蘇州東山精密制造股份有限公司
關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引
的規(guī)定，將公司募集資金 2017 年度存放與使用情況專項(xiàng)說明如下。
一、募集資金基本情況
(一) 實(shí)際募集資金金額和資金到賬時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2015〕373 號文核準(zhǔn)，并經(jīng)貴所同意，
本公司由主承銷商天風(fēng)證券股份有限公司采用非公開發(fā)行方式向德邦證券股份
有限公司等 6 名特定對象定向發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 79,390,270 股，
發(fā)行價為每股人民幣 14.80 元，共計募集資金 117,497.60 萬元，坐扣承銷和保
薦費(fèi)用 1,800.00 萬元后的募集資金為 115,697.60 萬元，已由主承銷商天風(fēng)證券
股份有限公司于 2015 年 4 月 15 日匯入本公司募集資金監(jiān)管賬戶。另減除本次律
師費(fèi)、審計驗(yàn)資費(fèi)、法定信息披露等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外部費(fèi)用
320.00 萬元后，公司本次募集資金凈額為 115,377.60 萬元。上述募集資金到位
情況業(yè)經(jīng)天健會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報告》（天
健驗(yàn)〔2015〕5-2 號）。
(二) 募集資金使用和結(jié)余情況
2016 年度實(shí)際使用募集資金 41,984.56 萬元，2016 年度收到的銀行存款利
息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 907.09 萬元；累計已使用募集資金 83,918.11 萬
元,累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 1,472.87 萬元。
截至 2016 年 12 月 31 日，募集資金余額為人民幣 32,932.36 萬元（包括
累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）。其中：募集資金專戶存儲
余額為 3,932.36 萬元，定期存款為 3,000.00 萬元，暫時補(bǔ)充流動資金 26,000.00
萬元。
二、募集資金存放和管理情況
(一)募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)
益，本公司按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證
券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《蘇州東山
精密制造股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）。根據(jù)《管
理辦法》，本公司對募集資金實(shí)行專戶存儲，在銀行設(shè)立募集資金專戶，本公司
及全資子公司蘇州市永創(chuàng)金屬科技有限公司（以下簡稱永創(chuàng)科技公司）已與保薦
機(jī)構(gòu)天風(fēng)證券股份有限公司分別與南昌銀行蘇州分行高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)支行、
中國銀行股份有限公司蘇州吳中支行、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司蘇州吳中支行、
上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司蘇州分行簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確
了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在
重大差異，本公司在使用募集資金時已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
(二)募集資金專戶存儲情況
截至 2016 年 12 月 31 日，本公司及永創(chuàng)科技公司有 5 個募集資金專戶，募
集資金存放情況如下：
單位：人民幣元
開戶銀行 銀行賬號 募集資金余額 備 注
中國銀行股份有限公
517066672886 265,716.91 本公司
司蘇州吳中支行
中國銀行股份有限公
506666767847 22,261,601.14 永創(chuàng)科技公司
司蘇州吳中支行
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有
10539201040071247 7,894,283.07 本公司
限公司蘇州吳中支行
南昌銀行蘇州分行高
新 技 術(shù) 產(chǎn) 業(yè) 開 發(fā) 區(qū) 支 512900141900188 7,896,013.01 本公司
行
上海浦東發(fā)展銀行股
89080157870000026 1,006,007.90 本公司
份有限公司蘇州分行
合 計 39,323,622.03
[注]:募集資金余額中包括：定期存款為 3,000.00 萬元，暫時補(bǔ)充流動資金
26,000.00 萬元和募集資金專戶中存儲的 3,932.36 萬元。
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
(一)募集資金使用情況對照表
1. 募集資金使用情況對照表詳見本報告附件。
2. 用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金及購買銀行理財產(chǎn)品等情況
(1)根據(jù)公司第三屆董事會第十五次會議及 2015 年度第三次臨時股東大會
審議通過的《關(guān)于使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司將
30,000.00 萬元閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金，使用期限不超過 12 個月。2016
年 5 月 5 日，以上暫時補(bǔ)充流動資金 30,000.00 萬元已到期收回。
(2)根據(jù)公司第三屆董事會第二十九次會議通過的《關(guān)于使用閑置募集資金
暫時補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司將 30,000.00 萬元閑置募集資金暫時補(bǔ)充
流動資金，使用期限不超過 12 個月。截至 2016 年 12 月 31 日，以上暫時補(bǔ)充流
動資金尚有 26,000.00 萬元尚未收回。
(3)根據(jù)公司第三屆董事會第十五次會議審議通過的《關(guān)于使用閑置募集資
金購買銀行保本型理財產(chǎn)品》，同意公司在不影響募投項(xiàng)目建設(shè)和募集資金正常
使用的前提下，使用合計不超過人民幣 30,000.00 萬元閑置募集資金（額度內(nèi)滾
動使用）購買短期低風(fēng)險保本型銀行理財產(chǎn)品，投資期限不超過一年。截至 2016
年 12 月 31 日，以上購買的理財產(chǎn)品已全部收回。
(4)根據(jù)公司第三屆董事會第二十七次會議審議通過的《關(guān)于使用閑置募集
資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司及其控股子公司在不影響募投項(xiàng)目建設(shè)和
募集資金正常使用的前提下，公司及控股子公司擬使用閑置募集資金合計不超過
人民幣 30,000 萬元人民幣進(jìn)行現(xiàn)金管理，包括購買短期（投資期限不超過一年）
低風(fēng)險保本型銀行理財產(chǎn)品和轉(zhuǎn)存結(jié)構(gòu)性存款、定期存款等方式，在決議有效期
內(nèi) 30,000 萬元資金額度可滾動使用。2016 年度，本公司利用閑置募集資金滾動
購買保本型銀行理財產(chǎn)品共計 7,000.00 萬元，截至 2016 年 12 月 31 日，已到期
收回。2016 年度，本公司已收回 2015 年 12 月 31 日尚未到期收回募集資金專戶
7,000.00 萬元定期存款中的 4,000.00 萬元，截止至 2016 年 12 月 31 日，尚未
收回募集資金專戶的定期存款共計 3,000.00 萬元。2016 年度，永創(chuàng)科技公司利
用閑置募集資金滾動購買保本型銀行理財產(chǎn)品共計 5,500.00 萬元；截至 2016
年 12 月 31 日，已到期收回。
(5) 2016 年度永創(chuàng)科技公司將 19,000.00 萬元閑置募集資金轉(zhuǎn)存定期存款，
截至 2016 年 12 月 31 日，已到期收回。
(二) 募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說明
本公司募集資金投資項(xiàng)目未出現(xiàn)異常情況。
(三) 募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況說明
本公司不存在募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
本公司不存在募集資金投資項(xiàng)目變更的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本年度，本公司募集資金使用及披露不存在重大問題。
附件：募集資金使用情況對照表
蘇州東山精密制造股份有限公司
二〇一七年四月二十四日
附件：
募集資金使用情況對照表
2016 年度
編制單位：蘇州東山精密制造股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 115,377.60 本年度投入募集資金總額 41,984.56
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計變更用途的募集資金總額 已累計投入募集資金總額 83,918.11
累計變更用途的募集資金總額比例
是否
項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 項(xiàng)目可行
已變更項(xiàng) 調(diào)整后 截至期末 截至期末 本年度
承諾投資項(xiàng)目 募集資金 本年度 定 是否達(dá)到 性是否發(fā)
目 投資總額 累計投入金額 投資進(jìn)度(%) 實(shí)現(xiàn)的效
和超募資金投向 承諾投資總額 投入金額 可使用狀態(tài) 預(yù)計效益 生
（含部分 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 益
日期 重大變化
變更）
承諾投資項(xiàng)目
LED 器件生產(chǎn)項(xiàng)目 否 45,820.30 45,820.30 25,749.31 34,045.23 74.30 不適用 不適用 不適用 否
LCM 模組生產(chǎn)項(xiàng)目 否 21,953.10 21,953.10 688.53 21,552.86 98.18 2015 年 10 月 93.87 否 否
精密鈑金件生產(chǎn)項(xiàng)
否 22,352.40 22,352.40 5,091.08 13,255.80 59.30 不適用 不適用 不適用 否
目
精密金屬結(jié)構(gòu)件生
否 27,371.80 27,371.80 10,455.64 15,064.22 55.04 不適用 不適用 不適用 否
產(chǎn)項(xiàng)目
承諾投資項(xiàng)目小計 117,497.60 117,497.60 41,984.56 83,918.11 71.42 93.87
合計 117,497.60 117,497.60 41,984.56 83,918.11 71.42 93.87
公司投資實(shí)施的 LCM 模組生產(chǎn)項(xiàng)目，2016 年度實(shí)現(xiàn)凈利潤 93.87 萬元，低于承諾的 20%以上。主要原因系該項(xiàng)
目涉及的廠房裝修及生產(chǎn)設(shè)備調(diào)試等事項(xiàng)延長了建設(shè)期, 客戶的供應(yīng)商認(rèn)證相應(yīng)延遲；此外，該項(xiàng)目于 2015
未達(dá)到計劃進(jìn)度或預(yù)計收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目）
年底剛投產(chǎn)，前期的研發(fā)投入，客戶開發(fā)費(fèi)用較大，產(chǎn)能尚未完全利用。LED 器件生產(chǎn)項(xiàng)目、精密鈑金件生產(chǎn)
項(xiàng)目以及精密金屬結(jié)構(gòu)件生產(chǎn)項(xiàng)目尚在建設(shè)中，尚未投產(chǎn)。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無
本公司第三屆董事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于以募集資金置換已預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目資金的自籌
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 資金的議案》。本公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資額為 26,267.89 萬元，已在 2015 年度
全部使用募集資金進(jìn)行了置換。
用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況 詳見本專項(xiàng)報告三(一)2 之說明
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
尚未使用的募集資金用途及去向 繼續(xù)投入
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無