獨(dú)立董事職責(zé)的其他情況
1、未提議召開臨時股東大會；
2、未提議召開董事會；
3、未獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；
4、本人仍符合獨(dú)立董事獨(dú)立性的規(guī)定，聲明與承諾事項未發(fā)生重大變化。
以上是我對2016年度履行獨(dú)立董事職責(zé)的匯報。2017年，我將繼續(xù)認(rèn)真盡責(zé)、
謹(jǐn)慎、忠實、勤勉地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)全體股東
特別是中小股東的合法權(quán)益。
附：本人電子郵箱:jzacpa@163.com
獨(dú)立董事：蔣自安
2017年3月22日
佛山市國星光電股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年度述職報告（梁華權(quán)）
各位股東及股東代表：
作為佛山市國星光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，2016
年度，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》以及《關(guān)于在
上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董
事制度》的規(guī)定和要求，忠實、勤勉地履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，切
實維護(hù)公司及全體股東的特別是中小股東的合法權(quán)益。
現(xiàn)將本人在 2016 年度履行獨(dú)立董事職責(zé)的情況報告如下：
一、會議出席情況
2016 年度，本人積極出席公司召開的董事會，認(rèn)真審議會議的各項議案，
與公司經(jīng)營層保持了充分的溝通，提出了部分合理化建議，并以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使
表決權(quán)，2016 年本人對提交董事會審議的各項議案投了贊成票，沒有反對、棄
權(quán)的情形。
出席董事會、股東大會情況：
股東大會
董事會召開次數(shù) 11
召開次數(shù)
親自出席 委托出席 是否連續(xù)兩次未 股東大會 是否出席年度
缺席次數(shù) 股東大會
次數(shù) 次數(shù) 親自出席會議 出席次數(shù)
3 0 0 否 1 否
本人任期自 2016 年 9 月 23 日起，上述次數(shù)按實際出席次數(shù)算
本人認(rèn)為公司董事會和股東大會的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事
項及其他重大事項均履行了相關(guān)審批程序，合法有效；本人對董事會審議的各項
議案未提出異議。
二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況
2016 年任期內(nèi)，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，對公司經(jīng)營活動情況進(jìn)行了認(rèn)
真的了解和查驗。在了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司經(jīng)營狀況的前提下，
與其他獨(dú)立董事一起對公司重大事項進(jìn)行核查并發(fā)表了如下獨(dú)立意見：
1、2016年9月23日，在公司第四屆董事會第一次會議上，本人對“關(guān)于聘任
公司高級管理人員”發(fā)表了獨(dú)立意見。
2、2016年10月24日，在公司第四屆董事會第二次會議上，本人對“關(guān)于增
加票據(jù)池業(yè)務(wù)實施額度”、“關(guān)于調(diào)整公司2016年度高級管理人員薪酬方案的議案”
共計2個事項發(fā)表了獨(dú)立意見。
3、2016年12月2日，在公司第四屆董事會第三次會議上，本人對“關(guān)于與廣
東省廣晟財務(wù)有限公司簽署的議案”發(fā)表了獨(dú)立意見，并且對此
事亦發(fā)表了事前認(rèn)可意見。
本人認(rèn)為公司董事會審議的上述事項均符合《公司法》、《證券法》等有關(guān)
法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開、公平、公正的原則，公司董事
會、股東大會審議及表決上述重大事項的程序合法有效，不存在損害公司及全體
股東，特別是中小股東利益的情形。
三、董事會專門委員會的工作情況
本人作為公司發(fā)展委員會委員、審計委員會委員，參與了各委員會的日常工
作。作為發(fā)展戰(zhàn)略委員會委員，密切關(guān)注著公司的發(fā)展?fàn)顩r以及運(yùn)營情況，參與
了發(fā)展戰(zhàn)略委員會的日常工作，并對公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略以及其他影響公司發(fā)展
的重大事項進(jìn)行研究以及提出了相關(guān)的建議，致力于提升決策的質(zhì)量，加強(qiáng)決策
的科學(xué)性；作為審計委員會委員，本人督促公司的內(nèi)審部門對定期報告及其他事
項進(jìn)行審計，監(jiān)控公司風(fēng)險投資，對重大關(guān)聯(lián)交易提出審核意見，積極充分的與
內(nèi)部審計和外部審計之間進(jìn)行溝通。
四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況
報告期內(nèi)，本人作為獨(dú)立董事，密切關(guān)注公司的財務(wù)狀況和內(nèi)部控制等制度
的建設(shè)及執(zhí)行情況。同時，利用召開股東大會或董事會時間，到公司現(xiàn)場深入了
解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況，對公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金的情況和公司對外
擔(dān)保的情況進(jìn)行了認(rèn)真檢查，積極與公司董、監(jiān)、高開展交流與溝通，及時掌握
公司的經(jīng)營動態(tài)。并且重點(diǎn)關(guān)注公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、信息披露、關(guān)聯(lián)交易、董
事會決議的執(zhí)行、對外投資等工作情況，及時聽取相關(guān)人員匯報，獲悉公司各重
大事項的進(jìn)展情況，切實督促公司規(guī)范運(yùn)作，提升治理水平。
五、保護(hù)社會公眾股東合法利益方面所做的工作
1、議案審議情況。
作為公司的獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格履行獨(dú)立董事職責(zé)，對提交董事會審議的每
一項議案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料、及時進(jìn)行調(diào)查、向相關(guān)部門和人員詢問，利
用自身的專業(yè)知識獨(dú)立、客觀、公正地行使表決權(quán)，在工作中保持充分的獨(dú)立性，
謹(jǐn)慎、忠實、勤勉地服務(wù)于全體股東。
2、對公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理的調(diào)查情況。
本人積極關(guān)注可能影響公司內(nèi)部控制情況和法人治理結(jié)構(gòu)的事項，對公司財
務(wù)運(yùn)作、資金往來、募集資金的存放與使用等重大事項進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)真聽取公司
相關(guān)人員匯報，及時了解公司生產(chǎn)經(jīng)營動態(tài)，切實履行了獨(dú)立董事應(yīng)盡職責(zé)。
3、關(guān)注公司信息披露情況。
任期內(nèi)，本人積極監(jiān)督公司信息披露的及時性、準(zhǔn)確性、完整性和真實性，
促進(jìn)公司及時、準(zhǔn)確披露定期報告及其他對公司產(chǎn)生重大影響的事項。
4、自我學(xué)習(xí)情況。
本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件，
不斷提高自身履職能力，加強(qiáng)和提高對公司和投資者，特別是社會公眾股東合法
權(quán)益的保護(hù)意識，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險防范提供更好的意見和建議，切實履
行保護(hù)公司及投資者權(quán)益的職責(zé)。
六、履行獨(dú)立董事職責(zé)的其他情況
1、未提議召開臨時股東大會；
2、未提議召開董事會；
3、未獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；
4、本人仍符合獨(dú)立董事獨(dú)立性的規(guī)定，聲明與承諾事項未發(fā)生重大變化。
以上是我對2016年任期內(nèi)履行獨(dú)立董事職責(zé)的匯報。2017年，我將繼續(xù)認(rèn)真
盡責(zé)、謹(jǐn)慎、忠實、勤勉地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)全
體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
附：本人電子郵箱:13760401971@139.com
獨(dú)立董事：梁華權(quán)
2017年3月22日
佛山市國星光電股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年度述職報告（曾一平）
各位股東及股東代表：
作為佛山市國星光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，2016
年度，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》以及《關(guān)于在
上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董
事制度》的規(guī)定和要求，忠實、勤勉地履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，切
實維護(hù)公司及全體股東的特別是中小股東的合法權(quán)益。
現(xiàn)將本人在 2016 年度履行獨(dú)立董事職責(zé)的情況報告如下：
一、會議出席情況
2016 年度，本人積極出席公司召開的董事會，認(rèn)真審議會議的各項議案，
與公司經(jīng)營層保持了充分的溝通，提出了部分合理化建議，并以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使
表決權(quán)，2016 年本人對提交董事會審議的各項議案投了贊成票，沒有反對、棄
權(quán)的情形。
出席董事會、股東大會情況：
股東大會
董事會召開次數(shù) 11
召開次數(shù)
親自出席 委托出席 是否連續(xù)兩次未 股東大會 是否出席年度
缺席次數(shù) 股東大會
次數(shù) 次數(shù) 親自出席會議 出席次數(shù)
8 0 0 否 1 是
本人任期至 2016 年 9 月 23 日止，上述次數(shù)按親自出席次數(shù)來計算
本人認(rèn)為公司董事會和股東大會的召集、召開符合法定程序，凡須經(jīng)董事會
決策的事項，公司都提前通知并提供了足夠的資料以供詳細(xì)審閱，其重大經(jīng)營決
策事項均履行相關(guān)程序，合法有效。本人對每次董事會所審議的各項議案均投了
贊成票，沒有對公司董事會各項議案及其他事項提出異議的情況。
二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況
2016 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，對公司 2016 年度經(jīng)營活動情況進(jìn)行
了認(rèn)真的了解和查驗。在了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司經(jīng)營狀況的前
提下，與其他獨(dú)立董事一起對公司重大事項進(jìn)行核查并發(fā)表了如下獨(dú)立意見：
1、2016年1月25日，在公司第三屆董事會第十八次會議上，本人對“關(guān)于公
司增加自有資金投資理財額度”、“關(guān)于提名程科先生為公司第三屆董事會非獨(dú)立
董事候選人”共計2個事項發(fā)表了獨(dú)立意見。
2、2016年3月24日，在公司第三屆董事會第十九次會議上，本人對“關(guān)于公
司關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況”、“關(guān)于公司2015年度利潤
分配預(yù)案”、“關(guān)于公司2015年度募集資金存放與使用情況”、“關(guān)于公司將節(jié)
余募集資金永久補(bǔ)充流動資金”、“關(guān)于公司2015年度內(nèi)部控制自我評價報告”、
“關(guān)于制定公司2016年度董事及高級管理人員薪酬方案”、“關(guān)于公司2016年度
日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計”、“關(guān)于開展票據(jù)池業(yè)務(wù)”、“關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所”共
計9個事項發(fā)表了獨(dú)立意見。
其中本人對“關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所的議案”及“關(guān)于公司2016年度日常關(guān)
聯(lián)交易預(yù)計”亦發(fā)表了事前認(rèn)可意見。
3、2016年7月4日，在公司第三屆董事會第二十三次會議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于聘任公司高級管理人員的獨(dú)立意見”同意聘任閆春輝先生擔(dān)任公司副總經(jīng)理職
務(wù)。
4、2016年8月16日，在公司第三屆董事會第二十四次會議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于公司對外擔(dān)保情況及控股股東、其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的專項說明和獨(dú)
立意見”、“關(guān)于2016年上半年募集資金存放與使用情況的獨(dú)立意見”。
5、2016年9月7日，在公司第三屆董事會第二十五次會議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于公司董事會換屆選舉”、“關(guān)于公司向金融機(jī)構(gòu)申請新增綜合授信額度”、“關(guān)
于公司擬發(fā)行中期票據(jù)”、“關(guān)于公司申請發(fā)行超短期融資券”共計4個事項的
獨(dú)立意見。
本人認(rèn)為公司董事會審議的上述事項均符合《公司法》、《證券法》等有關(guān)
法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開、公平、公正的原則，公司董事
會、股東大會審議及表決上述重大事項的程序合法有效，不存在損害公司及全體
股東，特別是中小股東利益的情形。
三、董事會專門委員會的工作情況
本人作為公司發(fā)展戰(zhàn)略委員會委員，密切關(guān)注著公司的發(fā)展?fàn)顩r以及運(yùn)營情
況，致力于提升決策的質(zhì)量，加強(qiáng)決策的科學(xué)性。
四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況
本人作為獨(dú)立董事在任期內(nèi)，密切關(guān)注公司的財務(wù)狀況和內(nèi)部控制等制度的
建設(shè)及執(zhí)行情況。同時，利用召開股東大會或董事會時間，到公司現(xiàn)場深入了解
公司生產(chǎn)經(jīng)營情況，對公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金的情況和公司對外擔(dān)
保的情況進(jìn)行了認(rèn)真檢查，積極與公司董、監(jiān)、高開展交流與溝通，及時掌握公
司的經(jīng)營動態(tài)。并且重點(diǎn)關(guān)注公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、信息披露、關(guān)聯(lián)交易、董事
會決議的執(zhí)行、對外投資等工作情況，及時聽取相關(guān)人員匯報，獲悉公司各重大
事項的進(jìn)展情況，切實督促公司規(guī)范運(yùn)作，提升治理水平。
五、保護(hù)社會公眾股東合法利益方面所做的工作
1、議案審議情況。
作為公司的獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格履行獨(dú)立董事職責(zé)，對提交董事會審議的每
一項議案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料、及時進(jìn)行調(diào)查、向相關(guān)部門和人員詢問，利
用自身的專業(yè)知識獨(dú)立、客觀、公正地行使表決權(quán)，在工作中保持充分的獨(dú)立性，
謹(jǐn)慎、忠實、勤勉地服務(wù)于全體股東。
2、對公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理的調(diào)查情況。
本人積極關(guān)注可能影響公司內(nèi)部控制情況和法人治理結(jié)構(gòu)的事項，對公司財
務(wù)運(yùn)作、資金往來、募集資金的存放與使用等重大事項進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)真聽取公司
相關(guān)人員匯報，及時了解公司生產(chǎn)經(jīng)營動態(tài)，切實履行了獨(dú)立董事應(yīng)盡職責(zé)。
3、關(guān)注公司信息披露情況。
任期內(nèi)，本人積極監(jiān)督公司信息披露的及時性、準(zhǔn)確性、完整性和真實性，
促進(jìn)公司及時、準(zhǔn)確披露定期報告及其他對公司產(chǎn)生重大影響的事項。
4、自我學(xué)習(xí)情況。
本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件，
不斷提高自身履職能力，加強(qiáng)和提高對公司和投資者，特別是社會公眾股東合法
權(quán)益的保護(hù)意識，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險防范提供更好的意見和建議，切實履
行保護(hù)公司及投資者權(quán)益的職責(zé)。
六、履行獨(dú)立董事職責(zé)的其他情況
1、未提議召開臨時股東大會；
2、未提議召開董事會；
3、未獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)。
以上是本人對2016年任期內(nèi)履行獨(dú)立董事職責(zé)的匯報。
附：本人電子郵箱:ypzeng@semi.ac.cn
獨(dú)立董事：曾一平
2017年3月22日