同方股份有限公司為下屬子公司提供擔保的公告
本公司董事會及全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、
誤導性陳述或重大遺漏負連帶責任。
重要內(nèi)容提示:
● 公司于 2017 年 4 月 16 日召開了第七屆董事會第十五次會議，同意公司在 2017 年為
下屬控參股子公司發(fā)生的債務(wù)融資提供擔保，包括：同意在公司預計擔?？傤~超過凈資
產(chǎn) 50%的情況下，2017 年為下屬控參股子公司提供擔保；同意為下屬參股子公司深圳華
融泰、同方投資及其下屬子公司提供擔保暨構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易；同意自 2016 年年度股東大
會審議通過本議案之日起至下一年度股東大會審議相關(guān)擔保議案之日止，在經(jīng)審批授權(quán)
的為下屬控參股子公司（含其下屬子公司）提供擔保額度之內(nèi)發(fā)生的具體擔保事項（包
括但不限于為控參股子公司存續(xù)和新增債務(wù)融資提供擔保、控參股子公司之間的擔保額
度調(diào)劑、公司擔保項下的融資主體變更及融資期限設(shè)定等），提請股東大會授權(quán)公司董
事長或總裁根據(jù)公司實際需求辦理相關(guān)事宜，并簽署所需文件。
● 對外擔保累計數(shù)量：截至 2016 年 12 月 31 日，公司對外擔保余額為 36.61 億元，占
公司凈資產(chǎn)的 17%，其中對控股子公司的擔保余額為 34.77 億元，占公司凈資產(chǎn)的 16%。
● 對外擔保逾期的累計數(shù)量：截至公告日，公司不存在對外擔保逾期的情形。
一、擔保情況概述
截至 2016 年 12 月 31 日，公司對外擔保余額為 36.61 億元，占公司凈資產(chǎn)的 17%，
其中對控股子公司的擔保余額為 34.77 億元，占公司凈資產(chǎn)的 16%。
公司于 2017 年 4 月 16 日召開的第七屆董事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于為
下屬控參股子公司提供擔保的議案》，同意在公司預計擔?？傤~超過凈資產(chǎn) 50%的情況下，
2017 年為下屬控參股子公司提供擔保；同意為下屬參股子公司深圳華融泰、同方投資及
其下屬子公司提供擔保暨構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易；同意提請股東大會授權(quán)公司董事長或總裁根據(jù)
公司實際需求實施自 2016 年度股東大會審議通過本議案之日起至下一年度股東大會審
議相關(guān)擔保議案之日止，在為下屬子公司(含其下屬子公司)提供擔保額度內(nèi)發(fā)生的包括
但不限于為控參股公司存續(xù)和新增債務(wù)融資提供擔保、控參股公司之間的擔保額度調(diào)劑、
公司擔保項下的融資主體變更及融資期限設(shè)定等具體擔保事項，并簽署相關(guān)文件。
上述議案經(jīng)董事會以同意票 4 票、反對票 0 票、棄權(quán)票 0 票通過。
二、2016 年度擔保發(fā)生額情況
公司 2015 年度股東大會審議通過了《關(guān)于公司為下屬控參股子公司提供擔保的議
案》，同意公司在 2016 年為下屬控參股子公司發(fā)生的債務(wù)融資提供擔保；同意自 2015
年年度股東大會審議通過該議案之日起至下一年度股東大會審議相關(guān)擔保議案之日止，
在經(jīng)審批授權(quán)的為下屬控參股子公司提供擔保額度之內(nèi)發(fā)生的具體擔保事項（包括但不
限于為控參股公司存續(xù)和新增債務(wù)融資提供擔保、控參股公司之間的擔保額度調(diào)劑、公
司擔保項下的融資主體變更及融資期限設(shè)定等），授權(quán)公司董事長或總裁根據(jù)公司實際
需求辦理相關(guān)事宜，并簽署所需文件。
截至 2016 年 12 月 31 日，公司經(jīng)營和并購用途的債務(wù)融資擔保余額約合 36.61 億
元；2016 年度，實際擔保發(fā)生額為 40.49 億元。公司 2016 年度對外擔保發(fā)生額預計情
況與實際發(fā)生情況如下：
2016 年度預計擔保
控參股公司(含其下屬子公司) 2016 年度實際擔保
發(fā)生額（經(jīng) 2015 年度
單位：人民幣萬元 發(fā)生額
股東大會批準）
同方威視技術(shù)股份有限公司 84,000.00 15,321.80
同方工業(yè)有限公司 26,000.00 25,850.00
同方計算機有限公司 45,000.00 18,747.71
同方國際信息技術(shù)有限公司 45,000.00 30,239.34
同方國際有限公司 99,546.32 105,347.47
沈陽同方多媒體科技有限公司 216,000.00 114,224.48
北京壹人壹本信息科技有限公司 100.00 100.00
山東同方魯穎電子有限公司 9,000.00 6,200.00
北京同方軟件股份有限公司 3,000.00 5,700.00
北京同方吉兆科技有限公司 1,000.00 1,000.00
同方泰德國際科技有限公司 20,000.00 2,700.00
同方人工環(huán)境有限公司 4,000.00 4,000.00
南通同方半導體有限公司 29,370.00 14,956.76
同方光電（香港）有限公司 1,000.00 0.00
同方友友控股有限公司 22,993.60 5,160.04
龍江環(huán)保集團股份有限公司 143,000.00 69,800.00
淮安同方水務(wù)有限公司 22,050.00 0.00
淮安空港同方水務(wù)有限公司 11,970.00 0.00
惠州市同方水務(wù)有限公司 4,000.00 0.00
同方金融控股（深圳）有限公司 20,000.00 0.00
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司 20,000.00 0.00
同方投資有限公司 20,000.00 18,400.00
總計 847,029.92 437,747.59
子公司對外擔保中少數(shù)股東權(quán)益承擔份額調(diào)整 19,952.56 32,854.34
實際擔保發(fā)生額 827,077.36 404,893.26
注：“子公司對外擔保中少數(shù)股東權(quán)益承擔份額調(diào)整”指公司合并范圍內(nèi)的控股子公司對其下屬控參股子公司的擔
保金額按照其少數(shù)股東權(quán)益所占比例計算的不應由公司承擔的擔保份額，在上表中列示為公司實際對外擔保金額的
抵減項。
其中，公司對同方國際有限公司 2016 年度實際擔保發(fā)生額超出預計擔保發(fā)生額，
系根據(jù)實際經(jīng)營狀況出于降低融資成本、均衡境內(nèi)外融資結(jié)構(gòu)的考慮，加大其境外融資
額度并同步減少其關(guān)聯(lián)企業(yè)境內(nèi)融資額度所致；公司對北京同方軟件股份有限公司 2016
年度實際擔保發(fā)生額超出預計擔保發(fā)生額，系年內(nèi)增加大數(shù)據(jù)中心等新產(chǎn)品研發(fā)及市場
投入導致短期內(nèi)營運資金需求超出預期，采用銀行信貸融資予以彌補所致。公司 2016
年度整體對外擔保發(fā)生額未超出預計。
2016 年度實際擔保發(fā)生額與年初預計擔保發(fā)生額差距較大，主要原因包括：公司于
2016 年內(nèi)將所持控股子公司南通同方半導體有限公司和龍江環(huán)保集團股份有限公司全
部股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓，致使其預計擔保并未全額發(fā)生；控股子公司淮安同方水務(wù)有限公司、
淮安空港同方水務(wù)有限公司、惠州市同方水務(wù)有限公司原擬新增的 BOT/TOT 專項貸款因
項目招投標或?qū)嵤┻M度延遲及金融機構(gòu)審批進度未達預期等因素，導致部分相關(guān)擔保融
資未于年內(nèi)發(fā)生；公司以低成本信用債直融資金給予控股子公司同方金融控股（深圳）
有限公司（原北京同方創(chuàng)新投資有限公司）和清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess
Investments Limited）資金支持，相應替代了其預計擔保項下的負息債務(wù)新增；控股
子公司同方威視技術(shù)股份有限公司、同方計算機有限公司、同方國際信息技術(shù)有限公司、
沈陽同方多媒體科技有限公司、同方泰德國際科技有限公司、同方友友控股有限公司等
單位通過提高自身經(jīng)營周轉(zhuǎn)效率、發(fā)揮商業(yè)信用優(yōu)勢，有效控制了公司擔保項下的債務(wù)
融資增量。
三、擬為下屬子公司 2017 年度提供擔保的情況
現(xiàn)就擬為下屬子公司(含其下屬子公司及下屬子公司之間擔保)于 2017 年因經(jīng)營需
求發(fā)生的擔保情況匯總?cè)缦拢?br/> 單位：人民幣萬元
控參股公司 2017 年度預計
序號
(含其下屬子公司及下屬子公司之間擔保) 擔保發(fā)生額
1 同方威視技術(shù)股份有限公司 113,835.00
2 同方工業(yè)有限公司 34,000.00
3 同方計算機有限公司 35,000.00
4 同方國際信息技術(shù)有限公司 72,500.00
5 同方國際有限公司 152,240.60
6 沈陽同方多媒體科技有限公司 144,674.52
7 北京壹人壹本信息科技有限公司 100.00
8 山東同方魯穎電子有限公司 9,000.00
9 北京同方軟件股份有限公司 13,000.00
10 北京同方吉兆科技有限公司 1,000.00
11 同方泰德國際科技有限公司 10,000.00
12 同方人工環(huán)境有限公司 28,000.00
13 同方友友控股有限公司 28,180.30
14 淮安同方水務(wù)有限公司 33,691.36
15 南京同方水務(wù)有限公司（暫定名） 90,000.00
16 淮安同方控源截污有限公司（暫定名） 30,000.00
17 惠州市同方水務(wù)有限公司 3,000.00
18 同方金融控股（深圳）有限公司 50,000.00
19 清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司 700,000.00
20 深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司 70,000.00
21 同方投資有限公司 4,500.00
總計 1,622,721.78
子公司對外擔保中少數(shù)股東權(quán)益承擔份額調(diào)整 -27,848.27
預計擔保發(fā)生額 1,594,873.51
四、被擔保人情況
截至 2016 年 12 月 31 日，擬被擔保的下屬控參股子公司基本情況如下：
單位：人民幣萬元
序 公司對其持 2016 年底 2016 年底 2016 年度
單位名稱 注冊資本 主營業(yè)務(wù)
號 股比例 總資產(chǎn) 負債總額 營業(yè)收入
1 射線安防檢查系統(tǒng)、核
同方威視技術(shù) 儀器儀表的研發(fā)、生
16,500 69.09% 788,359.48 588,701.74 384,588.14
股份有限公司 產(chǎn)、銷售及相關(guān)技術(shù)服
務(wù)
2 同方工業(yè)有限 軍民用通訊產(chǎn)品和電
40,000 100.00% 178,992.78 75,672.18 73,980.98
公司 子設(shè)備購銷業(yè)務(wù)
3 個人計算機及相關(guān)外
同方計算機有
60,000 100.00% 圍設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)、 324,985.93 129,326.83 371,466.60
限公司
銷售
4 同方國際信息 計算機產(chǎn)品的海外研
800 萬美元 100.00% 121,756.28 114,230.89 560,530.84
技術(shù)有限公司 發(fā)與購銷
5 同方國際有限 液晶平板電視等多媒
1,000 萬美元 100.00% 289,431.77 336,323.46 573,794.93
公司 體產(chǎn)品的海外購銷
6 液晶平板電視及數(shù)字
沈陽同方多媒
音視頻產(chǎn)品、信息技術(shù)
體科技有限公 31,800 100.00% 259,383.63 263,350.21 157,160.67
產(chǎn)品的技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)
司
銷售
7 北京壹人壹本 移動通訊終端、手機、
信息科技有限 10,000 100.00% 計算機產(chǎn)品的研發(fā)、生 103,933.30 24,468.84 77,887.28
公司 產(chǎn)、銷售
8 交/直流陶瓷電容器、
山東同方魯穎
8,000 97.00% 片式電感器、片式陶瓷 21,587.92 12,328.88 7,721.04
電子有限公司
濾波器產(chǎn)銷業(yè)務(wù)
9 物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)應用、支撐
北京同方軟件
4,100 90.24% 和過程控制軟件及相 31,467.20 27,492.04 33,411.95
股份有限公司
關(guān)硬件、增值電信業(yè)務(wù)
序 公司對其持 2016 年底 2016 年底 2016 年度
單位名稱 注冊資本 主營業(yè)務(wù)
號 股比例 總資產(chǎn) 負債總額 營業(yè)收入
10 廣播電視發(fā)射、通信信
北京同方吉兆
12,000 100.00% 道及工業(yè)控制設(shè)備的 16,851.22 20,706.22 15,646.08
科技有限公司
生產(chǎn)銷售
11 綜合樓宇自動化與能
同方泰德國際 源管理系統(tǒng)及安防與
801,652,189 36.49% 387,903.99 168,867.62 182,165.67
科技有限公司 消防系統(tǒng)的研發(fā)、設(shè)
計、制造、銷售
12 中央空調(diào)機組、空氣和
同方人工環(huán)境
35,358 100.00% 水凈化系統(tǒng)的生產(chǎn)、銷 124,121.08 64,922.38 49,281.46
有限公司
售
13 同方友友控股 照明和裝飾類終端產(chǎn)
50,000 萬港元 69.68% 148,323.58 27,334.40 61,401.96
有限公司 品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售
14 淮安同方水務(wù) 污水處理項目投資、建
11,000 49.55% 58,573.72 38,255.12 7,059.25
有限公司 設(shè)、運營業(yè)務(wù)
15 南京同方水務(wù) 水務(wù)項目的投資、運營
有限公司（擬設(shè) 40,000 100.00% 管理、工程建設(shè)、技術(shù) - - -
立） 應用、技術(shù)開發(fā)等
16 淮安同方控源
水務(wù)項目投資、建設(shè)、
截污有限公司 51,927 100.00% - - -
運營業(yè)務(wù)
（擬設(shè)立）
17 惠州市同方水 污水處理項目投資、建
3,600 100.00% 15,290.46 8,074.23 2,471.16
務(wù)有限公司 設(shè)、運營業(yè)務(wù)
18 同方金融控股
高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資、基
（深圳）有限公 378,000 100.00% 501,408.63 124,032.31 1,869.43
金管理及類金融業(yè)務(wù)
司
19 清華同方（海
1,163,843.7
外）創(chuàng)業(yè)投資公 2,000 萬美元 100.00% 產(chǎn)業(yè)投資與管理 762,675.78 145,038.13
司
20 深圳市華融泰 股權(quán)投資、資產(chǎn)管理、
資產(chǎn)管理有限 10,769.23 48.00% 并購顧問、風險投資以 669,918.35 527,846.13 -
公司 及證券投資等業(yè)務(wù)
21 同方投資有限 項目投資及相關(guān)管理、
55,000 45.45% 145,844.07 27,426.11 -
公司 咨詢
其中，被擔保對象中：
1、深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司設(shè)立于 2009 年 6 月，系公司持股 48%的參股子
公司。華融泰及其下屬子公司擬于 2017 年度新增 70,000 萬元負息債務(wù)融資，用于補充
營運資金、實施產(chǎn)業(yè)并購及相關(guān)資本運作，在該公司以自身優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)向公司提供抵、質(zhì)
押等風險補償措施或由其他股東同比例反擔保的前提下，申請公司為其增量融資提供擔
保。由于公司副董事長、總裁黃俞先生為華融泰實際控制人，且公司董事長周立業(yè)先生、
副董事長兼總裁黃俞先生和董事童利斌先生兼任華融泰董事，因此本次為華融泰提供擔
保構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
2、同方投資有限公司設(shè)立于 2004 年 6 月，系公司合計持股 45.45%的參股子公司。
同方投資擬于 2017 年度向其持股 18.10%的參股公司成都元泓創(chuàng)新投資有限公司在原有
18,400 萬元股東借款的基礎(chǔ)上新取得 4,500 萬元的股東借款，并計劃于年內(nèi)全額歸還，
用于短期增補投資業(yè)務(wù)所需資金，在以其所持成都元泓創(chuàng)新投資有限公司股權(quán)對公司提
供反擔保質(zhì)押的前提下，申請公司為其提供擔保。由于公司董事長周立業(yè)先生兼任同方
投資董事長，因此本次為同方投資提供擔保構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
五、董事會意見
董事會認為，為下屬子公司經(jīng)營業(yè)務(wù)提供的擔保系隨著業(yè)務(wù)開展、業(yè)務(wù)規(guī)模逐漸擴
大而發(fā)生的正常經(jīng)營安排，各子公司目前經(jīng)營正常，上述擔保風險可控。
六、獨立董事發(fā)表的獨立意見
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司治理準則》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導
意見》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》、《獨立董事工作制度》等有關(guān)
規(guī)定，作為同方股份有限公司的獨立董事，對公司第七屆第十五次董事會審議的《關(guān)于
為下屬控參股子公司提供擔保的議案》及相關(guān)資料進行了認真審查，并在征詢公司有關(guān)
部門和人員的基礎(chǔ)上，基于我們的客觀、獨立判斷，對本次董事會相關(guān)議案發(fā)表獨立意
見如下：
1、公司事前就本次關(guān)于 2017 年度為下屬控參股子公司提供擔保事宜通知了獨立董
事，提供了相關(guān)資料，進行了必要的溝通，獲得了獨立董事對擔保事宜的認可，獨立董
事認真審閱了上述文件后，同意將上述議案提交董事會審議；
2、本次擔保符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，系公司日常經(jīng)營行為；
3、本次交易涉及為關(guān)聯(lián)方提供擔保，關(guān)聯(lián)董事就上述議案在董事會上回避表決，
表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，擔保事宜遵循了公正、公平的原則，
符合法定程序，沒有發(fā)現(xiàn)損害公司股東特別是中小股東的利益的情形。
綜上，我們認為：本次對外擔保符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律
法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
七、累計對外擔保數(shù)量及逾期擔保的數(shù)量
截至 2016 年 12 月 31 日，公司對外擔保余額為 36.61 億元，占公司凈資產(chǎn)的 17%，
其中對控股子公司的擔保余額為 34.77 億元，占公司凈資產(chǎn)的 16%。擔保審批程序符合
相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，且不存在逾期擔保情形。
八、備查文件目錄
1、《獨立董事關(guān)于公司第七屆董事會第十五次會議相關(guān)事項的事前認可意見》
2、《獨立董事關(guān)于公司第七屆董事會第十五次會議相關(guān)事項的獨立意見》
特此公告。
同方股份有限公司董事會
2017 年 4 月 18 日
7