大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司
獨立董事對公司相關(guān)事項的獨立意見
一、關(guān)于公司聘任會計師事務(wù)所的獨立意見
根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》及《公司章程》的有
關(guān)規(guī)定，我們作為公司的獨立董事，基于獨立判斷的立場，發(fā)表獨立意見如下：
董事會在發(fā)出《關(guān)于聘請瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2017年度審計機構(gòu)
的議案》前，已經(jīng)取得了我們的認可并經(jīng)審計委員會審議通過。瑞華會計師事務(wù)所（特殊普
通合伙）在審計過程中，堅持獨立審計準(zhǔn)則，較好地履行了雙方簽訂的《業(yè)務(wù)約定書》所規(guī)
定的責(zé)任與義務(wù)，我們同意續(xù)聘瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2017年度財務(wù)審
計機構(gòu)，并提交公司董事會和股東大會審議。
二、對公司關(guān)聯(lián)方資金往來及對外擔(dān)保情況的專項說明及獨立意見
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于規(guī)范上市公司與
關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)[2003]56 號）和《關(guān)于規(guī)范
上市公司對外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120 號）的規(guī)定，作為大族激光科技產(chǎn)業(yè)集
團股份有限公司的獨立董事，我們本著對公司、全體股東及投資者負責(zé)的態(tài)度，對公司進行
仔細核查和問詢后，發(fā)表獨立意見如下：
1、關(guān)聯(lián)方資金往來情況
報告期，公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金合計 138,524.35 萬元，其中控股
股東、實際控制人及其附屬企業(yè)、其他關(guān)聯(lián)人及其附屬企業(yè)合計占用 240.38 萬元，公司的
子公司及其附屬企業(yè)合計占用 138,283.97 萬元。上述資金占用源于公司和關(guān)聯(lián)方的正常業(yè)務(wù)
往來，符合《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》的
相關(guān)規(guī)定。
2、對外擔(dān)保情況如下：
單位：萬元
公司及其子公司對外擔(dān)保情況（不包括對子公司的擔(dān)保）
擔(dān)保額度 實際發(fā)生日 是否為
實際擔(dān)保 是否履
擔(dān)保對象名稱 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 期（協(xié)議簽署 擔(dān)保類型 擔(dān)保期 關(guān)聯(lián)方
金額 行完畢
披露日期 日） 擔(dān)保
遼寧大族冠華印 2009 年 2009 年 08 月 連帶責(zé)任
10,000 7,081.25 24 個月 否 否
刷科技股份有限 08 月 05 09 日 保證
公司買方信貸 日
遼寧大族冠華印 2012 年
2013 年 12 月 連帶責(zé)任
刷科技股份有限 04 月 23 6,000 4,248.75 24 個月 否 否
18 日 保證
公司買方信貸 日
遼寧大族冠華印 2014 年
2014 年 07 月 連帶責(zé)任
刷科技股份有限 05 月 28 9,000 897.61 24 個月 否 否
15 日 保證
公司買方信貸 日
深圳市大族數(shù)控 2009 年
2015 年 04 月 連帶責(zé)任
科技有限公司買 06 月 02 3,000 2,973 24 個月 否 否
10 日 保證
方信貸 日
深圳市大族數(shù)控 2015 年
2015 年 10 月 連帶責(zé)任
科技有限公司買 08 月 28 17,000 942.53 24 個月 否 否
30 日 保證
方信貸 日
報告期內(nèi)審批的對外擔(dān)保額 報告期內(nèi)對外擔(dān)保實
0 4,869.07
度合計（A1） 際發(fā)生額合計（A2）
報告期末已審批的對外擔(dān)保 報告期末實際對外擔(dān)
45,000 16,143.14
額度合計（A3） 保余額合計（A4）
公司與子公司之間擔(dān)保情況
擔(dān)保額度 實際發(fā)生日 是否為
實際擔(dān)保 是否履
擔(dān)保對象名稱 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 期（協(xié)議簽署 擔(dān)保類型 擔(dān)保期 關(guān)聯(lián)方
金額 行完畢
披露日期 日） 擔(dān)保
遼寧大族冠華印 2016 年
2016 年 11 月 連帶責(zé)任
刷科技股份有限 10 月 15 4,700 4,700 24 個月 否 否
07 日 保證
公司 日
遼寧大族冠華印 2016 年
2016 年 08 月 連帶責(zé)任
刷科技股份有限 08 月 25 2,000 2,000 24 個月 否 否
30 日 保證
公司 日
遼寧大族冠華印 2016 年
2016 年 05 月 連帶責(zé)任
刷科技股份有限 04 月 25 2,000 2,000 24 個月 否 否
19 日 保證
公司 日
2016 年
深圳路升光電科 2016 年 03 月 連帶責(zé)任
03 月 29 3,000 1,938.74 24 個月 否 否
技有限公司 29 日 保證
日
報告期內(nèi)對子公司擔(dān)
報告期內(nèi)審批對子公司擔(dān)保
11,700 保實際發(fā)生額合計 10,638.74
額度合計（B1）
（B2）
報告期末已審批的對子公司 報告期末對子公司實
11,700 10,638.74
擔(dān)保額度合計（B3） 際擔(dān)保余額合計（B4）
子公司對子公司的擔(dān)保情況
擔(dān)保額度 實際發(fā)生日 是否為
實際擔(dān)保 是否履
擔(dān)保對象名稱 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 期（協(xié)議簽署 擔(dān)保類型 擔(dān)保期 關(guān)聯(lián)方
金額 行完畢
披露日期 日） 擔(dān)保
公司擔(dān)?？傤~（即前三大項的合計）
報告期內(nèi)審批擔(dān)保額度合計 11,700 報告期內(nèi)擔(dān)保實際發(fā) 15,507.81
（A1+B1+C1） 生額合計（A2+B2+C2）
報告期末已審批的擔(dān)保額度 報告期末實際擔(dān)保余
56,700 26,781.88
合計（A3+B3+C3） 額合計（A4+B4+C4）
實際擔(dān)?？傤~（即 A4+B4+C4）占公司凈資產(chǎn)的比例 5.05%
其中：
為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的余額（D）
直接或間接為資產(chǎn)負債率超過 70%的被擔(dān)保對象提
8,700
供的債務(wù)擔(dān)保余額（E）
擔(dān)保總額超過凈資產(chǎn) 50%部分的金額（F）
上述三項擔(dān)保金額合計（D+E+F） 8,700
對未到期擔(dān)保，報告期內(nèi)已發(fā)生擔(dān)保責(zé)任或可能承擔(dān)
無
連帶清償責(zé)任的情況說明（如有）
違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保的說明（如有） 無
截至 2016 年 12 月 31 日，公司向控股子公司提供擔(dān)保余額為 10,638.74 萬元，向買方信
貸業(yè)務(wù)提供擔(dān)保余額為 16,143.14 萬元。上述對外擔(dān)保嚴(yán)格按照法律法規(guī)、《公司章程》和
其他相關(guān)規(guī)定履行了必要的審議程序，公司已建立了完善的對外擔(dān)保風(fēng)險控制制度，且充分
揭示了每筆對外擔(dān)保存在的風(fēng)險。本年度末，因客戶財務(wù)困難，延期支付信貸貸款，公司承
擔(dān)付款義務(wù)的總金額為 3,578.30 萬元，占期末負有擔(dān)保責(zé)任的買方信貸擔(dān)保余額的 16.86%。
公司沒有為股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)及本公司持股 50%以下的其他
關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個人提供擔(dān)保。
三、關(guān)于公司內(nèi)部控制評價報告的獨立意見
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所中小企業(yè)
板塊上市公司規(guī)范運作指引》、《公司章程》和《公司獨立董事工作制度》等有關(guān)制度規(guī)定，
作為公司的獨立董事，現(xiàn)對公司董事會關(guān)于2016年度內(nèi)部控制的評價報告發(fā)表如下意見：
公司現(xiàn)有內(nèi)部控制體系基本上符合我國有關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，也適合當(dāng)前公
司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況的需要。公司重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及高風(fēng)險領(lǐng)域均能得到有效控制，保證了公
司經(jīng)營管理的正常運行和信息披露的真實、準(zhǔn)確和完整，為管理層科學(xué)決策奠定了良好的基
礎(chǔ)。董事會審計委員會出具的關(guān)于 2016 年度內(nèi)部控制的評價報告真實、客觀地反映了公司
內(nèi)部控制的建設(shè)及運行情況。
四、關(guān)于日常關(guān)聯(lián)交易事項的獨立意見
根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所股
票上市規(guī)則》及《公司章程》等的有關(guān)規(guī)定，作為公司的獨立董事，對日常關(guān)聯(lián)交易進行了
事前認可，現(xiàn)發(fā)表如下意見：
關(guān)于公司 2016 年度實際發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易和 2017 年度公司擬發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，
關(guān)聯(lián)交易遵循了公開、公平、公正的原則，交易價格公允，定價依據(jù)為參考市場價格或公司
對非關(guān)聯(lián)方同類業(yè)務(wù)的價格確定，未損害公司和其他非關(guān)聯(lián)方股東的利益。上述關(guān)聯(lián)交易在
交易的必要性、定價的公允性和議案審議表決的程序性方面均符合關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)原則要
求。
五、關(guān)于公司 2016 年度利潤分配預(yù)案的獨立意見
通過認真審閱董事會提出的 2016 年度利潤分配預(yù)案，我們認為該預(yù)案符合《公司章程》
中規(guī)定的現(xiàn)金分紅政策以及股東回報計劃的規(guī)定，符合公司實際情況，有利于公司的長遠發(fā)
展和保障投資者權(quán)益。我們同意該利潤分配預(yù)案，并同意提交公司 2016 年度股東大會審議。
六、關(guān)于使用自有資金進行投資理財?shù)莫毩⒁庖?br/> 公司目前經(jīng)營情況良好，財務(wù)狀況穩(wěn)健，自有資金充裕，在保證公司正常運營和資金安
全的基礎(chǔ)上，運用自有閑置資金購買低風(fēng)險的理財產(chǎn)品，有利于在控制風(fēng)險前提下提高公司
自有資金的使用效率，增加公司投資收益，不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響，符合公司利
益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。
七、關(guān)于公司為買方信貸業(yè)務(wù)提供擔(dān)保的獨立意見
為了公司的業(yè)務(wù)發(fā)展，進一步提高經(jīng)濟效益，同意公司為買方信貸業(yè)務(wù)提供擔(dān)保。此次
擔(dān)保要求被擔(dān)保方通過現(xiàn)金、財產(chǎn)、股權(quán)等形式提供反擔(dān)保，要求被擔(dān)保方具有實際承擔(dān)能
力。反擔(dān)保足以保障公司利益，不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響，不存在損害公司及全體
股東，特別是中小股東利益的情形。
獨立董事：郭晉龍、黃亞英、邱大梁
2017 年 4 月 25 日