天風(fēng)證券股份有限公司
關(guān)于蘇州東山精密制造股份有限公司
2016 年度保薦工作報告
保薦機構(gòu)名稱：天風(fēng)證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：東山精密
保薦代表人姓名：周興用 聯(lián)系電話：021-68815319
保薦代表人姓名：陳華 聯(lián)系電話：021-68815319
一、保薦工作概述
項目 工作內(nèi)容
1、公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數(shù) 無
2、督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的
情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括
但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、
是
募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計制
度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3、募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 2次
（2）公司募集資金項目進(jìn)展是否與信息披露
是
文件一致
4、公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會次數(shù) 無
（2）列席公司董事會次數(shù) 無
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) 無
5、現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 2次
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送 是
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 無
6、發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù) 9次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見 未發(fā)表非同意意見
7、向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù) 無
（2）報告事項的主要內(nèi)容 不適用
（3）報告事項的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8、關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項 否
（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9、保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10、對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2017 年 4 月 19 日
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 規(guī)范運作
11、其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項 存在的問題 采取的措施
1、信息披露 無 不適用
2、公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無 不適用
3、“三會”運作 無 不適用
4、控股股東及實際控制人變動 無 不適用
5、募集資金存放及使用 無 不適用
6、關(guān)聯(lián)交易 無 不適用
7、對外擔(dān)保 無 不適用
8、收購、出售資產(chǎn) 無 不適用
9、其他業(yè)務(wù)類別重要事項（包括對
外投資、風(fēng)險投資、委托理財、財 無 不適用
務(wù)資助、套期保值等）
10、發(fā)行人或者其聘請的中介機構(gòu) 無 不適用
配合保薦工作的情況
11、其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)
展、財務(wù)狀況、管理狀況、核心技 無 不適用
術(shù)等方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
是否 未履行承諾的原
公司及股東承諾事項
履行承諾 因及解決措施
關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報采取填補措施
的承諾：公司董事、高級管理人員承諾如下：1、
本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者
個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。
2、本人承諾對本人的職務(wù)消費行為進(jìn)行約束。3、
本人承諾不動用公司資產(chǎn)從事與其履行職責(zé)無關(guān)
的投資、消費活動。4、本人承諾由董事會或薪酬
委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執(zhí)
是 不適用
行情況相掛鉤。5、如公司未來實施股權(quán)激勵方案，
本人承諾未來股權(quán)激勵方案的行權(quán)條件將與公司
填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤。6、本人承諾切
實履行公司制定的有關(guān)填補即期回報措施以及本
人對此作出的任何有關(guān)填補即期回報措施的承
諾，若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造
成損失的，本人愿意依法承擔(dān)對公司或者投資者
的補償責(zé)任及監(jiān)管機構(gòu)的相應(yīng)處罰。
關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報采取填補措施
的承諾：控股股東、實際控制人袁富根、袁永峰、
袁永剛承諾如下：作為蘇州東山精密制造股份有
限公司的控股股東、實際控制人，本人不越權(quán)干
是 不適用
預(yù)公司的經(jīng)營管理活動，不侵占公司的利益。作
為本次非公開發(fā)行填補即期回報措施能夠得到切
實履行的責(zé)任主體，如若違反前述承諾或拒不履
行前述承諾，本人愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
在公司收購 MFLX 100%股權(quán)事項債權(quán)融資方案中，
公司控股股東、實際控制人袁富根、袁永峰、袁
永剛為本次并購貸款融資提供資金支持和擔(dān)保措
施。袁富根、袁永峰、袁永剛承諾其收取的資金 是 不適用
利息不超過同等條件下第三方機構(gòu)要求的資金回
報，且不超過其償還籌集上述資金而支付的融資
成本，且不收取任何擔(dān)保費用。
擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的股東袁永
是 不適用
剛、袁永峰、袁富根、張躍春、許益民、王迎春、
周桂華承諾：在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超
過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；上
述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公
司股份。離任六個月后的十二個月內(nèi)通過證券交
易所掛牌交易出售發(fā)行人股票數(shù)量占本人所持有
發(fā)行人股票數(shù)量的比例不超過 50%。
公司股東袁永剛、袁永峰、袁富根承諾：本人目
前沒有直接或間接地從事任何與股份公司實際從 是 不適用
事業(yè)務(wù)存在競爭的任何業(yè)務(wù)活動。
四、其他事項
報告事項 說明
1、保薦代表人變更及其理由 無
2、報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機構(gòu)或
者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項及整改 未發(fā)生前述情形
情況
3、其他需要報告的重大事項 無
（此頁無正文，為《天風(fēng)證券股份有限公司關(guān)于蘇州東山精密制造股份有限
公司 2016 年度保薦工作報告》之簽字蓋章頁)
保薦代表人：______________ _______________
周興用 陳 華
天風(fēng)證券股份有限公司
2017 年 4 月 24 日