東旭光電科技股份有限公司
關(guān)于召開(kāi) 2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的通知
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、召開(kāi)會(huì)議的基本情況
1、股東大會(huì)屆次：2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)。
2、股東大會(huì)的召集人：公司董事會(huì)。
3、本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。
4、會(huì)議召開(kāi)時(shí)間：
（1）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)時(shí)間：2017 年 6 月 26 日 下午 14:50。
（2）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：
通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2017 年 6 月 26 日，上
午 9:30－11:30、下午 13:00－15:00。通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體
時(shí)間為：2017 年 6 月 25 日下午 15:00 至 2017 年 6 月 26 日下午 15:00 中的任意時(shí)間。
5、會(huì)議召開(kāi)方式：本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。
6、出席對(duì)象：
（1）于股權(quán)登記日 2017 年 6 月 20 日下午收市時(shí)在中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記在冊(cè)
的公司全體普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以以
書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。
B 股投資者應(yīng)在股權(quán)登記日之前的第 3 個(gè)交易日（即 B 股股東能參會(huì)的最后交易日）
或更早買(mǎi)入公司股票方可參會(huì)。
（2）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
（3）公司聘請(qǐng)的律師。
7、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議地點(diǎn)：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲 23 號(hào)臨 5 院綜合會(huì)議室
二、會(huì)議審議事項(xiàng)
1、 審議《關(guān)于公司符合發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金條件的議
案》；
2、 逐項(xiàng)審議《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易
方案的議案》：
2.1 本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的整體方案
2.2 發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的具體方案
（1） 交易方式、交易標(biāo)的和交易對(duì)方
（2） 交易對(duì)價(jià)及定價(jià)方式
（3） 交易對(duì)價(jià)的支付方式
（4） 發(fā)行股份的種類(lèi)和面值
（5） 發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購(gòu)方式
（6） 發(fā)行股份的定價(jià)依據(jù)、定價(jià)基準(zhǔn)日和發(fā)行價(jià)格
（7） 發(fā)行股份的數(shù)量
（8） 現(xiàn)金對(duì)價(jià)的支付
（9） 上市地點(diǎn)
（10） 相關(guān)資產(chǎn)辦理權(quán)屬轉(zhuǎn)移的合同義務(wù)和違約責(zé)任
（11） 過(guò)渡期內(nèi)損益歸屬和結(jié)算
（12） 鎖定期安排
（13） 盈利補(bǔ)償與減值測(cè)試
（14） 人員安置
（15） 滾存未分配利潤(rùn)安排
（16） 本次發(fā)行決議的有效期
2.3 本次發(fā)行股份募集配套資金具體方案
（1） 募集配套資金股票發(fā)行種類(lèi)和面值
（2） 募集配套資金股票發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購(gòu)方式
（3） 募集配套資金股票發(fā)行的定價(jià)依據(jù)、定價(jià)基準(zhǔn)日和發(fā)行價(jià)格
（4） 募集配套資金金額
（5） 募集配套資金發(fā)行股份數(shù)量
（6） 募集配套資金用途
（7） 募集配套資金所發(fā)行股份的鎖定期
（8） 募集配套資金所發(fā)行股票的上市地點(diǎn)
（9） 滾存未分配利潤(rùn)安排
（10） 本次發(fā)行決議的有效期
3、 審議《關(guān)于及其摘要的議案》；
4、 審議《關(guān)于本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》；
5、 審議《關(guān)于本次交易不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組及借殼上市的議案》；
6、 審議《關(guān)于公司與交易對(duì)方簽署附條件生效的、的議案》；
7、 審議《關(guān)于公司與交易對(duì)方簽署附條件生效的、的議案》；
8、 審議《關(guān)于公司與部分交易對(duì)方簽署附條件生效的利潤(rùn)補(bǔ)償協(xié)議的議案》；
9、 審議《關(guān)于公司與部分交易對(duì)方簽署附條件生效的的議案》；
10、 審議《關(guān)于公司與認(rèn)購(gòu)對(duì)象簽署附條件生效的〈非公開(kāi)發(fā)行股份之股份認(rèn)購(gòu)協(xié)
議〉的議案》；
11、 審議《關(guān)于本次交易符合第十一條和第四條規(guī)定的議案》；
12、 審議《本次交易符合第四十三條相關(guān)規(guī)定的
議案》；
13、 審議《關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提合理性、評(píng)估方法與評(píng)估目的相關(guān)
性及評(píng)估定價(jià)公允性的議案》；
14、 審議《關(guān)于批準(zhǔn)本次交易相關(guān)審計(jì)報(bào)告、審閱報(bào)告和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的議案》；
15、 審議《關(guān)于本次交易定價(jià)的依據(jù)及公平合理性說(shuō)明的議案》；
16、 審議《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金攤薄即期回報(bào)及
填補(bǔ)回報(bào)措施的議案》；
17、 審議《控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于公司本次交易攤薄即期回報(bào)采取填補(bǔ)措施能
夠得到切實(shí)履行的承諾》；
18、 審議《董事、高級(jí)管理人員關(guān)于公司本次交易攤薄即期回報(bào)采取填補(bǔ)措施能夠
得到切實(shí)履行的承諾的議案》；
19、 審議《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)人士全權(quán)辦理本次發(fā)行股份
及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易相關(guān)事宜的議案》。
會(huì)議召開(kāi)及審議事項(xiàng)已經(jīng)公司八屆十一次、八屆十八次董事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)，詳見(jiàn)
2017 年 3 月 21 日、6 月 10 日公司披露于《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券
報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《香港商報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)的公告。
議案 2-19 為關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公司及其一致行動(dòng)人將在該議案審
議過(guò)程中進(jìn)行回避表決。
議案 1-19 需要以特別決議通過(guò)，即由出席股東大會(huì)的股東（包括代理人）所持表
決權(quán)三分之二以上通過(guò)。
議案 1-19 需對(duì)中小投資者（即除上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或
者合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的股東以外的其他股東）的表決單獨(dú)計(jì)票并披露。
三、提案編碼
本次股東大會(huì)提案編碼示例表
備注
提案編碼 提案名稱(chēng) 該列打勾的欄
目可以投票
100 總議案：除累積投票提案外的所有提案 √
非累積投票提案
關(guān)于公司符合發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并
1.00 √
募集配套資金條件的議案
關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集 √作為投票對(duì)
2.00 配套資金暨關(guān)聯(lián)交易方案的議案 象的子議案數(shù)：
本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套
2.01 √
資金暨關(guān)聯(lián)交易的整體方案
發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的具體方案
2.02 交易方式、交易標(biāo)的和交易對(duì)方 √
2.03 交易對(duì)價(jià)及定價(jià)方式 √
2.04 交易對(duì)價(jià)的支付方式 √
2.05 發(fā)行股份的種類(lèi)和面值 √
2.06 發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購(gòu)方式 √
2.07 發(fā)行股份的定價(jià)依據(jù)、定價(jià)基準(zhǔn)日和發(fā)行價(jià)格 √
2.08 發(fā)行股份的數(shù)量 √
2.09 現(xiàn)金對(duì)價(jià)的支付 √
2.10 上市地點(diǎn) √
2.11 相關(guān)資產(chǎn)辦理權(quán)屬轉(zhuǎn)移的合同義務(wù)和違約責(zé)任 √
2.12 過(guò)渡期內(nèi)損益歸屬和結(jié)算 √
2.13 鎖定期安排 √
2.14 盈利補(bǔ)償與減值測(cè)試 √
2.15 人員安置 √
2.16 滾存未分配利潤(rùn)安排 √
2.17 本次發(fā)行決議的有效期 √
本次發(fā)行股份募集配套資金具體方案
2.18 募集配套資金股票發(fā)行種類(lèi)和面值 √
2.19 募集配套資金股票發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購(gòu) √
方式
募集配套資金股票發(fā)行的定價(jià)依據(jù)、定價(jià)基準(zhǔn)
2.20 √
日和發(fā)行價(jià)格
2.21 募集配套資金金額 √
2.22 募集配套資金發(fā)行股份數(shù)量 √
2.23 募集配套資金用途 √
2.24 募集配套資金所發(fā)行股份的鎖定期 √
2.25 募集配套資金所發(fā)行股票的上市地點(diǎn) √
2.26 滾存未分配利潤(rùn)安排 √
2.27 本次發(fā)行決議的有效期 √
關(guān)于《東旭光電科技股份有限公司發(fā)行股份及
3.00 支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易 √
報(bào)告書(shū)（草案）》及其摘要的議案
4.00 關(guān)于本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案 √
關(guān)于本次交易不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組及借殼上市
5.00 √
的議案
關(guān)于公司與交易對(duì)方簽署附條件生效的《發(fā)行
6.00 股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議》、《發(fā)行股份 √
購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議》的議案
關(guān)于公司與交易對(duì)方簽署附條件生效的《發(fā)行
7.00 股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議》、 √
《發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議》的議案
關(guān)于公司與部分交易對(duì)方簽署附條件生效的利
8.00 √
潤(rùn)補(bǔ)償協(xié)議的議案
關(guān)于公司與部分交易對(duì)方簽署附條件生效的
9.00 《發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)之利潤(rùn)補(bǔ)償協(xié)議的補(bǔ)充協(xié) √
議》的議案
關(guān)于公司與認(rèn)購(gòu)對(duì)象簽署附條件生效的《非公
10.00 √
開(kāi)發(fā)行股份之股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》的議案
關(guān)于本次交易符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管
11.00 理辦法》第十一條和《關(guān)于規(guī)范上市公司重大 √
資產(chǎn)重組若干問(wèn)題的規(guī)定》第四條規(guī)定的議案
本次交易符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦
12.00 √
法》第四十三條相關(guān)規(guī)定的議案
關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提合理性、
13.00 評(píng)估方法與評(píng)估目的相關(guān)性及評(píng)估定價(jià)公允性 √
的議案
關(guān)于批準(zhǔn)本次交易相關(guān)審計(jì)報(bào)告、審閱報(bào)告和
14.00 √
資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的議案
關(guān)于本次交易定價(jià)的依據(jù)及公平合理性說(shuō)明的
15.00 √
議案
關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集
16.00 √
配套資金攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)回報(bào)措施的議案
控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于公司本次交易攤薄
17.00 即期回報(bào)采取填補(bǔ)措施能夠得到切實(shí)履行的承 √
諾
董事、高級(jí)管理人員關(guān)于公司本次交易攤薄即
18.00 期回報(bào)采取填補(bǔ)措施能夠得到切實(shí)履行的承諾 √
的議案
19.00 關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)人 √
士全權(quán)辦理本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)
并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易相關(guān)事宜的議案
四、會(huì)議登記等事項(xiàng)
1、個(gè)人股東憑本人身份證、股票帳戶(hù)卡進(jìn)行登記；法人股東憑股東帳戶(hù)卡、營(yíng)業(yè)
執(zhí)照復(fù)印件、法人代表授權(quán)委托書(shū)和出席人身份證進(jìn)行登記；委托代理人須持有授權(quán)委
托書(shū)、委托人股東帳戶(hù)卡、本人身份證進(jìn)行登記。異地股東可用傳真或郵件方式登記。
傳真或郵件方式登記截止時(shí)間為 2017 年 6 月 21 日 17：00，請(qǐng)?jiān)趥髡婕笊辖亲⒚鳌肮?br/>東登記”字樣。傳真登記請(qǐng)發(fā)送傳真后電話(huà)確認(rèn)。
通訊地址：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲 23 號(hào)臨 5 院 1301 證券部
傳 真：010-68297016 郵 編：100036
2、現(xiàn)場(chǎng)登記時(shí)間：2017 年 6 月 21 日上午 9:00-11:00， 13:00-17：00
登記地點(diǎn)：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲 23 號(hào)臨 5 院 1301 證券部
電話(huà)：010-68297016 郵 編：100036
聯(lián)系人：王青飛 楊秀權(quán)
五、參與網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程：
在本次股東大會(huì)上，股東可以通過(guò)深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（地址為
http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程詳見(jiàn)附件 1。
六、其他事項(xiàng)
會(huì)期半天，與會(huì)股東交通及食宿費(fèi)用自理。
七、備查文件
八屆十一次董事會(huì)決議；
八屆十八次董事會(huì)決議。
特此公告。
東旭光電科技股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 6 月 10 日
附件 1：
參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程
一、 通過(guò)深交所交易系統(tǒng)投票的程序
1. 投票代碼：360413
2. 投票簡(jiǎn)稱(chēng)：東旭投票
3. 議案設(shè)置及意見(jiàn)表決。
（1）議案設(shè)置。
本次股東大會(huì)設(shè)總議案，對(duì)應(yīng)的議案編碼為 100。
本次股東大會(huì)提案編碼示例表
備注
提案編碼 提案名稱(chēng) 該列打勾的欄
目可以投票
100 總議案：除累積投票提案外的所有提案 √
非累積投票提案
關(guān)于公司符合發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并
1.00 √
募集配套資金條件的議案
關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集 √作為投票對(duì)
2.00 配套資金暨關(guān)聯(lián)交易方案的議案 象的子議案數(shù)：
本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套
2.01 √
資金暨關(guān)聯(lián)交易的整體方案
發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的具體方案
2.02 交易方式、交易標(biāo)的和交易對(duì)方 √
2.03 交易對(duì)價(jià)及定價(jià)方式 √
2.04 交易對(duì)價(jià)的支付方式 √
2.05 發(fā)行股份的種類(lèi)和面值 √
2.06 發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購(gòu)方式 √
2.07 發(fā)行股份的定價(jià)依據(jù)、定價(jià)基準(zhǔn)日和發(fā)行價(jià)格 √
2.08 發(fā)行股份的數(shù)量 √
2.09 現(xiàn)金對(duì)價(jià)的支付 √
2.10 上市地點(diǎn) √
2.11 相關(guān)資產(chǎn)辦理權(quán)屬轉(zhuǎn)移的合同義務(wù)和違約責(zé)任 √
2.12 過(guò)渡期內(nèi)損益歸屬和結(jié)算 √
2.13 鎖定期安排 √
2.14 盈利補(bǔ)償與減值測(cè)試 √
2.15 人員安置 √
2.16 滾存未分配利潤(rùn)安排 √
2.17 本次發(fā)行決議的有效期 √
本次發(fā)行股份募集配套資金具體方案
2.18 募集配套資金股票發(fā)行種類(lèi)和面值 √
募集配套資金股票發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購(gòu)
2.19 √
方式
募集配套資金股票發(fā)行的定價(jià)依據(jù)、定價(jià)基準(zhǔn)
2.20 √
日和發(fā)行價(jià)格
2.21 募集配套資金金額 √
2.22 募集配套資金發(fā)行股份數(shù)量 √
2.23 募集配套資金用途 √
2.24 募集配套資金所發(fā)行股份的鎖定期 √
2.25 募集配套資金所發(fā)行股票的上市地點(diǎn) √
2.26 滾存未分配利潤(rùn)安排 √
2.27 本次發(fā)行決議的有效期 √
關(guān)于《東旭光電科技股份有限公司發(fā)行股份及
3.00 支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易 √
報(bào)告書(shū)（草案）》及其摘要的議案
4.00 關(guān)于本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案 √
關(guān)于本次交易不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組及借殼上市
5.00 √
的議案
關(guān)于公司與交易對(duì)方簽署附條件生效的《發(fā)行
6.00 股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議》、《發(fā)行股份 √
購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議》的議案
關(guān)于公司與交易對(duì)方簽署附條件生效的《發(fā)行
7.00 股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議》、 √
《發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議》的議案
關(guān)于公司與部分交易對(duì)方簽署附條件生效的利
8.00 √
潤(rùn)補(bǔ)償協(xié)議的議案
關(guān)于公司與部分交易對(duì)方簽署附條件生效的
9.00 《發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)之利潤(rùn)補(bǔ)償協(xié)議的補(bǔ)充協(xié) √
議》的議案
關(guān)于公司與認(rèn)購(gòu)對(duì)象簽署附條件生效的《非公
10.00 √
開(kāi)發(fā)行股份之股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》的議案
關(guān)于本次交易符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管
11.00 理辦法》第十一條和《關(guān)于規(guī)范上市公司重大 √
資產(chǎn)重組若干問(wèn)題的規(guī)定》第四條規(guī)定的議案
本次交易符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦
12.00 √
法》第四十三條相關(guān)規(guī)定的議案
關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提合理性、
13.00 評(píng)估方法與評(píng)估目的相關(guān)性及評(píng)估定價(jià)公允性 √
的議案
關(guān)于批準(zhǔn)本次交易相關(guān)審計(jì)報(bào)告、審閱報(bào)告和
14.00 √
資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的議案
關(guān)于本次交易定價(jià)的依據(jù)及公平合理性說(shuō)明的
15.00 √
議案
關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集
16.00 √
配套資金攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)回報(bào)措施的議案
控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于公司本次交易攤薄
17.00 即期回報(bào)采取填補(bǔ)措施能夠得到切實(shí)履行的承 √
諾
董事、高級(jí)管理人員關(guān)于公司本次交易攤薄即
18.00 期回報(bào)采取填補(bǔ)措施能夠得到切實(shí)履行的承諾 √
的議案
關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)人
19.00 √
士全權(quán)辦理本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)
并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易相關(guān)事宜的議案
（2）填報(bào)表決意見(jiàn)或選舉票數(shù)。
填報(bào)表決意見(jiàn)，同意、反對(duì)、棄權(quán)；
（3）股東對(duì)總議案進(jìn)行投票，視為對(duì)所有議案表達(dá)相同意見(jiàn)。
在股東對(duì)同一議案出現(xiàn)總議案與分議案重復(fù)投票時(shí)，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股
東先對(duì)分議案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的分議案的表決意見(jiàn)為
準(zhǔn)，其他未表決的議案以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)；如先對(duì)總議案投票表決，再對(duì)分議案
投票表決，則以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)。
二、通過(guò)深交所交易系統(tǒng)投票的程序
1. 投票時(shí)間：2017 年 6 月 26 日的交易時(shí)間，即 9:30—11:30 和 13:00—15:00。
2. 股東可以登錄證券公司交易客戶(hù)端通過(guò)交易系統(tǒng)投票。
三、通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序
1．互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開(kāi)始投票的時(shí)間為 2017 年 6 月 25 日下午 15：00，結(jié)束時(shí)間為
2017 年 6 月 26 日下午 15：00。
2. 股東通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)
服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016 年 4 月修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字
證書(shū)”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)
http://wltp.cninfo.com.cn 規(guī)則指引欄目查閱。
3. 股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書(shū)，可登錄 http://wltp.cninfo.com.cn 在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。
附件 2：
授權(quán)委托書(shū)
茲委托 先生（女士）代表我單位/個(gè)人出席東旭光電科技股份有
限公司 2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，并對(duì)以下議案代為行使表決權(quán)。
表決指示如下：
備注 同意 反對(duì) 棄權(quán)
該列打勾
提案編碼 提案名稱(chēng)
的欄目可
以投票
總議案：除累積投票提案外的所
100 √
有提案
非累積投票
提案
關(guān)于公司符合發(fā)行股份及支付
1.00 現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金 √
條件的議案
關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金
2.00 購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān) √作為投票對(duì)象的子議案數(shù)：27
聯(lián)交易方案的議案
發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)
的具體方案
本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)
2.01 資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交 √
易的整體方案
2.02 交易方式、交易標(biāo)的和交易對(duì)方 √
2.03 交易對(duì)價(jià)及定價(jià)方式 √
2.04 交易對(duì)價(jià)的支付方式 √
2.05 發(fā)行股份的種類(lèi)和面值 √
2.06 發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購(gòu)方式 √
發(fā)行股份的定價(jià)依據(jù)、定價(jià)基準(zhǔn)
2.07 √
日和發(fā)行價(jià)格
2.08 發(fā)行股份的數(shù)量 √
2.09 現(xiàn)金對(duì)價(jià)的支付 √
2.10 上市地點(diǎn) √
相關(guān)資產(chǎn)辦理權(quán)屬轉(zhuǎn)移的合同
2.11 √
義務(wù)和違約責(zé)任
2.12 過(guò)渡期內(nèi)損益歸屬和結(jié)算 √
2.13 鎖定期安排 √
2.14 盈利補(bǔ)償與減值測(cè)試 √
2.15 人員安置 √
2.16 滾存未分配利潤(rùn)安排 √
2.17 本次發(fā)行決議的有效期 √
本次發(fā)行股份募集配套資金具
體方案
2.18 募集配套資金股票發(fā)行種類(lèi)和 √
面值
募集配套資金股票發(fā)行方式、發(fā)
2.19 √
行對(duì)象及認(rèn)購(gòu)方式
募集配套資金股票發(fā)行的定價(jià)
2.20 √
依據(jù)、定價(jià)基準(zhǔn)日和發(fā)行價(jià)格
2.21 募集配套資金金額 √
2.22 募集配套資金發(fā)行股份數(shù)量 √
2.23 募集配套資金用途 √
募集配套資金所發(fā)行股份的鎖
2.24 √
定期
募集配套資金所發(fā)行股票的上
2.25 √
市地點(diǎn)
2.26 滾存未分配利潤(rùn)安排 √
2.27 本次發(fā)行決議的有效期 √
關(guān)于《東旭光電科技股份有限公
司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資
3.00 產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易 √
報(bào)告書(shū)（草案）》及其摘要的議
案
關(guān)于本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的
4.00 √
議案
關(guān)于本次交易不構(gòu)成重大資產(chǎn)
5.00 √
重組及借殼上市的議案
關(guān)于公司與交易對(duì)方簽署附條
件生效的《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金
6.00 √
購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議》、《發(fā)行股份購(gòu)
買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議》的議案
關(guān)于公司與交易對(duì)方簽署附條
件生效的《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金
7.00 購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議》、《發(fā) √
行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)
議》的議案
關(guān)于公司與部分交易對(duì)方簽署
8.00 附條件生效的利潤(rùn)補(bǔ)償協(xié)議的 √
議案
關(guān)于公司與部分交易對(duì)方簽署
附條件生效的《發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資
9.00 √
產(chǎn)之利潤(rùn)補(bǔ)償協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議》
的議案
關(guān)于公司與認(rèn)購(gòu)對(duì)象簽署附條
10.00 件生效的《非公開(kāi)發(fā)行股份之股 √
份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》的議案
關(guān)于本次交易符合《上市公司重
大資產(chǎn)重組管理辦法》第十一條
11.00 和《關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn) √
重組若干問(wèn)題的規(guī)定》第四條規(guī)
定的議案
本次交易符合《上市公司重大資
12.00 產(chǎn)重組管理辦法》第四十三條相 √
關(guān)規(guī)定的議案
關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)
前提合理性、評(píng)估方法與評(píng)估目
13.00 √
的相關(guān)性及評(píng)估定價(jià)公允性的
議案
關(guān)于批準(zhǔn)本次交易相關(guān)審計(jì)報(bào)
14.00 告、審閱報(bào)告和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的 √
議案
關(guān)于本次交易定價(jià)的依據(jù)及公
15.00 √
平合理性說(shuō)明的議案
關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金
購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金攤薄
16.00 √
即期回報(bào)及填補(bǔ)回報(bào)措施的議
案
控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于公司
本次交易攤薄即期回報(bào)采取填
17.00 √
補(bǔ)措施能夠得到切實(shí)履行的承
諾
董事、高級(jí)管理人員關(guān)于公司本
次交易攤薄即期回報(bào)采取填補(bǔ)
18.00 √
措施能夠得到切實(shí)履行的承諾
的議案
關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)
或董事會(huì)授權(quán)人士全權(quán)辦理本
19.00 次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資 √
產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易
相關(guān)事宜的議案
委托人對(duì)受托人的授權(quán)指示以在“同意”、“反對(duì)”、“棄權(quán)”下面的方框中打
“√”為準(zhǔn)，對(duì)同一項(xiàng)決議案，不得有多項(xiàng)授權(quán)指示。如果委托人對(duì)有關(guān)決議案的表決
未作具體指示或者對(duì)同一項(xiàng)決議案有多項(xiàng)授權(quán)指示的，則受托人可自行酌情決定對(duì)上述
決議案或有多項(xiàng)授權(quán)指示的決議案的投票表決。
本授權(quán)委托的有效期：自本授權(quán)委托書(shū)簽署之日至本次股東大會(huì)結(jié)束
委托人簽名（蓋章）： 委托人身份證號(hào)碼（營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼）：
委托人持股數(shù)： 委托人股東賬號(hào)：
受托人簽名： 受托人身份證號(hào)碼：
委托日期：