深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2017年第二期員工持股計劃（草案）摘要
二零一七年六月
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2017 年第二期員工持股計劃（草案）摘要
聲明
本公司及董事會全體成員保證本員工持股計劃內(nèi)容真實、準確和完整，沒有
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2017 年第二期員工持股計劃（草案）摘要
風險提示
（一）深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡稱“聯(lián)建光電”、“公司”、
“本公司”或“上市公司”）2017年第二期員工持股計劃（以下簡稱“本員工持
股計劃”）將在公司股東大會批準后實施，但能否達到計劃目標存在不確定性。
（二）有關(guān)本員工持股計劃具體的資金來源、出資比例、實施方案等屬初步
結(jié)果，能否完成實施，存在不確定性。
（三）若員工認購資金不足，本員工持股計劃存在低于預(yù)計規(guī)模的風險。
敬請廣大投資者謹慎決策，注意投資風險。
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特別提示
1、本員工持股計劃系依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國
證券法》、《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導(dǎo)意見》、《創(chuàng)業(yè)板信息
披露業(yè)務(wù)備忘錄第20號：員工持股計劃》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性
文件和《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司章程》的規(guī)定制定。
2、本計劃遵循公司自主決定、員工自愿參加的原則，不存在攤派、強行分
配等強制員工參加本計劃的情形。
3、本員工持股計劃的對象為公司（含全資、控股子公司）主管級以上（包
括部分業(yè)務(wù)骨干）員工。
4、公司員工參與本員工持股計劃的資金來源為員工合法薪酬、自籌資金等
合法的途徑。本員工持股計劃的資金總額上限為人民幣19,500萬元，具體金額根
據(jù)實際出資繳款金額確定。
5、本員工持股計劃由公司自行管理，投資范圍為購買和持有聯(lián)建光電股票。
6、本員工持股計劃的股票來源為公司回購專用賬戶中回購成本價不超過人
民幣19,500萬元的聯(lián)建光電股票（以下簡稱“標的股票”）。在本員工持股計劃
經(jīng)公司股東大會審議通過且公司完成標的股票回購后12個月內(nèi)，本員工持股計劃
將通過法律法規(guī)允許的方式受讓公司回購專用賬戶中的標的股票，轉(zhuǎn)讓價格按公
司回購成本價及其按中國人民銀行公布的同期同類貸款基準利率計算的利息（計
息期間為公司完成標的股票回購之日至本員工持股計劃向公司足額支付轉(zhuǎn)讓價
款之日）的合計數(shù)確定，前述轉(zhuǎn)讓價款應(yīng)于標的股票登記至員工持股計劃名下前
足額支付，最終受讓股票數(shù)量以實際執(zhí)行情況為準。
7、以本員工持股計劃設(shè)立時的資金總額上限19,500萬元、公司回購股份的
價格上限24.80元/股測算，本員工持股計劃購買和持有的公司股票數(shù)量約為
786.29萬股，占本員工持股計劃草案公告時公司總股本613,688,411股的1.28%。
前述規(guī)模僅為測算結(jié)果，最終標的股票數(shù)量以實際執(zhí)行情況為準。
公司全部有效的員工持股計劃所持有的股票總數(shù)累計不超過公司股本總額
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的10%，單個員工所持持股計劃份額所對應(yīng)的股票總數(shù)累計不超過公司股本總額
的1%。
員工持股計劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公開發(fā)行股票上市前
獲得的股份、通過二級市場自行購買的股份及通過股權(quán)激勵獲得的股份。
8、本員工持股計劃持有的上市公司股票按比例分為不同的鎖定期，分別為
12個月、24個月，自上市公司公告標的股票登記至本員工持股計劃名下之日起算。
9、本員工持股計劃的存續(xù)期間為36個月，自上市公司公告標的股票登記至
本員工持股計劃名下之日起算。經(jīng)公司董事會和員工持股計劃持有人會議同意，
本員工持股計劃存續(xù)期限可予以延長。本員工持股計劃的存續(xù)期屆滿后未有效延
期的，本員工持股計劃自行終止。
10、董事會提出本員工持股計劃草案并審議通過后，將發(fā)出召開股東大會通
知，提請股東大會審議本員工持股計劃并授權(quán)董事會辦理相關(guān)事宜。本員工持股
計劃經(jīng)股東大會審議通過后方可實施。
11、公司審議本員工持股計劃的股東大會將采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合
的方式。公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供
網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。
12、本員工持股計劃實施后，將不會導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要求。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2017 年第二期員工持股計劃（草案）摘要
目錄
釋義................................................................ 6
一、持有人的確定依據(jù)和范圍.......................................... 8
二、資金和股票來源.................................................. 8
三、持有人情況...................................................... 9
四、存續(xù)期和鎖定期................................................. 10
五、員工持股計劃的管理模式......................................... 11
六、公司融資時員工持股計劃的參與方式............................... 15
七、本員工持股計劃權(quán)益的處置辦法................................... 15
八、員工持股計劃的變更和終止....................................... 17
九、員工持股計劃期滿后股份的處置辦法............................... 18
十、實行員工持股計劃的程序......................................... 18
十一、其他......................................................... 19
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釋義
除非另有說明，以下簡稱在本文中作如下釋義：
簡稱 釋義
聯(lián)建光電、公司、本公
指深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
司、上市公司
員工持股計劃、本員工 指深圳市聯(lián)建光電股份有限公司2017年第二期員工持
持股計劃、本計劃 股計劃
指《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司2017年第二期員工持
本員工持股計劃草案
股計劃（草案）》
持有人、參加對象 指出資參與本員工持股計劃的對象
指深圳市聯(lián)建光電股份有限公司員工持股計劃管理委
管理委員會
員會
標的股票 指本員工持股計劃購買和持有的聯(lián)建光電股票
指上市公司公告標的股票登記至本員工持股計劃名下
過戶完成日
之日
指《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司員工持股計劃管理辦
《管理辦法》
法》
中國證監(jiān)會 指中國證券監(jiān)督管理委員會
深交所 指深圳證券交易所
登記結(jié)算公司 指中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司
元、萬元 指人民幣元、萬元
《公司法》 指《中華人民共和國公司法》
《證券法》 指《中華人民共和國證券法》
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《指導(dǎo)意見》 指《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導(dǎo)意見》
《備忘錄第20號》 指《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第20號：員工持股計劃》
《公司章程》 指《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司章程》
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一、持有人的確定依據(jù)和范圍
本員工持股計劃持有人系依據(jù)《公司法》、《證券法》、《指導(dǎo)意見》、《備
忘錄第20號》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》的相關(guān)
規(guī)定而確定。公司員工按照自愿參與、依法合規(guī)、風險自擔、資金自籌的原則參
加本員工持股計劃。
所有持有人均需在公司或公司的全資或控股子公司工作、領(lǐng)取薪酬，并與公
司或公司的全資或控股子公司簽訂勞動合同。
本員工持股計劃的持有人為公司（含全資、控股子公司）主管級以上（包括
部分業(yè)務(wù)骨干）員工。參加持股計劃的持有人名單由總經(jīng)理辦公會提名，董事長
審批。
公司監(jiān)事會將對有資格參與員工持股計劃的員工名單予以核實，并將核實情
況在股東大會上予以說明。
二、資金和股票來源
（一）資金來源
本員工持股計劃設(shè)立時的資金總額上限為19,500萬元，具體金額根據(jù)實際出
資繳款金額確定。參加對象認購本員工持股計劃的資金來源為公司員工合法薪酬、
自籌資金等合法的途徑。
參加對象應(yīng)當在公司股東大會通過本員工持股計劃后，按照《深圳市聯(lián)建光
電股份有限公司2017年第二期員工持股計劃認購協(xié)議書》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定的
時間內(nèi)將認購資金一次性、足額轉(zhuǎn)入本員工持股計劃資金賬戶。若員工持股計劃
的參加對象未按繳款時間繳款的，則該參加對象自動喪失認購本員工持股計劃未
繳足份額的權(quán)利；該等份額由管理委員會決定的符合員工持股計劃參加對象標準
的其他員工認購。
（二）股票來源
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根據(jù)公司于2017年2月6日召開的2017年第一次臨時股東大會審議通過的《關(guān)
于回購公司股份的議案》、公司于2017年5月22日公告的《深圳市聯(lián)建光電股份
有限公司關(guān)于調(diào)整回購股份價格上限的公告》，自公司股東大會審議通過該回購
股份方案之日起十二個月內(nèi)，公司將以自有資金回購公司股份，回購資金總額不
超過人民幣2.4億元，回購股份的價格不超過人民幣24.80元/股。擬將其中回購
成本價不超過人民幣19,500萬元的聯(lián)建光電股票作為本員工持股計劃之標的股
票，過戶至員工持股計劃賬戶。
在本員工持股計劃經(jīng)公司股東大會審議通過且公司完成標的股票回購后12
個月內(nèi)，本員工持股計劃將通過法律法規(guī)允許的方式受讓公司回購專用賬戶中的
標的股票，轉(zhuǎn)讓價格按公司回購成本價及其按中國人民銀行公布的同期同類貸款
基準利率計算的利息（計息期間為公司完成標的股票回購之日至本員工持股計劃
向公司足額支付轉(zhuǎn)讓價款之日）的合計數(shù)確定，前述轉(zhuǎn)讓價款應(yīng)于標的股票登記
至員工持股計劃名下前足額支付，最終受讓股票數(shù)量以實際執(zhí)行情況為準。
（三）本員工持股計劃涉及的標的股票規(guī)模
以本員工持股計劃設(shè)立時的資金總額上限19,500萬元、公司回購股份的價格
上限24.80元/股測算，本員工持股計劃購買和持有的公司股票數(shù)量約為786.29
萬股，占員工持股計劃草案公告時公司總股本613,688,411股的1.28%。前述規(guī)模
僅為測算結(jié)果，最終標的股票數(shù)量以實際執(zhí)行情況為準。
公司全部有效的員工持股計劃所持有的股票總數(shù)累計不超過公司股本總額
的10%，單個員工所持持股計劃份額所對應(yīng)的股票總數(shù)累計不超過公司股本總額
的1%。
員工持股計劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公開發(fā)行股票上市前
獲得的股份、通過二級市場自行購買的股份及通過股權(quán)激勵獲得的股份。
三、持有人情況
本員工持股計劃參加對象為公司及其下屬公司符合認購條件的員工，合計不
超過100人，具體參加人數(shù)根據(jù)員工實際繳款情況確定。
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本員工持股計劃每單位份額的認購價格為人民幣1元，設(shè)立時的份額上限為
19,500萬份，對應(yīng)資金總額上限為人民幣19,500萬元。單個員工的認購金額起點
為人民幣50萬元，認購總金額應(yīng)為50萬元的整數(shù)倍。
本員工持股計劃持有人情況及持有比例具體如下：
擬認購份額 占總份額的比
序號 持有人姓名 職務(wù)
（萬份） 例
其他員工（不
1 - 19,500 100.00%
超過100人）
合計 19,500 100.00%
各參加對象最終認購本員工持股計劃的份額以其最終實際出資繳款情況為
準。
四、存續(xù)期和鎖定期
（一）員工持股計劃的存續(xù)期
1、本員工持股計劃的存續(xù)期為36個月，自過戶完成日起算。
2、本員工持股計劃的存續(xù)期屆滿前1個月，經(jīng)出席持有人會議的持有人所持
1/2以上份額同意，并提交公司董事會審議通過后，本員工持股計劃的存續(xù)期可
以延長。
3、如因本員工持股計劃出售公司股票存在限制或者窗口期較短等情況，導(dǎo)
致本員工持股計劃名下的公司股票無法在員工持股計劃存續(xù)期屆滿前全部變現(xiàn)
時，經(jīng)出席持有人會議的持有人所持 1/2以上份額同意，并提交公司董事會審議
通過后，本員工持股計劃的存續(xù)期限可以延長。
4、本員工持股計劃鎖定期屆滿后存續(xù)期屆滿前，當員工持股計劃資產(chǎn)均為
貨幣資金時，員工持股計劃可提前終止。
5、本員工持股計劃的存續(xù)期屆滿后未有效延期的，員工持股計劃自行終止。
（二）員工持股計劃的鎖定期
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本員工持股計劃持有的標的股票按比例分為不同的鎖定期，分別為12個月、
24個月，自過戶完成日起算。在鎖定期內(nèi)，本員工持股計劃就其持有的未解鎖的
標的股票所取得的衍生股票（因上市公司分配股票股利、資本公積轉(zhuǎn)增等情形），
亦應(yīng)遵守前述股份鎖定安排。
（三）標的股票的解鎖
本員工持股計劃持有的標的股票自過戶完成日起12個月后，分兩期解鎖，具
體解鎖安排如下表所示：
解鎖安排 解鎖日 解鎖比例
第一次解鎖 自過戶完成日起滿12個月之日的次一交易日 50%
第二次解鎖 自過戶完成日起滿24個月之日的次一交易日 50%
（四）禁止行為
本員工持股計劃在下列期間不得買賣公司股票：
1、公司定期報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日
前30日起至最終公告日；
2、公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；
3、自可能對公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策
過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)。
五、員工持股計劃的管理模式
本員工持股計劃由公司自行管理。
（一）持有人
實際繳納出資認購本員工持股計劃份額的員工，成為本員工持股計劃份額持
有人。每份員工持股計劃份額具有同等權(quán)益。
（二）持有人會議
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1、公司員工在認購本員工持股計劃份額后即成為本計劃的持有人，持有人
會議是員工持股計劃的內(nèi)部管理權(quán)力機構(gòu)，由全體持有人組成。
2、持有人會議行使如下職權(quán)：
（1）員工持股計劃的變更、終止、存續(xù)期的延長和提前終止；
（2）員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)等方式融資時，由管理委
員會商議是否參與，并提交持有人會議審議；
（3）授權(quán)管理委員會監(jiān)督員工持股計劃的日常管理；
（4）授權(quán)管理委員會行使股東權(quán)利；
（5）法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件或本員工持股計劃草案規(guī)定的持有人
會議其他職權(quán)。
（三）持有人會議的召集程序
1、首次持有人會議由公司董事會秘書負責召集和主持，此后的持有人會議
由管理委員會負責召集，管理委員會主任主持。管理委員會主任不能履行職務(wù)時，
由其指派一名管理委員會委員負責主持。
2、有以下情形之一時，應(yīng)召開持有人會議：
（1）公司董事會提出員工持股計劃的變更方案；
（2）對員工持股計劃持有人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開員工持股計
劃持有人會議的其他事項。
（四）持有人會議的表決程序
持有人會議表決程序如下：
1、每項提案經(jīng)過充分討論后，主持人應(yīng)當適時提請與會持有人進行表決，
主持人也可決定在會議全部提案討論完畢后一并提請與會持有人進行表決，表決
方式為書面表決；
2、本員工持股計劃的持有人所持有的每份計劃份額有一票表決權(quán)；
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3、持有人的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會持有人應(yīng)當從上述意向
中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，視為棄權(quán)；中途離開會場
不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。持有人在會議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的
表決時限結(jié)束后進行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計；
4、會議主持人應(yīng)當當場宣布現(xiàn)場表決統(tǒng)計結(jié)果。每項議案如經(jīng)出席持有人
會議的持有人所持 50%以上（不含 50%）份額同意后則視為表決通過，形成持有
人會議的有效決議；
5、持有人會議決議需報公司董事會、股東大會審議的，須按照《公司章程》
的規(guī)定提交公司董事會、股東大會審議；
6、會議主持人負責安排對持有人會議做好記錄。
（五）管理委員會
1、本員工持股計劃設(shè)管理委員會，對員工持股計劃負責，是員工持股計劃
的日常監(jiān)督管理機構(gòu)。
2、管理委員會由 3 名委員組成，分別由劉虎軍、姚太平、熊瑾玉擔任。管
理委員會設(shè)主任 1 名，主任由管理委員會以全體委員的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。管理委
員會委員的任期為員工持股計劃的存續(xù)期。
3、管理委員會委員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和《管理辦法》，對員工持股計
劃負有下列忠實義務(wù)：
（1）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占員工持股計劃的
財產(chǎn)；
（2）不得挪用員工持股計劃資金；
（3）未經(jīng)管理委員會同意，不得將員工持股計劃資產(chǎn)或者資金以其個人名
義或者其他個人名義開立賬戶存儲；
（4）不得違反《管理辦法》的規(guī)定，未經(jīng)持有人會議同意，將員工持股計
劃資金借貸給他人或以員工持股計劃財產(chǎn)為他人提供擔保；
（5）不得利用其職權(quán)損害員工持股計劃利益。
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管理委員會委員違反忠實義務(wù)給員工持股計劃造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責
任。
4、管理委員會行使以下職責：
（1）負責召集持有人會議，執(zhí)行持有人會議的決議；
（2）代表全體持有人監(jiān)督員工持股計劃的日常管理；
（3）根據(jù)持有人會議的授權(quán)及意思行使員工持股計劃所持公司股票對應(yīng)的
股東權(quán)利；
（4）代表員工持股計劃對外簽署相關(guān)協(xié)議、合同；
（5）管理員工持股計劃利益分配；
（6）員工持股計劃所持標的股票的鎖定期滿，辦理標的股票出售及分配等
相關(guān)事宜；
（7）決策員工持股計劃棄購份額、被強制轉(zhuǎn)讓份額的歸屬；
（8）辦理員工持股計劃份額變更、繼承登記；
（9）負責員工持股計劃的減持安排；
（10）持有人會議授權(quán)的其他職責。
5、管理委員會主任行使下列職權(quán)：
（1）主持持有人會議和召集、主持管理委員會會議；
（2）督促、檢查持有人會議、管理委員會決議的執(zhí)行；
（3）管理委員會授予的其他職權(quán)。
6、管理委員會會議的召開和表決程序
（1）管理委員會會議應(yīng)有過半數(shù)的管理委員會委員出席方可舉行。
（2）管理委員會作出決議，必須經(jīng)全體管理委員會委員的過半數(shù)通過。
（3）管理委員會決議的表決，實行一人一票，表決方式為記名投票表決。
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（4）管理委員會會議在保障管理委員會委員充分表達意見的前提下，可以
用通訊、傳真等方式進行并作出決議，并由參會管理委員會委員簽字。
（5）管理委員會會議，應(yīng)由管理委員會委員本人出席；管理委員會委員因
故不能出席的，可以書面委托其他管理委員會委員代為出席，代為出席會議的管
理委員會委員應(yīng)當在授權(quán)范圍內(nèi)行使管理委員會委員的權(quán)利。管理委員會委員未
出席管理委員會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。
（6）管理委員會應(yīng)當對會議所議事項的決定形成會議記錄，出席會議的管
理委員會委員應(yīng)當在會議記錄上簽名。
六、公司融資時員工持股計劃的參與方式
本員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時，由管
理委員會商議決定員工持股計劃是否參與融資及資金解決方案，并提交持有人會
議審議。
七、本員工持股計劃權(quán)益的處置辦法
（一）員工持股計劃權(quán)益存續(xù)期內(nèi)的處置辦法
1、存續(xù)期內(nèi)總體權(quán)益處置辦法：
（1）員工持股計劃份額未能按照約定足額認購的，可由管理委員會決定的
符合員工持股計劃參加對象標準的其他員工認購；
（2）在員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)，除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定，或經(jīng)持有
人會議審議通過，持有人所持有的員工持股計劃份額不得用于抵押、質(zhì)押、擔保、
償還債務(wù)或用于其他類似處置；
（3）在本員工持股計劃存續(xù)期間內(nèi)，除本員工持股計劃及監(jiān)管部門另有規(guī)
定外，持有人不得要求分配員工持股計劃資產(chǎn)；
（4）持有人所持有的員工持股計劃份額經(jīng)管理委員會批準，可以轉(zhuǎn)讓給符
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合員工持股計劃參加對象標準的公司員工。
2、存續(xù)期內(nèi)特殊情況的權(quán)益處置辦法
（1）若持有人在員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)與公司的勞動合同系出于以下原因
被解除的，公司有權(quán)取消該持有人參與本員工持股計劃的資格，并將其持有的員
工持股計劃份額強制轉(zhuǎn)讓給管理委員會決定的符合員工持股計劃參加對象標準
的受讓人，如沒有合適的人選則由公司控股股東劉虎軍受讓，轉(zhuǎn)讓價格按照下述
兩個金額中孰低的原則確定：（i）應(yīng)轉(zhuǎn)讓份額所對應(yīng)的原始出資金額；（ii）
應(yīng)轉(zhuǎn)讓份額所對應(yīng)的上市公司股票公允價值，由受讓人向前述不再符合員工持股
計劃參與資格的人員支付轉(zhuǎn)讓價款：
①持有人擅自離職的或辭職未根據(jù)公司管理制度正常解除勞動合同的；
②持有人辭職并根據(jù)公司管理制度正常解除勞動合同的，自勞動合同解除之
日起兩年內(nèi)，持有人以任何形式直接或間接地從事與公司存在競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)的；
③持有人嚴重失職，營私舞弊，給公司造成重大損害的；
④持有人出現(xiàn)重大過錯而被降職、降級，導(dǎo)致其不符合參與本員工持股計劃
條件的；
⑤持有人因違反法律、行政法規(guī)或公司規(guī)章制度而被公司解除勞動合同的。
（2）存續(xù)期內(nèi)，持有人職務(wù)變動但仍符合參與條件的，其持有的員工持股
計劃權(quán)益不作變更。
（3）若持有人在員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)與公司的勞動合同系出于以下原因
而解除的，該持有人持有的按照后附公示計算的員工持股計劃份額（保留的員工
持股計劃份額=該持有人持有的全部員工持股計劃份額×本員工持股計劃已解鎖
股票比例，公式中的“本員工持股計劃已解鎖股票比例”以該持有人勞動合同解
除之日的比例為準）繼續(xù)保留，不作變更；其持有的員工持股計劃其他份額應(yīng)轉(zhuǎn)
讓給管理委員會決定的符合員工持股計劃參加對象標準的受讓人，如沒有合適的
人選則由公司控股股東劉虎軍受讓，轉(zhuǎn)讓價格按照應(yīng)轉(zhuǎn)讓份額所對應(yīng)的原始出資
金額及其按中國人民銀行公布的一年期短期貸款基準利率計算的利息（計息期間
為轉(zhuǎn)讓人向本員工持股計劃足額繳納認購款之日至受讓人向轉(zhuǎn)讓人支付轉(zhuǎn)讓價
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2017 年第二期員工持股計劃（草案）摘要
款之日）的合計數(shù)確定，由受讓人向前述持有人支付轉(zhuǎn)讓價款：
①持有人患病或者非因工負傷，喪失勞動能力的；
②持有人達到國家規(guī)定的退休年齡而退休的；
③公司與持有人勞動合同到期而解除勞動關(guān)系或其他原因正當離職的；
④持有人不能勝任工作，經(jīng)過培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位，仍然不能勝任工作的；
⑤持有人出現(xiàn)業(yè)績考核不達標等原因而被降職、降級，導(dǎo)致其不符合參與本
員工持股計劃條件的。
（4）若持有人死亡或被依法宣告死亡的，該持有人持有的按照后附公示計
算的員工持股計劃份額（繼承的員工持股計劃份額=該持有人持有的全部員工持
股計劃份額×本員工持股計劃已解鎖股票比例，公式中的“本員工持股計劃已解
鎖股票比例”以該持有人死亡或被依法宣告死亡之日的比例為準）由其合法繼承
人繼續(xù)享有，不作變更，該等繼承人不受需具備參與本員工持股計劃資格的限制；
其持有的員工持股計劃其他份額應(yīng)轉(zhuǎn)讓給管理委員會決定的符合員工持股計劃
參加對象標準的受讓人，如沒有合適的人選則由公司控股股東劉虎軍受讓，轉(zhuǎn)讓
價格按照應(yīng)轉(zhuǎn)讓份額所對應(yīng)的原始出資金額及其按中國人民銀行公布的一年期
短期貸款基準利率計算的利息（計息期間為轉(zhuǎn)讓人向本員工持股計劃足額繳納認
購款之日至受讓人向轉(zhuǎn)讓人的繼承人支付轉(zhuǎn)讓價款之日）的合計數(shù)確定，由受讓
人向前述持有人的繼承人支付轉(zhuǎn)讓價款。
八、員工持股計劃的變更和終止
（一）員工持股計劃的變更
員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)，員工持股計劃的變更須經(jīng)員工持股計劃持有人會議
同意并提交公司董事會審議通過后方可實施。
（二）員工持股計劃的終止
1、本員工持股計劃存續(xù)期屆滿且未展期，本員工持股計劃自行終止。
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2、本員工持股計劃鎖定期屆滿后存續(xù)期屆滿前，當員工持股計劃資產(chǎn)均為
貨幣資金時，員工持股計劃可提前終止。
九、員工持股計劃期滿后股份的處置辦法
（一）當員工持股計劃存續(xù)期屆滿或提前終止時，若本員工持股計劃所持有
的公司股票全部出售，且員工持股計劃資產(chǎn)依照本計劃規(guī)定清算、分配完畢的，
經(jīng)持有人會議及公司董事會審議通過，本員工持股計劃即可終止。
（二）本員工持股計劃的存續(xù)期屆滿前 1 個月，如持有公司股票仍未全部出
售，經(jīng)持有人會議同意并提交公司董事會審議通過后，本員工持股計劃的存續(xù)期
可以延長。
（三）員工持股計劃存續(xù)期屆滿不展期的，由持有人會議授權(quán)管理委員會對
員工持股計劃資產(chǎn)進行清算，在存續(xù)期屆滿后 15 個工作日內(nèi)完成清算，并在依
法扣除相關(guān)稅費后，按照持有人所持員工持股計劃份額占總份額的比例進行分配。
十、實行員工持股計劃的程序
（一）董事會下設(shè)的薪酬與考核委員會負責擬定員工持股計劃草案，并通過
職工代表大會征求員工意見后提交董事會審議。
（二）董事會審議并通過員工持股計劃草案，獨立董事應(yīng)當就本員工持股計
劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在
攤派、強行分配等方式強制員工參與本員工持股計劃發(fā)表意見。
（三）公司監(jiān)事會負責對持有人名單進行核實，并對本員工持股計劃是否有
利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強
行分配等方式強制員工參與本員工持股計劃發(fā)表意見。
（四）公司聘請律師事務(wù)所對員工持股計劃及其相關(guān)事項是否合法合規(guī)、是
否已履行必要的決策和審批程序等出具法律意見書。
（五）董事會審議通過本員工持股計劃草案及其摘要后的 2 個交易日內(nèi)，公
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告董事會決議、本員工持股計劃草案及摘要、獨立董事意見、監(jiān)事會決議等。
（六）公司發(fā)出召開股東大會的通知，并在召開股東大會前公告法律意見書。
（七）公司召開股東大會以審議員工持股計劃，監(jiān)事會應(yīng)當就持有人名單核
實情況在股東大會上進行說明。股東大會將采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方
式進行投票。
（八）員工持股計劃經(jīng)公司股東大會審議通過后，方可實施員工持股計劃，
并履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
十一、其他
（一）公司實施本員工持股計劃的財務(wù)、會計處理及其稅收等問題，按有關(guān)
財務(wù)制度、會計準則、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行，持有人應(yīng)依法繳納由于參加本員工持
股計劃所產(chǎn)生的個人所得稅。
（二）公司董事會與股東大會審議通過員工持股計劃不構(gòu)成公司或下屬公司
對員工聘用期限的承諾，公司或下屬公司與員工的勞動關(guān)系仍按公司或下屬公司
與持有人簽訂的勞動合同執(zhí)行。
（三）本員工持股計劃的解釋權(quán)屬于公司董事會。
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董事會
2017 年 6 月 12 日