同方股份有限公司獨(dú)立董事
關(guān)于公司第七屆第十二次董事會會議相關(guān)事項(xiàng)的
事前認(rèn)可意見
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)
意見》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等的有
關(guān)規(guī)定，對公司第七屆第九次董事會需審議相關(guān)事項(xiàng)及相關(guān)資料進(jìn)行了認(rèn)真審查，并在
征詢公司有關(guān)部門和人員的基礎(chǔ)上，基于我們的客觀、獨(dú)立判斷，對該事項(xiàng)發(fā)表事前認(rèn)
可聲明如下：
此次董事會會議的召集程序規(guī)范、合法，我們于會前收到了上述議案的文本，資料
基本詳實(shí)，有助于董事會作出理性、科學(xué)的決策。
一、 關(guān)于同方金控參與設(shè)立華控基石基金暨關(guān)聯(lián)交易的議案
1、為發(fā)掘和支持清華大學(xué)為主的高校科研成果轉(zhuǎn)化，深化“科技+產(chǎn)業(yè)+資本”的
融合， 公司擬與華控（天津）投資管理有限公司、華控技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司、西藏清控
資產(chǎn)管理有限公司、清控科創(chuàng)（天津）實(shí)業(yè)有限公司、北京市軍實(shí)達(dá)科技有限公司和北
京新網(wǎng)互聯(lián)科技有限公司共同出資設(shè)立華控基石（天津）創(chuàng)業(yè)投資基金?；鹗灼谝?guī)模
1.8 億元。其中，同方金控作為有限合伙人擬出資 2000 萬元。公司董事周立業(yè)先生、范
新先生、童利斌先生為關(guān)聯(lián)董事，本次交易構(gòu)成了共同投資的關(guān)聯(lián)交易。
2、通過對公司本次董事會議案及相關(guān)資料的初步審閱，我們認(rèn)為上述議案審議的
參與設(shè)立華控基石基金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，不存在損害公司股
東尤其是中小股東利益的情形；
3、基于以上判斷，我們同意將《關(guān)于同方金控參與設(shè)立華控基石基金暨關(guān)聯(lián)交易
的議案》提交公司董事會審議。涉及關(guān)聯(lián)董事回避時，關(guān)聯(lián)董事須回避表決。
二、關(guān)于同方金控參與增資前海弘泰及構(gòu)成共同投資關(guān)聯(lián)交易的議案
1、同方股份有限公司（以下簡稱“公司”）下屬全資子公司同方金融控股（深圳）
有限公司（以下簡稱“同方金控”）擬聯(lián)合深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱
“華融泰”）、深圳市融泰信達(dá)企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“融泰信達(dá)”）
共同向前海弘泰基金管理有限公司（以下簡稱“前海弘泰”）增資。增資完成后，前海
弘泰注冊資本由 3,000 萬元增至 10,000 萬元，其中，同方金控擬增資金額 4000 萬元。
公司董事長周立業(yè)先生、副董事長黃俞先生、董事童利斌先生兼任華融泰董事，黃俞先
生為華融泰實(shí)際控制人，因此本次交易構(gòu)成了共同投資的關(guān)聯(lián)交易。
2、通過對公司本次董事會議案及相關(guān)資料的初步審閱，我們認(rèn)為上述議案審議的
參與增資前海弘泰及構(gòu)成共同投資關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，不存在損
害公司股東尤其是中小股東利益的情形；
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3、基于以上判斷，我們同意將《關(guān)于同方金控參與增資前海弘泰及構(gòu)成共同投資
關(guān)聯(lián)交易的議案》提交公司董事會審議。涉及關(guān)聯(lián)董事回避時，關(guān)聯(lián)董事須回避表決。
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（本頁無正文，為《同方股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司第七屆第十二次董事會會議相
關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可聲明》的簽字頁）
獨(dú)立董事簽字：
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何 佳 楊 利 左小蕾
2017 年 1 月 11 日
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