浙江正泰電器股份有限公司
獨立董事關(guān)于相關(guān)事項的獨立意見
根據(jù)《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司股權(quán)激勵
管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，以及《公司章程》和《獨立董事工作制度》的相關(guān)
規(guī)定，作為公司獨立董事，我們就公司第七屆董事會第十一次會議所議相關(guān)事項發(fā)表如下意
見：
一、關(guān)于修改公司 2017 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的獨立意見
1、 公司第七屆董事會第十次會議審議通過了《公司 2017 年限制性股票激勵計劃（草
案）及摘要》（以下簡稱“本計劃”），并將本次激勵對象名單掛網(wǎng)公示，根據(jù)激勵名單公示
后各方的反饋意見，原激勵對象名單中有一名激勵對象因個人原因放棄其通過本計劃獲授的
限制性股票數(shù)量，我們認真審閱了公司依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定制定的《限制性股票激勵計
劃（草案修訂稿）》及摘要與考核辦法，認為該修改未違背 “公開、公平、公正”的原則。
2、 公司不存在修改后的《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實施限制
性股票激勵計劃的情形，公司具備實施股權(quán)激勵計劃的主體資格。
3、 公司本次《限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》所確定的激勵對象為公司部分董
事、高級管理人員，以及公司董事會認為需要進行激勵的公司（含子公司）的中層管理人員
和核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員，均在公司任職，均符合《管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，符合
《2017 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》規(guī)定的激勵對象條件。本激勵計劃的激勵對
象不包括公司監(jiān)事、獨立董事；單獨或合計持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其
配偶、父母、子女未參與本激勵計劃，其作為本次限制性股票激勵計劃激勵對象的主體資格
合法、有效。
4、 《限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》及摘要與考核辦法的修改、審議流程和內(nèi)
容符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。對各激勵
對象限制性股票的授予安排、生效安排（包括授予額度、授予日期、授予價格、鎖定期、解
鎖條件等事項）未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益。作為該計劃
激勵對象的董事王國榮先生在表決時進行了回避表決，符合《上市規(guī)則》及其他規(guī)范性文件
的要求，公司董事會關(guān)于修改《限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》及摘要與考核辦法的
表決程序合法有效。
5、 修訂后的股權(quán)激勵計劃將有利于上市公司的持續(xù)健康發(fā)展，不存在明顯損害上市公
司及全體股東利益的情形。
因此，我們同意董事會修改公司 2017 年限制性股票激勵計劃相關(guān)文件相應(yīng)條款并同意
提交公司 2016 年度股東大會審議。
二、關(guān)于公司為下屬全資子公司提供擔(dān)保事項的獨立意見
公司為下屬全資子公司 CHINT SOLAR (HONG KONG) COMPANY LIMITED 和 ASTRONERGY SOLAR
NETHERLANDS B.V.提供擔(dān)保，有利于緩解光伏新能源產(chǎn)業(yè)的資金需求，保證其生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)
的正常開展，有助于在境外光伏業(yè)務(wù)領(lǐng)域的持續(xù)發(fā)展，符合公司整體發(fā)展的需要，為其提供
擔(dān)保的行為不會損害公司利益，不會對本公司產(chǎn)生不利影響。
根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的
通知》（證監(jiān)發(fā)[2003]56 號）、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120
號）及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次擔(dān)保額未超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 10%，CHINT
SOLAR 資產(chǎn)負債率超過 70%，公司本次擔(dān)保事項經(jīng)公司董事會通過后，需提交公司股東大會
審議，公司提供擔(dān)保及履行的審批程序符合國家有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，本次擔(dān)保
不存在損害社會公眾股東合法權(quán)益的情形。
我們同意公司為下屬全資子公司 CHINT SOLAR (HONG KONG) COMPANY LIMITED 和
ASTRONERGY SOLAR NETHERLANDS B.V.向 INTERNATIONAL FINANCE CORPORATION 申請不超過
美元柒仟萬元整（或等值歐元）的 5 年期太陽能發(fā)電項目開發(fā)貸款業(yè)務(wù)所形成的所有債務(wù)提
供連帶保證責(zé)任擔(dān)保。
浙江正泰電器股份有限公司獨立董事：嚴冶、沈藝峰
二〇一七年五月十八日