浙江正泰電器股份有限公司
2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法
為保證公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利進(jìn)行，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，
形成良好均衡的價(jià)值分配體系，激勵(lì)公司高級(jí)管理人員和核心骨干人員誠(chéng)信勤勉
地開(kāi)展工作，保證公司業(yè)績(jī)穩(wěn)步提升，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根
據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和公司實(shí)際，特制定本辦法。
一、總則
1.1 考核評(píng)價(jià)必須堅(jiān)持公正、公平、公開(kāi)的原則，嚴(yán)格按照本辦法和考核對(duì)
象的工作業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)限制性股票獎(jiǎng)勵(lì)與本人工作業(yè)績(jī)、工作態(tài)度緊密結(jié)
合。
1.2 本辦法適用于高級(jí)管理人員、中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員及
董事會(huì)認(rèn)為對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)的其他人員中的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象。
二、職責(zé)權(quán)限
2.1 董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和審核考核工作。
2.2 董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)工作小組負(fù)責(zé)具體實(shí)施考核工作。
2.3 公司人力資源部、公司財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)相關(guān)考核數(shù)據(jù)的搜集和提
供，并對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性負(fù)責(zé)。
2.4 公司董事會(huì)負(fù)責(zé)本辦法的審批，股東大會(huì)審議后生效。
三、考核體系
3.1 考核對(duì)象
（1）公司高級(jí)管理人員，以及公司董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的公司（含子
公司）中層管理人員和核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員中的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象。
序號(hào) 姓名 職務(wù)
1 劉時(shí)禎 常務(wù)副總裁
2 王國(guó)榮 副總裁
3 張智寰 副總裁
4 郭嵋俊 副總裁
中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員及董事會(huì)認(rèn)為對(duì)公司有特
5
殊貢獻(xiàn)的其他人員共計(jì) 254 人。
3.2 考核內(nèi)容
公司倡導(dǎo)高績(jī)效導(dǎo)向的文化，對(duì)考核對(duì)象的工作業(yè)績(jī)和行為表現(xiàn)進(jìn)行客觀評(píng)
價(jià)，促進(jìn)公司與考核對(duì)象績(jī)效的持續(xù)改善和提升。
3.3 考核項(xiàng)目與指標(biāo)
激勵(lì)對(duì)象在考核期內(nèi)發(fā)生崗位變動(dòng)的，考核指標(biāo)跟隨崗位變動(dòng)。年終統(tǒng)計(jì)時(shí)，
前后崗位按照時(shí)間段確定權(quán)重匯總計(jì)算考核分值。調(diào)動(dòng)到新崗位有過(guò)渡期的，過(guò)
渡期時(shí)間應(yīng)予扣除。
3.4 考核期間和次數(shù)
（1）考核期間
激勵(lì)對(duì)象獲授或解鎖限制性股票前一會(huì)計(jì)年度。
（2）考核次數(shù)
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃期間每年度一次。
（3）考核流程
公司人力資源部、公司財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)具體考核操作，根據(jù)被考核人
年度工作業(yè)績(jī)目標(biāo)完成情況及行為表現(xiàn)情況進(jìn)行評(píng)估，并形成被考核人年度績(jī)效
考核結(jié)果。
董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)根據(jù)考核報(bào)告確定被考核人的限制性股票的授予、
解鎖資格及數(shù)量。
四、考核結(jié)果的應(yīng)用
4.1 公司層面業(yè)績(jī)考核
公司本次激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票分兩期解鎖。在鎖定期內(nèi)分年度進(jìn)行績(jī)
效考核，以達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的解鎖條件。
在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，各年度財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：
解鎖期 業(yè)績(jī)考核指標(biāo)
以 2016 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，公司 2017 年實(shí)現(xiàn)
的凈利潤(rùn)較 2016 年增長(zhǎng)比例不低于 10%，即
首次授予限制性股票第一次解鎖
2017 年實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)不低于 240,323.98 萬(wàn)
元。
以 2016 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，公司以 2018 年實(shí)
現(xiàn)的凈利潤(rùn)較 2016 年增長(zhǎng)比例不低于 20%，
首次授予限制性股票第二次解鎖
即 2018 年實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)不低于 262,171.62
萬(wàn)元。
本激勵(lì)計(jì)劃中所指凈利潤(rùn)指標(biāo)以經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)剔
除公司各期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)成本影響后的數(shù)值為計(jì)算依據(jù)。
若限制性股票的解鎖條件達(dá)成，激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票按照本計(jì)劃規(guī)定
比例申請(qǐng)解鎖；反之，若解鎖條件未達(dá)成，則公司按照本計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，以回購(gòu)
價(jià)格回購(gòu)限制性股票并注銷(xiāo)，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利率。
4.2 個(gè)人層面考核內(nèi)容
激勵(lì)對(duì)象在上一年度考核中被評(píng)為合格及以上，方可全額獲授或者解鎖當(dāng)期
激勵(lì)股份，否則，按照下述情況執(zhí)行：
鎖定期的上一年度考核不合格，取消本次激勵(lì)計(jì)劃獲授資格，由公司回購(gòu)注
銷(xiāo)，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利率。
解鎖期的上一年度考核不合格，其所獲授的當(dāng)期可解鎖股份數(shù)量作廢，由公
司回購(gòu)注銷(xiāo)，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利率。
激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)降職，未解鎖部分按照降職之后對(duì)應(yīng)層級(jí)解鎖，超過(guò)部分股份
數(shù)量作廢，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利率。
五、考核結(jié)果管理
5.1 考核指標(biāo)和結(jié)果的修正
考核結(jié)束后，公司董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)應(yīng)對(duì)受客觀環(huán)境變化等因素影響
較大的考核指標(biāo)和考核結(jié)果進(jìn)行修正。
5.2 考核結(jié)果反饋
被考核者有權(quán)了解自己的考核結(jié)果，董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)工作小組應(yīng)在
考核結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)向被考核者通知考核結(jié)果。
5.3 考核結(jié)果歸檔
考核結(jié)束后，考核結(jié)果作為保密資料歸檔案保存。
5.4 考核結(jié)果申訴
被考核者如對(duì)考核結(jié)果有異議，首先應(yīng)通過(guò)雙方的溝通來(lái)解決。如果不能妥
善解決，被考核者可以向董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)提出申訴，委員會(huì)在接到申訴
之日起十日內(nèi)，對(duì)申訴者的申訴請(qǐng)求予以答復(fù)。
六、附則
6.1 本辦法由董事會(huì)負(fù)責(zé)制訂、解釋及修訂。
6.2 本辦法自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起開(kāi)始實(shí)施。
浙江正泰電器股份有限公司董事會(huì)
2017 年 5 月 18 日