江蘇長電科技股份有限公司
關(guān)于本次非公開發(fā)行股票攤薄即期回報的風(fēng)險提示
及公司采取的措施的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重大提示：
江蘇長電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“長電科技”）本次非公開
發(fā)行股票后其主要財務(wù)指標的分析、描述均不構(gòu)成公司的盈利預(yù)測，投資者不
應(yīng)僅依據(jù)該等分析、描述進行投資決策，如投資者據(jù)此進行投資決策而造成任
何損失的，公司不承擔(dān)任何責(zé)任。本公司提示投資者，制定填補回報措施不等
于對公司未來利潤做出保證。
根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法益保護工作的
意見》（國辦發(fā)[2013]110 號）、《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干
意見》（國發(fā)[2014]17 號）、《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有
關(guān)事項的指導(dǎo)意見》（中國證監(jiān)會[2015]31 號）等相關(guān)規(guī)定，為保障中小投資者
利益，公司就本次發(fā)行對即期回報攤薄的影響進行了認真分析。
2017 年 9 月 28 日公司召開的第六屆董事會第十四次會議審議通過了《關(guān)于
的議案》等與本次非公開發(fā)行股票相
關(guān)議案。
一、本次非公開發(fā)行攤薄即期回報對公司主要財務(wù)指標的影響
本次發(fā)行前，公司總股本為 1,359,844,003 股，本次非公開發(fā)行股份數(shù)量不
超過 271,968,800 股，按照本次非公開發(fā)行上限測算，本次發(fā)行完成后，公司股
本總額變更為 1,631,812,803 股。本次發(fā)行完成后，公司股本和凈資產(chǎn)規(guī)模將增
加。由于募投項目實施并產(chǎn)生效益需要一定時間，期間股東回報還是主要通過現(xiàn)
有業(yè)務(wù)實現(xiàn)。在公司股本和凈資產(chǎn)均增加的情況下，若公司 2017 年的業(yè)務(wù)規(guī)模
和凈利潤水平未能產(chǎn)生相應(yīng)幅度的增長，則公司的每股收益、加權(quán)平均凈資產(chǎn)收
益率等指標將出現(xiàn)一定幅度的下降。因此，本次募集資金到位后可能導(dǎo)致公司即
期回報有所攤薄。公司特別提醒投資者注意本次非公開發(fā)行股票后可能存在攤薄
即期回報的風(fēng)險。
（一）財務(wù)指標計算主要假設(shè)
1、宏觀經(jīng)濟環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展狀況等方面沒有發(fā)生重大變化；
2、假設(shè)本次非公開發(fā)行于 2017 年 11 月底實施完畢，該完成時間僅為測算
本次非公開發(fā)行攤薄即期回報的假設(shè)時間，最終完成時間以經(jīng)中國證監(jiān)會核準后
實際發(fā)行完成時間為準；
3、假設(shè)按照發(fā)行數(shù)量不超過 271,968,800 股，募集資金不超過 455,000.00
萬元，且不考慮扣除發(fā)行費用的影響，最終發(fā)行數(shù)量和募集資金以中國證監(jiān)會核
準為準；
4、在預(yù)測公司總股本時，以本次非公開發(fā)行前總股本 1,359,844,003 股為基
礎(chǔ)，僅考慮本次非公開發(fā)行股份的影響，不考慮其他因素導(dǎo)致股本發(fā)生的變化；
5、2016 年度公司歸屬于母公司所有者的凈利潤為 10,633.44 萬元。假設(shè) 2017
年歸屬于母公司所有者的凈利潤分別較 2016 年下降 10%、持平和增長 10%。以
上僅為基于測算目的的假設(shè)，不構(gòu)成承諾及盈利預(yù)測，投資者不應(yīng)根據(jù)此假設(shè)進
行投資決策，投資者據(jù)此進行投資決策造成損失的，公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。
6、上述測算未考慮本次募集資金到賬后對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況等（如
營業(yè)收入、財務(wù)費用、投資收益等）的影響；
7、在預(yù)測公司凈資產(chǎn)時，未考慮除募集資金和凈利潤之外的其他因素對凈
資產(chǎn)的影響。
（二）對公司主要指標的影響
1、根據(jù)本公司測算本次重組攤薄即期回報對每股收益指標的影響，具體情
況如下：
2017 年/2017-12-31
2016 年
項目
/2016-12-31 發(fā)行后較
發(fā)行前 發(fā)行后
發(fā)行前變化
情景 1：2017 年歸屬于母公司所有者的凈利潤（扣非前后）同比變化比例下降 10.00%
歸屬于母公司所有者的凈利
10,633.44 9,570.10 9,570.10 -
潤（扣非前）（萬元）
歸屬于母公司所有者的凈利
-20,588.30 -22,647.12 -22,647.12 -
潤（扣非后）（萬元）
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（扣
2.44% 1.32% 1.25% -0.07%
非前）
基本每股收益（扣非前） 元） 0.103 0.063 0.062 -0.001
稀釋每股收益（扣非前） 元） 0.103 0.063 0.062 -0.001
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（扣
-4.73% -3.12% -2.96% 0.15%
非后）
基本每股收益（扣非后） 元） -0.199 -0.149 -0.147 0.002
稀釋每股收益（扣非后） 元） -0.199 -0.149 -0.147 0.002
情景 2：2017 年歸屬于母公司所有者的凈利潤（扣非前后）同比變化比例保持不變
歸屬于母公司所有者的凈利
10,633.44 10,633.44 10,633.44 -
潤（扣非前）（萬元）
歸屬于母公司所有者的凈利
-20,588.30 -20,588.30 -20,588.30 -
潤（扣非后）（萬元）
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（扣
2.44% 1.46% 1.39% -0.07%
非前）
基本每股收益（扣非前） 元） 0.103 0.070 0.069 -0.001
稀釋每股收益（扣非前） 元） 0.103 0.070 0.069 -0.001
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（扣
-4.73% -2.83% -2.69% 0.14%
非后）
基本每股收益（扣非后） 元） -0.199 -0.135 -0.133 0.002
稀釋每股收益（扣非后） 元） -0.199 -0.135 -0.133 0.002
情景 3：2017 年歸屬于母公司所有者的凈利潤（扣非前后）同比變化比例增長 10%
歸屬于母公司所有者的凈利
10,633.44 11,696.79 11,696.79 -
潤（扣非前）（萬元）
2017 年/2017-12-31
2016 年
項目
/2016-12-31 發(fā)行后較
發(fā)行前 發(fā)行后
發(fā)行前變化
歸屬于母公司所有者的凈利
-20,588.30 -18,529.46 -18,529.46 -
潤（扣非后）（萬元）
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（扣
2.44% 1.61% 1.53% -0.08%
非前）
基本每股收益（扣非前） 元） 0.103 0.077 0.076 -0.001
稀釋每股收益（扣非前） 元） 0.103 0.077 0.076 -0.001
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（扣
-4.73% -2.55% -2.42% 0.13%
非后）
基本每股收益（扣非后） 元） -0.199 -0.122 -0.120 0.002
稀釋每股收益（扣非后） 元） -0.199 -0.122 -0.120 0.002
說明：
1、本次發(fā)行前歸屬于母公司所有者權(quán)益=期初歸屬于母公司所有者權(quán)益+當期歸屬于母
公司所有者的凈利潤-當期實施的現(xiàn)金分紅；
2、本次發(fā)行后歸屬于母公司所有者權(quán)益=期初歸屬于母公司所有者權(quán)益+當期歸屬于母
公司所有者的凈利潤-當期實施的現(xiàn)金分紅+本次發(fā)行募集資金總額；
3、每股凈資產(chǎn)=歸屬于母公司所有者權(quán)益/總股本；
4、基本每股收益=P0÷S；S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk；其中：P0 為歸屬
于母公司所有者的凈利潤；S 為發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)；S0 為期初股份總數(shù)；S1 為
報告期因公積金轉(zhuǎn)增股本或股票股利分配等增加股份數(shù)；Si 為報告期因發(fā)行新股或債轉(zhuǎn)股
等增加股份數(shù)；Sj 為報告期因回購等減少股份數(shù)；Sk 為報告期縮股數(shù)；M0 報告期月份數(shù)；
Mi 為增加股份次月起至報告期期末的累計月數(shù)；Mj 為減少股份次月起至報告期期末的累計
月數(shù)；
5、加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率=P0/(E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0–Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷
M0)；其中：P0 分別對應(yīng)于歸屬于母公司所有者的凈利潤；NP 為歸屬于公司普通股股東的
凈利潤；E0 為歸屬于公司普通股股東的期初凈資產(chǎn)；Ei 為報告期發(fā)行新股或債轉(zhuǎn)股等新增
的、歸屬于公司普通股股東的凈資產(chǎn)；Ej 為報告期回購或現(xiàn)金分紅等減少的、歸屬于公司
普通股股東的凈資產(chǎn)；M0 為報告期月份數(shù)；Mi 為新增凈資產(chǎn)次月起至報告期期末的累計
月數(shù)；Mj 為減少凈資產(chǎn)次月起至報告期期末的累計月數(shù)；Ek 為因其他交易或事項引起的、
歸屬于公司普通股股東的凈資產(chǎn)增減變動；Mk 為發(fā)生其他凈資產(chǎn)增減變動次月起至報告期
期末的累計月數(shù)。
本公司無稀釋性潛在普通股。
如上表所示，本次非公開發(fā)行完成后，預(yù)計短期內(nèi)公司每股收益和加權(quán)平均
凈資產(chǎn)收益率（扣非前）將會出現(xiàn)一定程度攤薄。
二、本次非公開發(fā)行攤薄即期回報的風(fēng)險提示
本次非公開發(fā)行完成后，公司股本和凈資產(chǎn)都將增長。由于本次募集資金投
資項目建成并產(chǎn)生效益尚需要一定時間，短期內(nèi)公司凈利潤有可能無法與股本和
凈資產(chǎn)同步增長，預(yù)計本次非公開發(fā)行募集資金到位當年的公司即期每股收益和
凈資產(chǎn)收益率存在被攤薄的風(fēng)險。
三、董事會選擇本次融資的必要性和合理性
本次融資有利于改善公司財務(wù)狀況，有利于提升公司國際競爭力。本次融資
投資項目符合公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃，為進一步提升公司中高端集成電路封測技術(shù)生
產(chǎn)能力打下重要基礎(chǔ)，具有良好的市場發(fā)展前景和經(jīng)濟效益，有利于增強公司的
盈利能力，符合公司及公司全體股東的利益。關(guān)于本次募投項目的必要性和合理
性分析，請見《江蘇長電科技股份有限公司二〇一七年度非公開發(fā)行 A 股股票
預(yù)案》“第四節(jié) 董事會關(guān)于本次募集資金使用的可行性分析”。
四、本次募集資金投資項目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系，公司從事募集資金投
資項目在人員、技術(shù)、市場等方面的儲備情況
（一）本次募集資金投資項目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系
本公司主營業(yè)務(wù)為集成電路、分立器件的封裝、測試與銷售以及分立器件的
芯片設(shè)計、制造，公司是國內(nèi)第一家半導(dǎo)體封裝測試行業(yè)上市企業(yè)，近三年公司
業(yè)務(wù)規(guī)模持續(xù)增長，主營業(yè)務(wù)未發(fā)生重大變化。目前公司已經(jīng)掌握一系列高端集
成電路封裝測試技術(shù)，特別是 WLCSP、Copper Pillar Bumping、SiP、Fan-out WLB
等封裝技術(shù)在同行業(yè)中處于領(lǐng)先地位。
本次募集資金投向中：（1）年產(chǎn) 20 億塊通信用高密度集成電路及模塊封裝
項目建成后將形成封裝 FBGA、PBGA、SIP 模組、P-SIP 模組、通訊模塊-LGA、
高腳位通訊模塊、倒裝通訊模塊等通信用高密度集成電路及模塊封裝產(chǎn)品年產(chǎn)
20 億塊的生產(chǎn)能力；（2）通訊與物聯(lián)網(wǎng)集成電路中道封裝技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目建成
后將形成 Bumping、WLCSP 等通訊與物聯(lián)網(wǎng)集成電路中道封裝年產(chǎn) 82 萬片
Bumping、47 億顆芯片封裝的生產(chǎn)能力。上述募投項目均圍繞公司主營業(yè)務(wù)，進
一步將先進封裝業(yè)務(wù)產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；瞎緦Ｗ⒓呻娐贩庋b測試產(chǎn)業(yè)的發(fā)
展戰(zhàn)略。
（二）公司從事募集資金投資項目在人員、技術(shù)、市場等方面的儲備情況
1、人員儲備
公司在發(fā)展進程中，聚集了一批在集成電路封裝測試行業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售
等領(lǐng)域有一定權(quán)威與經(jīng)驗的專業(yè)人才，為本次非公開發(fā)行募投項目的實施奠定了
堅實的人才基礎(chǔ)。2015 年收購星科金朋后，吸收了一批國際化專業(yè)人才，公司
在集成電路封裝測試業(yè)務(wù)擁有充足的專業(yè)人員儲備，并將采用內(nèi)部培養(yǎng)和外部引
進相結(jié)合的方式，以保障募投項目建設(shè)和運營所需的各類人員，確保募投項目實
施后公司的研發(fā)、生產(chǎn)、營銷能力與新增的產(chǎn)能相匹配。
2、技術(shù)儲備
公司擁有行業(yè)領(lǐng)先的高端封裝技術(shù)能力，能夠為國際頂級客戶和高端客戶提
供下世代領(lǐng)先的封裝服務(wù)。公司擁有高密度集成電路封測國家工程實驗室、國家
級企業(yè)技術(shù)中心等研發(fā)平臺。截至 2017 年 6 月 30 日，公司及子公司共獲得有效
發(fā)明專利 2,625 件，其中在美國獲得的發(fā)明專利為 1,718 件，基本覆蓋中高端封
測領(lǐng)域。其中扇出型晶圓級封裝技術(shù)（Fan-out WLB）和系統(tǒng)集成（SiP）封裝領(lǐng)
域處于國際領(lǐng)先地位。
3、市場儲備
集成電路產(chǎn)業(yè)自上世紀 90 年代開始快速發(fā)展，在不到 20 年的時間內(nèi)發(fā)展成
為具有幾千億市場規(guī)模的朝陽產(chǎn)業(yè)。近年來，一系列新興應(yīng)用層出不窮，半導(dǎo)體
技術(shù)在這些應(yīng)用中發(fā)揮重要作用，這將是未來半導(dǎo)體市場的重要增長驅(qū)動力之
一。隨著云計算、大數(shù)據(jù)的崛起，全球信息產(chǎn)業(yè)開始從以前的數(shù)字化向智能化提
升，集成電路的驅(qū)動力也將逐步由智能手機向物聯(lián)網(wǎng)終端/云端轉(zhuǎn)移。
公司作為全球封裝測試行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)，在全球擁有龐大而又多元化的客戶
群，涵蓋集成電路制造商和集成電路設(shè)計企業(yè)，并且許多客戶都是各自領(lǐng)域的市
場領(lǐng)導(dǎo)者。產(chǎn)品規(guī)模化、市場國際化的格局已經(jīng)形成，市場覆蓋歐洲、北美及中
國等各地區(qū)。全球半導(dǎo)體行業(yè)排名前二十大半導(dǎo)體企業(yè)，大部分均與公司建立了
較為穩(wěn)定的合作關(guān)系。擁有良好市場儲備和龐大的客戶資源，為公司后期進一步
拓展市場，提高市場占有率奠定了基礎(chǔ)。
五、本次非公開發(fā)行股票攤薄即期回報及提高未來回報能力采取的措施
（一）公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)板塊運營狀況、發(fā)展態(tài)勢，面臨的主要風(fēng)險及防范措施
1、公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的運營狀況及發(fā)展態(tài)勢
本公司主營業(yè)務(wù)為集成電路、分立器件的封裝、測試與銷售以及分立器件的
芯片設(shè)計、制造，公司是國內(nèi)第一家半導(dǎo)體封裝測試行業(yè)上市企業(yè)，近三年公司
業(yè)務(wù)規(guī)模持續(xù)增長，主營業(yè)務(wù)未發(fā)生重大變化。目前公司已經(jīng)掌握一系列高端集
成電路封裝測試技術(shù)，特別是 WLCSP、Copper Pillar Bumping、SiP、Fan-out WLB
等封裝技術(shù)在同行業(yè)中處于領(lǐng)先地位。2015 年完成收購星科金朋，進一步提升
了公司在封裝測試行業(yè)的技術(shù)水平、行業(yè)地位和國際市場競爭力。公司主要客戶
為國際芯片設(shè)計制造廠商，產(chǎn)品則主要定位于消費電子、電源管理和汽車電子等
應(yīng)用領(lǐng)域。
2、公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)板塊面臨的主要風(fēng)險及防范措施
由于收購后星科金朋尚處于虧損狀態(tài)，雖然管理層已設(shè)立并實施了全面整合
措施，但整合達到預(yù)期效果仍需要一定的時間。
最近三年一期，公司資產(chǎn)負債率和負債規(guī)模遠高于同行業(yè)可比上市公司，較
高的資產(chǎn)負債率和負債規(guī)模增加了公司財務(wù)風(fēng)險和流動性風(fēng)險。而本次融資將改
善公司財務(wù)狀況。
本次發(fā)行募集資金投入項目為年產(chǎn) 20 億塊通信用高密度集成電路及模塊封
裝項目、通訊與物聯(lián)網(wǎng)集成電路中道封裝技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目及歸還銀行貸款，募集
資金使用計劃已經(jīng)過管理層的詳細論證，符合公司的發(fā)展規(guī)劃，有利于推動公司
主營業(yè)務(wù)的發(fā)展。但由于募集資金投資項目建設(shè)需要一定周期，建設(shè)期間股東回
報還是主要通過現(xiàn)有業(yè)務(wù)實現(xiàn)。本次非公開發(fā)行完成后，在公司股本和凈資產(chǎn)均
增加的情況下，若 2017 年公司業(yè)務(wù)未獲得相應(yīng)幅度的增長，每股收益、凈資產(chǎn)
收益率等指標將出現(xiàn)一定幅度的下降。
（二）提高未來回報能力采取的主要措施
為降低本次非公開發(fā)行可能導(dǎo)致的對公司即期回報攤薄的風(fēng)險，公司將通過
改變經(jīng)營機制、建立責(zé)權(quán)利相結(jié)合的利潤中心，調(diào)整戰(zhàn)略布局、構(gòu)建各 BU 細分
行業(yè)競爭優(yōu)勢，加快募投項目建設(shè)、培育新的利潤增長點，對星科金朋深度整合、
降本增效，加強募集資金管理、提高募集資金使用效率，完善利潤分配和公司治
理等措施，提高對股東的即期回報。
1、改變經(jīng)營機制，建立責(zé)權(quán)利相結(jié)合的利潤中心
公司保持了各 BU（經(jīng)營實體）資產(chǎn)及機構(gòu)獨立運營的模式，公司通過派出
董事、高級管理人員等方式，履行母公司對子公司的管理職能，并且將各 BU 從
原來的單純生產(chǎn)基地轉(zhuǎn)變成為責(zé)權(quán)利相結(jié)合的利潤中心，由公司總部根據(jù)各 BU
現(xiàn)有產(chǎn)能資源制定績效考核指標（KPI），并根據(jù)新增投入進行動態(tài)調(diào)整，各 BU
總經(jīng)理（CEO）對經(jīng)營績效負責(zé)，并賦予與責(zé)任對等的決策權(quán)。
2、調(diào)整戰(zhàn)略布局，構(gòu)建各 BU 細分行業(yè)競爭優(yōu)勢
根據(jù)總體發(fā)展戰(zhàn)略，公司對各 BU 進行了產(chǎn)品發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略定位，構(gòu)建各
BU 細分行業(yè)競爭優(yōu)勢。通過設(shè)備調(diào)配、資源整合、業(yè)務(wù)劃分，形成不同產(chǎn)品類
型、各具競爭優(yōu)勢、相互配套協(xié)同的戰(zhàn)略布局。通過提升每個 BU 核心競爭力，
強化客戶服務(wù)能力，提高公司整體經(jīng)營業(yè)績和對股東的即期回報。
其中韓國廠定位于以 FCCSP+POP+SiP 為主；新加坡廠定位于 eWLB 扇出型
晶圓級封裝 （Fan-out WLP）的研發(fā)和生產(chǎn)基地；江陰廠 JSCC 將與同位于江陰
城東廠區(qū)的長電先進芯片凸塊 Bumping 配套，形成一站式 FC 服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈，并保
留高端 Wirebond 產(chǎn)品特色；長電先進聚焦 Bumping 和 WLCSP；公司本部定位
于高階 Wirebond+SIP 模塊+FC/QFN/RF/COL；滁州廠定位于小信號/超小型分立
器件；宿遷廠定位于功率器件+FCOL+中低階 IC。
3、加快募投項目建設(shè)，培育新的利潤增長點
本次非公開發(fā)行募集資金投資圍繞公司主營業(yè)務(wù)，符合公司專注集成電路封
裝測試產(chǎn)業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略。公司董事會已對本次非公開發(fā)行募集資金投資項目的可
行性進行了充分論證，本次募集資金投資項目產(chǎn)品具有良好的市場前景和較強的
盈利能力。公司將合理安排項目的投資建設(shè)，在募集資金到位前通過自籌資金進
行前期投入，加快募投項目的投資進度，培育新的利潤增長點，盡快產(chǎn)生效益回
報股東。
4、深化對星科金朋整合，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)降本增效
公司將繼續(xù)圍繞整體發(fā)展戰(zhàn)略，對星科金朋深度整合，通過交叉銷售、導(dǎo)入
中國重點客戶，通過集中采購，降低采購成本，降本增效，同時優(yōu)化其財務(wù)結(jié)構(gòu)，
改善和提升盈利能力。
5、加強募集資金管理，提高募集資金使用效率
公司將根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司
監(jiān)管指引第 2 號—公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律、法規(guī)、規(guī)范性
文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定管理和使用本次募集配套資金，確保募集資金存
放于經(jīng)公司董事會批準設(shè)立的專項賬戶，嚴格管理募集資金使用途徑，保證募集
資金按照原定用途得到充分有效利用。
6、不斷完善利潤分配政策，強化投資者回報機制
根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進一步落實上市公司分紅相關(guān)規(guī)定的通知》（證監(jiān)發(fā)
[2012]37 號）、《上市公司監(jiān)管指引第 3 號——上市公司現(xiàn)金分紅》（證監(jiān)會公告
[2013]43 號）等規(guī)定以及《上市公司章程指引（2016 年修訂）》的精神，公司制
定了《未來三年（2016-2018 年）股東回報規(guī)劃》。公司將嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，切
實維護投資者合法權(quán)益，強化中小投資者權(quán)益保障機制，結(jié)合公司經(jīng)營情況與發(fā)
展規(guī)劃，在符合條件的情況下積極推動對廣大股東的利潤分配以及現(xiàn)金分紅，努
力提升股東回報水平。
7、不斷完善公司治理，為公司發(fā)展提供制度保障
公司將嚴格遵循《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上
市公司治理準則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，
確保股東能夠充分行使權(quán)利，確保董事會能夠按照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定
行使職權(quán)，做出科學(xué)、迅速和謹慎的決策，確保獨立董事能夠認真履行職責(zé)，維
護公司整體利益，尤其是中小股東的合法權(quán)益，確保監(jiān)事會能夠獨立有效地行使
對董事、高級管理人員及公司財務(wù)的監(jiān)督權(quán)和檢查權(quán)，同時強化管理層考核和問
責(zé)機制，進一步完善公司風(fēng)控體系建設(shè)，為公司發(fā)展提供制度保障。
六、相關(guān)主體作出的承諾
為確保本次交易攤薄即期回報事項的填補回報措施能夠得到切實履行，根據(jù)
《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》 國發(fā)[2014]17 號）、 關(guān)
于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110
號）以及《關(guān)于首發(fā)及再融資、非公開發(fā)行股票攤薄即期回報有關(guān)事項的指導(dǎo)意
見》（中國證監(jiān)會[2015]31 號）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司董
事及高級管理人員已簽署了關(guān)于公司填補回報措施有關(guān)事項的承諾書，具體內(nèi)容
如下：
“1、本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不
采用其他方式損害公司利益；
2、本人承諾對本人的職務(wù)消費行為進行約束；
3、本人承諾不動用公司資產(chǎn)從事與其履行職責(zé)無關(guān)的投資 、消費活動；
4、本人承諾公司董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施
的執(zhí)行情況相掛鉤；
5、若公司未來擬實施股權(quán)激勵，本人承諾擬公布的公司股權(quán)激勵的行權(quán)條
件與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤；
6、本承諾函出具日后，若中國證監(jiān)會作出關(guān)于填補回報措施及其承諾的其
他新的規(guī)定，且上述承諾不能滿足中國證監(jiān)會該等規(guī)定時，本人承諾屆時將按照
中國證監(jiān)會的最新規(guī)定出具補充承諾?！?br/> 七、關(guān)于本次發(fā)行攤薄即期回報的填補措施及承諾事項的審議程序
本次發(fā)行攤薄即期回報事項的分析、填補回報措施及相關(guān)承諾主體的承諾等
事項已經(jīng)公司第六屆董事會第十四次會議審議通過，并將提交公司股東大會進行
表決。
江蘇長電科技股份有限公司董事會
2017 年 9 月 29 日