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北京市君合（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司
2015 年年度股東大會的法律意見書
致：大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司
北京市君合（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）受大族激光科技產(chǎn)業(yè)
集團股份有限公司（以下簡稱“貴公司”）的委托，根據(jù)《中華人民共和國公司
法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會
規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)章及《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司章程》（以
下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，就貴公司 2015 年年度股東大會（以下簡稱
“本次股東大會”）有關(guān)事宜出具本法律意見書。
本法律意見書僅供見證本次股東大會相關(guān)事項合法性之目的而使用，未經(jīng)本
所書面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。
為出具本法律意見書之目的，本所委派律師列席了貴公司本次股東大會現(xiàn)場
會議，并根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德
規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對貴公司提供的與本次股東大會有關(guān)的文件和事實進(jìn)行了
核查和驗證。在此基礎(chǔ)上，本所對本法律意見書出具之日及以前所發(fā)生的事實發(fā)
表法律意見如下：
一、關(guān)于本次股東大會的召集和召開
1.貴公司董事會于 2016 年 4 月 19 日在《證券時報》、《中國證券報》、《上海
北京總部 電話: (86-10) 85191300 深圳分所 電話: (86-755) 25870765 大連分所 電話: (86-411) 82507578 香港分所 電話: (852) 21670000
傳真: (86-10) 85191350 傳真: (86-755) 25870780 傳真: (86-411) 82507579 傳真: (852) 21670050
上海分所 電話: (86-21) 52985488 廣州分所 電話: (86-20) 28059088 ?？诜炙? 電話: (86-898) 68512544 紐約分所 電話: (1-212) 7038720
傳真: (86-21) 52985492 傳真: (86-20) 28059099 傳真: (86-898) 68513514 傳真: (1-212) 7038702
硅谷分所 電話: (1-888) 8868168
傳真: (1-888) 8082168 www.junhe.com
證券報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上刊載了《大族激光科技產(chǎn)
業(yè)集團股份有限公司第五屆董事會第二十五次會議決議公告》和《大族激光科技
產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司關(guān)于召開 2015 年年度股東大會的通知》（以下簡稱“《股
東大會通知》”），于 2016 年 4 月 25 日在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證
券報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上刊載了《大族激光科技產(chǎn)業(yè)
集團股份有限公司關(guān)于召開 2015 年年度股東大會的補充通知》（以下簡稱“《股
東大會補充通知》”），并于 2016 年 5 月 4 日在《證券時報》、《中國證券報》、《上
海證券報》及巨潮資訊網(wǎng)上刊載了《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司關(guān)于召
開 2015 年年度股東大會的提示性公告》，決定于 2016 年 5 月 9 日召開本次股東
大會。貴公司董事會已就本次股東大會的召開作出決議，并于會議召開二十日前
以公告形式通知了股東，《股東大會通知》和《股東大會補充通知》中有關(guān)本次
股東大會會議通知的內(nèi)容符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2. 根據(jù)本所律師核查，本次股東大會采取網(wǎng)絡(luò)投票和現(xiàn)場投票相結(jié)合的方
式召開。
3. 根據(jù)本所律師核查，2016 年 5 月 8 日至 5 月 9 日，貴公司通過深圳證券
交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向貴公司股東提供了網(wǎng)絡(luò)投
票服務(wù)。
4. 根據(jù)本所律師的見證，本次股東大會現(xiàn)場會議于 2016 年 5 月 9 日在深圳
市南山區(qū)深南大道 9988 號大族科技中心大廈公司二樓會議室召開，現(xiàn)場
會議由貴公司董事長高云峰先生主持。
5. 根據(jù)本所律師的核查，本次股東大會會議召開的實際時間、地點、方式、
會議審議的議案與《股東大會通知》和《股東大會補充通知》中公告的時間、地
點、方式、提交會議審議的事項一致。
綜上，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》
及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會人員的資格和召集人的資格
1. 根據(jù)本所律師的核查，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人
共計 20 名，代表貴公司有表決權(quán)股份 296,928,960 股，占貴公司股份總數(shù)的
27.8495 %。
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司傳來的表明貴公司截至
2016 年 5 月 4 日下午收市時在冊之股東名稱和姓名的《股東名冊》，上述股東或
股東代理人，有權(quán)出席本次股東大會。
根據(jù)本所律師的核查，上述股東均親自或委托代理人出席了本次股東大會現(xiàn)
場會議。
根據(jù)本所律師的核查，貴公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員出席或列席了
本次股東大會現(xiàn)場會議。
2. 根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票信息確認(rèn)，通過深圳證券交
易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 47 名，代表貴公司有表
決權(quán)股份 25,273,140 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 2.3704%。
3. 根據(jù)貴公司第五屆董事會第二十五次會議決議、《股東大會通知》和《股
東大會補充通知》，貴公司董事會召集了本次股東大會。
綜上，出席本次股東大會的人員資格及本次股東大會召集人的資格符合《股
東大會規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會的表決程序
1. 根據(jù)本所律師的見證，本次股東大會采取現(xiàn)場記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)
合的方式表決，就列入本次股東大會議事日程的提案逐項進(jìn)行了表決。股東大會
現(xiàn)場會議對提案進(jìn)行表決時，由本所律師、股東代表與監(jiān)事共同負(fù)責(zé)計票和監(jiān)票。
2. 根據(jù)貴公司股東代表、監(jiān)事及本所律師對現(xiàn)場會議表決結(jié)果的清點，以
及深圳證券信息有限公司提供的《大族激光2015年年度股東大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果統(tǒng)
計表》，對本次股東大會審議的議案合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。
3. 根據(jù)本所律師的見證，本次股東大會通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)方式逐項表決通過
了以下議案：
（1） 審議通過《2015年董事會工作報告》。
表決結(jié)果：321,971,634股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9285%；93,466股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的00.0290%；
137,000股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的00.0425%。
（2） 審議通過《2015年監(jiān)事會工作報告》。
表決結(jié)果：321,971,634股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9285%；93,466股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的00.0290%；
137,000股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的00.0425%。
（3） 審議通過《2015年度報告》及《2015年度報告摘要》。
表決結(jié)果：321,971,634股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9285%；93,466股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的00.0290%；
137,000股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的00.0425%。
（4） 審議通過《2015年財務(wù)決算報告》。
表決結(jié)果：321,971,634股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9285%；93,466股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的00.0290%；
137,000股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的00.0425%。
（5） 審議通過《2015年利潤分配方案》。
表決結(jié)果：321,971,334股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9284%；93,766股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的00.0291%；
137,000股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的00.0425%。
其中，出席會議的中小投資者（中小投資者指除貴公司董事、監(jiān)事、高級管
理人員以及單獨或者合計持有貴公司5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）
表決情況：37,460,862股贊成，占出席會議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的99.3878%；93,766股反對，占出席會議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的0.2488%；137,000股棄權(quán)（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)137,000股），占出席會
議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.3635%。
（6） 審議通過《關(guān)于續(xù)聘瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2016
年度審計機構(gòu)的議案》。
表決結(jié)果：321,971,634股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9285%；93,466股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的00.0290%；
137,000股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的00.0425%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：37,461,162股贊成，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.3885%；93,466股反對，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2480%；137,000股棄權(quán)（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán)137,000股），占出席會議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.3635%。
（7） 審議通過《關(guān)于修改和的議案》。
表決結(jié)果：321,971,634股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9285%；93,466股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的00.0290%；
137,000股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的00.0425%。
（8） 審議通過《關(guān)于免去張鵬先生董事職務(wù)的議案》。
表決結(jié)果：321,971,334股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9284%；93,766股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的00.0291%；
137,000股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的00.0425%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：37,460,862股贊成，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.3878%；93,766股反對，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2488%；137,000股棄權(quán)（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán)137,000股），占出席會議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.3635%。
綜上，本次股東大會的表決程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》及《公司
章程》的有關(guān)規(guī)定。
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人
員資格和召集人資格，以及表決程序等事宜，符合法律、法規(guī)及《公司章程》的
有關(guān)規(guī)定，由此作出的股東大會決議是合法有效的。
本所同意將本法律意見書隨貴公司本次股東大會決議按有關(guān)規(guī)定予以公告。
（本頁無正文，為《北京市君合（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團
股份有限公司 2015 年年度股東大會的法律意見書》簽字頁）
北京市君合（深圳）律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：
張建偉
經(jīng)辦律師：
張慧麗
陳珊珊
二〇一六年五月九日