茂碩電源科技股份有限公司
2016年度獨立董事述職報告
施偉力
各位股東及股東代表：
作為茂碩電源科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本人嚴格
按照《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事的指導意見》、深圳證券交易
所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《公司章程》和公司《獨立董事工作
制度》等有關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，認真履行了獨立董事的職
責，恪盡職守，勤勉盡責；積極出席相關會議，認真仔細審閱會議議案及相關材
料，積極參與各議題的討論并提出了許多合理建議，對董事會的相關事項發(fā)表獨
立意見，充分發(fā)揮獨立董事作用，努力維護公司整體利益和全體股東特別是中小
股東的合法權益。同時，公司對于本人的工作也給予了極大的支持，沒有妨礙獨
立董事獨立性的情況發(fā)生。現(xiàn)將本人2016年度擔任公司獨立董事職務的履職情
況報告如下：
一、出席董事會及股東大會的次數及投票情況
2016 年，公司共召開了 8 次董事會、6 次股東大會，本人出席情況如下：
2016年 召開 現(xiàn)場出 通訊表 委托出 缺席 是否連續(xù)兩次
召開會議 次數 席次數 決次數 席次數 次數 未親自出席
董事會 8 5 3 0 0 否
報告期內股東會會議召開次數： 6次
報告期內列席股東會會議次數： 6次
本人積極參加公司召開的董事會和股東大會，認真審閱會議相關材料，積極
參與各議案的討論并提出合理建議，為董事會的正確、科學決策發(fā)揮積極作用。
2016 年度，公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大經營決策事
項和其他重大事項均履行了相關的審批程序。本年度獨立董事對提交董事會的全
部議案均進行了審議，沒有反對票、棄權票情況。
二、發(fā)表獨立意見情況
根據《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《公司章程》及《獨
立董事工作制度》等有關規(guī)定，作為公司獨立董事，基于獨立判斷立場，對下列
事項發(fā)表了獨立意見：
序號 會議日期 會議名稱 事項內容 意見
類型
1、關于控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資
金情況和對外擔保的專項說明和獨立意見
2、關于公司 2015 年度利潤分配的獨立意見
3、關于公司 2015 年度內部控制評價報告的
獨立意見
4、關于續(xù)聘公司 2016 年度審計機構的獨立
意見
5、關于 2015 年度募集資金存放與使用情況
的專項報告的獨立意見
6、關于公司《2016 年度董事、監(jiān)事、高級
第三屆董事會
管理人員薪酬方案》的獨立意見
1 2016 年 4 月 22 日 2016 年第 1 次定 同意
7、關于 2016 年度日常關聯(lián)交易預計的獨立
期會議
意見
8、關于終止與魯證創(chuàng)投聯(lián)合發(fā)起產業(yè)并購
基金的獨立意見
9、關于方正達 2015 年度業(yè)績承諾未實現(xiàn)情
況的議案、定向回購方笑求、藍順明 2015
年度應補償股份并變更公司注冊資本及修
訂《公司章程》的獨立意見
10、關于銀行授信及提供擔保的獨立意見
11、關于開展遠期結售匯業(yè)務的獨立意見
1、關于放棄參股子公司同比例增資權的事
第三屆董事會
項的獨立意見
2 2016 年 6 月 28 日 2016 年第 2 次臨 同意
時會議
1、關于成立加碼技術有限公司暨關聯(lián)交易
第三屆董事會
的獨立意見
3 2016 年 7 月 13 日 2016 年第 3 次臨 同意
2、關于對外投資設立茂碩科技有限公司的
時會議
獨立意見
1、關于控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資
第三屆董事會 金情況和對外擔保的專項說明和獨立意見
4 2016 年 8 月 9 日 2016 年第 2 次定 2、關于 2016 上年半年度募集資金存放與使 同意
期會議 用情況的專項報告的獨立意見
3、關于聘任公司高級管理人員的獨立意見
第三屆董事會 1、關于延長公司 2015 年度非公開發(fā)行股票
5 2016 年 9 月 26 日 2016 年第 4 次臨 股東大會決議有效期的獨立意見 同意
時會議
1、關于
及摘要的獨立意見
第三屆董事會
2、關于新增銀行授信及提供擔保的獨立意
6 2016 年 10 月 24 日 2016 年第 5 次臨 同意
見
時會議
3、關于深圳市前海南方睿泰基金管理有限
公司變更投資額度的獨立意見
1、關于部分募投項目投資進度調整的獨立
意見
2、關于本次非公開發(fā)行公司債券的獨立意
第三屆董事會
見
7 2016 年 12 月 8 日 2016 年第 6 次臨 同意
3、關于購買人才安居保障房暨關聯(lián)交易的
時會議
獨立意見
4、關于申請銀行授信的獨立意見
5、關于聘任公司財務總監(jiān)的獨立意見
三、現(xiàn)場檢查情況
2016 年度，本人利用參加公司現(xiàn)場董事會和列席股東大會的機會，現(xiàn)場了
解公司經營和財務狀況，在公司現(xiàn)場工作累計天數超過 12 個工作日；通過電話
和郵件等方式，與公司董事、高管人員保持密切溝通，及時獲悉公司重大事項進
展情況，掌握公司的經營動態(tài)。報告期內需經董事會審議決策的重大事項，本人
都事先進行了認真的查驗，對涉及公司生產經營、財務管理、內控制度建設、關
聯(lián)交易等事項均進行了認真的核查，必要時均發(fā)表了獨立意見和專項說明，在公
司年報審計披露過程中履行了見面溝通職責并簽署了書面確認意見，積極配合董
事會審議公司年度報告，保證了公司年報及時、準確、完整的披露。
四、保護投資者權益方面所做的工作
1、關注公司的規(guī)范運作和日常經營
及時了解公司經營情況，本人嚴格按照《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公
司規(guī)范運作指引》的規(guī)定對公司進行多次現(xiàn)場考察，參觀公司的生產車間與公司
管理層、外部審計師保持積極溝通，深入了解公司管理狀況、財務狀況募集資金
使用及內部控制等相關制度建設及執(zhí)行情況，認真核查董事會審議的每項議案，
在充分了解的基礎上、獨立、客觀、審慎地行使表決權。同時發(fā)揮本人 LED 行
業(yè)專家的專業(yè)特長，對本公司行業(yè)發(fā)展趨勢、經營狀況、投資活動等方面的情況
提出可行性意見和建議，對公司經營決策發(fā)揮了積極作用。
2、關注公司的信息披露工作，維護公司和中小股東的權益
督促公司嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和《信息
披露管理辦法》的要求完善公司信息披露管理制度，要求公司嚴格執(zhí)行信息披露
的有關規(guī)定，保證公司信息披露的真實、準確、完整、及時和公正；本人持續(xù)關
注公司在媒體和網絡上披露的重要信息，及時掌握公司信息披露情況，對相關信
息的及時、完整、準確披露進行了有效的監(jiān)督和核查。同時，本人也密切關注媒
體對公司的報導，必要時向公司及有關人員詢證，維護全體股東的同等知情權。
3、勤勉盡責，履行專門委員會職責
2016年度，本人作為提名委員會召集人、審計委員會委員、薪酬與考核委
員會委員，積極參與各委員會的日常工作，與其他各位委員一道積極研討專門委
員會涉及的相關事宜，為董事會決策提出參考意見。
五、其他事項
1、無提議召開董事會的情況；
2、無提議召開臨時股東大會的情況；
3、無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。
六、聯(lián)系方式
電子郵箱： weilishi-fq@126.com
以上是本人在2016年任職期間履行職責情況的匯報。2017年，本人將繼續(xù)
認真學習相關法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人
治理結構和保護社會公眾股股東權益等內容的認識和理解，以切實加強對公司和
投資者利益的保護能力。感謝公司管理層及相關工作人員在本人 2016 年的工
作中給予的積極配合與支持，在此表示衷心的感謝！
特此報告。
獨立董事：
（施偉力）
2017 年 4 月 17 日