深圳市超頻三科技股份有限公司
獨立董事公開征集委托投票權報告書
重要提示：
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《上市公司股權激
勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）的有關規(guī)定，公司獨立董事竇林平先
生受其他獨立董事的委托作為征集人，就公司擬于 2017 年 9 月 27 日召開的 2017 年
第四次臨時股東大會審議的相關議案向公司全體股東征集投票權。
中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及其他政府部門未對本報告書所述內容真實性、
準確性和完整性發(fā)表任何意見，對本報告書的內容不負有任何責任，任何與之相反
的聲明均屬虛假不實陳述。
一、征集人聲明
本人竇林平作為征集人，按照《管理辦法》的有關規(guī)定和其他獨立董事的委
托，就本公司擬召開的 2017 年第四次臨時股東大會的相關議案征集股東委托投票權
而制作并簽署本報告書。征集人保證本征集報告書不存在虛假記載、誤導性陳述或
重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔單獨和連帶的法律責任；保證不會
利用本次征集投票權從事內幕交易、操縱市場等證券欺詐活動。
本次征集委托投票權行動以無償方式公開進行，本報告書在中國證監(jiān)會指定的
創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)上公布。本次征集行動完全基于征集人作為獨立董
事的職責，所發(fā)布信息未有虛假、誤導性陳述。本征集報告書的履行不違反法律、
法規(guī)、《公司章程》或公司內部制度中的任何條款或與之產(chǎn)生沖突。
二、公司基本情況及本次征集事項
1、公司基本情況
公司名稱；深圳市超頻三科技股份有限公司
股票上市地點：深圳證券交易所
股票簡稱：超頻三
股票代碼：300647
法定代表人：杜建軍
董事會秘書：戴永祥
證券事務代表：王軍
聯(lián)系地址：廣東省深圳市龍崗區(qū)天安數(shù)碼城 1 棟 B 座 1304 室
郵政編碼：518172
聯(lián)系電話：0755-89890019
傳真號碼：0755-89890117
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：www.pccooler.com
電子信箱：pccooler@pccooler.cn
2、本次征集事項
由征集人針對 2017 年第四次臨時股東大會中審議的本次限制性股票激勵計劃相
關議案向公司全體股東公開征集委托投票權，議案如下：
（1）《關于公司及其摘要的議案》；
（2）《關于公司的議案》；
（3）《關于提請股東大會授權董事會辦理 2017 年限制性股票激勵計劃有關事
項的議案》。
3、本委托投票權征集報告書簽署日期：2017 年 9 月 11 日。
三、本次股東大會基本情況
關于本次臨時股東大會召開的詳細情況，具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）發(fā)布的《關于召開 2017 年第四次臨時股東大會的通知》。
四、征集人基本情況
1、本次征集投票權的征集人為公司現(xiàn)任獨立董事竇林平先生，其基本情況如
下：
男，1959 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。1982 年 7 月至
1985 年 3 月任職于北京燈具廠；1985 年 3 月至 1992 年 12 月任職于北京燈具研究所,
曾任標準室主任、設計室主任、副所長；1993 年 1 年至 2012 年 5 月任職于中國照明
電器協(xié)會,曾任中國照明電器協(xié)會常務理事、副秘書長；2012 年 6 月至今任職于中國
照明學會,任常務理事、秘書長,兼任國家半導體照明技術評價聯(lián)盟主席團主席,國家
半導體照明工程研發(fā)及產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟副主席。現(xiàn)任深圳市洲明科技股份有限公司獨立董
事、深圳市海洋王照明科技股份有限公司獨立董事；2014 年 12 月至今任公司獨立董
事。
2、征集人目前尚未持有公司股份，未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經(jīng)濟
糾紛有關的重大民事訴訟或仲裁。
3、征集人與其主要直系親屬未就本公司股權有關事項達成任何協(xié)議或安排；其
作為本公司獨立董事，與本公司董事、高級管理人員、主要股東及其關聯(lián)人之間以
及與本次征集事項之間不存在任何利害關系。
五、征集人對征集事項的投票
征集人作為本公司獨立董事，出席了 2017 年 9 月 11 日召開的公司第一屆董事
會第十六次會議，并對《關于公司及其摘要
的議案》、《關于公司的議案》、
《關于提請股東大會授權董事會辦理 2017 年限制性股票激勵計劃有關事項的議案》
均投了同意票。
六、征集方案
征集人依據(jù)我國現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定制定
了本次征集投票權方案，其具體內容如下：
（一）征集對象：截止 2017 年 9 月 19 日下午交易結束后，在中國證券登記結
算有限責任公司深圳分公司登記在冊并辦理了出席會議登記手續(xù)的公司全體股東。
（二）征集時間：2017 年 9 月 20 日至 2017 年 9 月 21 日（上午 9:00—12:00,
下午 14:00—17:00）。
（三）征集方式：采用公開方式在中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮
資訊網(wǎng)上發(fā)布公告進行投票權征集行動。
（四）征集程序和步驟
第一步：征集對象決定委托征集人投票的，其應按本報告附件確定的格式和內
容逐項填寫獨立董事征集投票權授權委托書(以下簡稱“授權委托書”)。
第二步：委托投票股東向征集人委托的公司董事會辦公室提交本人簽署的授權
委托書及其他相關文件；本次征集委托投票權由公司董事會辦公室簽收授權委托書
及其他相關文件：
1、委托投票股東為法人股東的，其應提交法人營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人身
份證明原件、授權委托書原件、股票賬戶卡；法人股東按本條規(guī)定的所有文件應由
法定代表人逐頁簽字并加蓋股東單位公章；
2、委托投票股東為個人股東的，其應提交本人身份證復印件、授權委托書原
件、股票賬戶卡；
3、授權委托書為股東授權他人簽署的，該授權委托書應當經(jīng)公證機關公證，并
將公證書連同授權委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法定代表人簽署的
授權委托書不需要公證。
第三步：委托投票股東按上述第二步要求備妥相關文件后，應在征集時間內將
授權委托書及相關文件采取專人送達或掛號信函或特快專遞方式并按本報告書指定
地址送達；采取掛號信或特快專遞方式的，收到時間以公司董事會辦公室收到時間
為準。
委托投票股東送達授權委托書及相關文件的指定地址和收件人為：
地址：廣東省深圳市龍崗區(qū)天安數(shù)碼城 1 棟 B 座 1304 室
收件人： 王軍
電話：0755-89890019
傳真：0755-89890117
郵政編碼：518172
請將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人，
并在顯著位置標明“獨立董事公開征集投票權授權委托書”。
第四步：由公司聘請的律師事務所見證律師將對法人股東和個人股東提交的前
述所列示的文件進行形式審核。經(jīng)審核確認有效的授權委托將由見證律師提交征集
人。
（五）委托投票股東提交文件送達后，經(jīng)審核，全部滿足下述條件的授權委托
將被確認為有效：
1、已按本報告書征集程序要求將授權委托書及相關文件送達指定地點；
2、在征集時間內提交授權委托書及相關文件；
3、股東已按本報告書附件規(guī)定格式填寫并簽署授權委托書，且授權內容明確，
提交相關文件完整、有效；
4、提交授權委托書及相關文件與股東名冊記載內容相符。
（六）股東將其對征集事項投票權重復授權委托給征集人，但其授權內容不相
同的，股東最后一次簽署的授權委托書為有效，無法判斷簽署時間的，以最后收到
的授權委托書為有效。對同一事項不能多次進行投票。出現(xiàn)多次投票的（含現(xiàn)場投
票、委托投票、網(wǎng)絡投票），以第一次投票結果為準。
（七）股東將征集事項投票權授權委托給征集人后，股東可以親自或委托代理
人出席會議。
（八）經(jīng)確認有效的授權委托出現(xiàn)下列情形的，征集人可以按照以下辦法處
理：
1、股東將征集事項投票權授權委托給征集人后，在現(xiàn)場會議登記時間截止之前
以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托，則征集人將認定其對征集人的授權委托
自動失效；
2、股東將征集事項投票權授權委托給征集人以外的其他人登記并出席會議，且
在現(xiàn)場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托的，則征集
人將認定其對征集人的授權委托自動失效；
3、股東應在提交的授權委托書中明確其對征集事項的投票指示，并在同意、反
對、棄權中選其一項，選擇一項以上或未選擇的，則征集人將認定其授權委托無
效。
征集人：竇林平
2017 年 9 月 11 日
附件:
深圳市超頻三科技股份有限公司
獨立董事公開征集委托投票權授權委托書
本人/本公司作為委托人確認，在簽署本授權委托書前已認真閱讀了征集人為本
次征集投票權制作并公告的《深圳市超頻三科技股份有限公司獨立董事公開征集委
托投票權報告書》全文、《深圳市超頻三科技股份有限公司關于召開 2017 年第四次
臨時股東大會的通知》及其他相關文件，對本次征集投票權等相關情況已充分了
解。
在現(xiàn)場會議報到登記之前，本人/本公司有權隨時按獨立董事征集委托投票權報
告書確定的程序撤回本授權委托書項下對征集人的授權委托,或對本授權委托書內容
進行修改。
本人/本公司作為授權委托人,茲授權委托深圳市超頻三科技股份有限公司獨立
董事竇林平先生作為本人/本公司的代理人出席深圳市超頻三科技股份有限公司 2017
年第四次臨時股東大會,并按本授權委托書指示對以下會議審議事項行使投票權。
本人/本公司對本次征集投票權事項的投票意見如下：
序號 提案名稱 同意 反對 棄權
《關于公司及其摘要
1
的議案》
《關于公司
2
的議案》
《關于提請股東大會授權董事會辦理 2017 年限制性股票激勵
3
計劃有關事項的議案》
注：此委托書表決符號為“√”，請根據(jù)授權委托人的本人意見，對上述審議項選擇同意、反對或棄權并在
相應表格內打勾，三者中只能選其一，選擇超過一項或未選擇的，則視為授權委托人對審議事項投棄權票。本授
權委托書復印有效；單位委托須由單位法定代表人簽字并加蓋單位公章。
委托人姓名或名稱（簽章）：
委托人身份證號碼（營業(yè)執(zhí)照號碼）：
委托人持股數(shù)量：
委托人股東賬號：
委托人聯(lián)系方式：
委托日期：
本項授權的有效期限：自本授權委托書簽署之日至本次臨時股東大會結束。
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獨立董事簽字：
竇林平
日期：2017 年 月 日