債券代碼：122134 債券簡(jiǎn)稱：11華微債
吉林華微電子股份有限公司
關(guān)于對(duì)《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》進(jìn)行調(diào)整的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
吉林華微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“華微電子”）第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議于2015年9月10日召開，審議通過了《關(guān)于對(duì)進(jìn)行調(diào)整的議案》，現(xiàn)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)說明如下：
一、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃概述
（一）公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述
《吉林華微電子股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）及其摘要已經(jīng)公司2015年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，主要內(nèi)容如下：
1、標(biāo)的種類：激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)。
2、標(biāo)的股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行新股。
3、行權(quán)價(jià)格：激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為7.98元。
4、激勵(lì)對(duì)象：激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 433 人，包括公司部分董事、高級(jí)
管理人員及核心技術(shù)(業(yè)務(wù))骨干，不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事。激勵(lì)對(duì)象人員名單及分配情況如下表所示：
姓名職位
獲授的股票期權(quán)數(shù)量（萬份)
獲授總額占授予總數(shù)的比例
獲授總額占當(dāng)前總股本比例
夏增文董事長(zhǎng) 15 0.95% 0.020%
趙東軍副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理 15 0.95% 0.020%
王曉林財(cái)務(wù)總監(jiān) 12 0.75% 0.016%
聶嘉宏
董事會(huì)秘書、
副總經(jīng)理
12 0.75% 0.016%
孫殿昌副總經(jīng)理 12 0.75% 0.016% 周興副總經(jīng)理 12 0.75% 0.016%
中層管理人員、核心骨干
（共 427人）
1,357 85.13% 1.839%
預(yù)留股票期權(quán) 159 9.97% 0.215%
合計(jì) 1,594 100% 2.160%
5、行權(quán)時(shí)間安排：
本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為首次股票期權(quán)授予之日起至所有股票期權(quán)行權(quán)或注銷完畢之日止。本激勵(lì)計(jì)劃有效期為自首次股票期權(quán)授予之日起 48個(gè)月。
本計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)自授予之日起滿 12個(gè)月后，滿足行權(quán)條件的，激勵(lì)對(duì)象可以在未來 36個(gè)月內(nèi)按 30%：30%：40%的比例分三期行權(quán)。
預(yù)留股票期權(quán)自該部分授予之日起滿 12 個(gè)月后,滿足行權(quán)條件的，激勵(lì)對(duì)象可以在未來 24個(gè)月內(nèi)按 40%：60%的比例分二期行權(quán)。
6、行權(quán)條件：
激勵(lì)計(jì)劃對(duì)股票期權(quán)行權(quán)條件所確定的公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)為：在激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，分年度進(jìn)行考核?？己似趦?nèi)，若公司層面或激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面考核結(jié)果不符合《吉林華微電子股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，則公司將按照激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)考核年度內(nèi)所獲期權(quán)可行權(quán)份額。
（1）公司業(yè)績(jī)考核要求：
①等待期考核指標(biāo)：公司股票期權(quán)等待期內(nèi)，各年度歸屬于公司所有者的凈利潤(rùn)及歸屬于公司所有者扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)均不得低于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。
②公司可行權(quán)期前一年度業(yè)績(jī)考核要求：本計(jì)劃的可行權(quán)期所在的會(huì)計(jì)年度，公司對(duì)每個(gè)行權(quán)期前一年度的財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的行權(quán)條件之一。業(yè)績(jī)考核的指標(biāo)為：營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率和歸屬于公司所有者的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率。
在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，公司對(duì)各年度財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：
行權(quán)期業(yè)績(jī)考核指標(biāo)
首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期
以 2014年業(yè)績(jī)?yōu)榛鶞?zhǔn)，2015年公司實(shí)現(xiàn)的營(yíng)業(yè)收入較 2014年增長(zhǎng)不低于 5%；2015年公司實(shí)現(xiàn)的歸屬于公司所有者的凈利潤(rùn)較 2014年增長(zhǎng)不第 3 頁
低于 15%。
首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期/
預(yù)留股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期
以 2014年業(yè)績(jī)?yōu)榛鶞?zhǔn)，2016年公司實(shí)現(xiàn)的營(yíng)業(yè)收入較 2014年增長(zhǎng)不低于 20%；2016年公司實(shí)現(xiàn)的歸屬于公司所有者的凈利潤(rùn)較 2014年增長(zhǎng)不低于 50%。
首次授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期/
預(yù)留股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期
以 2014年業(yè)績(jī)?yōu)榛鶞?zhǔn)，2017年公司實(shí)現(xiàn)的營(yíng)業(yè)收入較 2014年增長(zhǎng)不低于 50%；2017年公司實(shí)現(xiàn)的歸屬于公司所有者的凈利潤(rùn)較 2014年增長(zhǎng)不低于 150%。
期權(quán)的行權(quán)條件達(dá)成，則激勵(lì)對(duì)象按照計(jì)劃規(guī)定比例行權(quán)；反之，若行權(quán)條件未達(dá)成，則公司按照本計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，注銷激勵(lì)對(duì)象所獲授期權(quán)當(dāng)期可行權(quán)份額。
（2）個(gè)人績(jī)效考核要求：根據(jù)《吉林華微電子股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃實(shí)施考核管理辦法》，激勵(lì)對(duì)象只有在上一年度個(gè)人績(jī)效考核評(píng)分在80分以上，當(dāng)期股票期權(quán)才可行權(quán)，但行權(quán)比例需依據(jù)其所在任職公司關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)以及所在任職部門關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況來確定，以上任一條件未實(shí)現(xiàn)，當(dāng)期權(quán)益不能行權(quán)，由公司注銷。具體行權(quán)關(guān)系及行權(quán)比例如下：
（1）個(gè)人年度績(jī)效考核得分在80分以上，激勵(lì)對(duì)象所在任職公司、所在任
職部門關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)完成率均在100%及以上時(shí)，當(dāng)期股票期權(quán)行權(quán)比例為100%：
個(gè)人年度考核分?jǐn)?shù)所在公司所在部門可行權(quán)比例
考核分?jǐn)?shù)≧ 80分
業(yè)績(jī)達(dá)成率 100%業(yè)績(jī)達(dá)成率 100%
100%
考核分?jǐn)?shù)< 80分 0%
（2）個(gè)人年度績(jī)效考核得分在80分以上，激勵(lì)對(duì)象所在任職公司年度關(guān)鍵
業(yè)績(jī)指標(biāo)完成率為100%，激勵(lì)對(duì)象所在任職部門年度關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)完成率在80%及以上時(shí)，當(dāng)期股票期權(quán)行權(quán)比例為80%：
個(gè)人年度考核分?jǐn)?shù)所在公司所在部門可行權(quán)比例
考核分?jǐn)?shù)≧ 80分
業(yè)績(jī)達(dá)成率 100%業(yè)績(jī)達(dá)成率 80%
80%
考核分?jǐn)?shù)< 80分 0%
（二）履行的相關(guān)審批程序
1、2015年8月25日，公司分別召開第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二
次會(huì)議，審議并通過了《關(guān)于及其摘要的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。并發(fā)出《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于召開2015年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。 2、2015年9月10日，公司召開2015年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于<
吉林華微電子股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于制定的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案》，公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)。
3、2015年 9月 10日，公司召開第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于
對(duì)進(jìn)行調(diào)整的議案》、《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于向股權(quán)激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》，獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事宜發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，公司對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整及確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。
4、2015年 9月 10日，公司召開第六屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《吉林
華微電子股份有限公司關(guān)于核實(shí)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》、《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。
二、調(diào)整事由與調(diào)整方法
原激勵(lì)對(duì)象辛奇、寧戈、馮聞芳已離職，不再滿足成為激勵(lì)對(duì)象的條件,原激勵(lì)對(duì)象許佳、喬志鋼、馬志富、袁超和孫志才因個(gè)人原因自愿放棄參與本次激勵(lì)計(jì)劃。故依據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃，公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，首次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由433人調(diào)整為425人，授予股票期權(quán)的總數(shù)由1,594萬份調(diào)整為1,570萬份，其中：首次授予股票期權(quán)的總數(shù)由1,435萬份調(diào)整1,411萬份，預(yù)留股票期權(quán)數(shù)量不變，仍為159萬份。
調(diào)整后的激勵(lì)計(jì)劃確定的首次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象具體分配如下表：
姓名職位
獲授的股票期權(quán)數(shù)量（萬份)
獲授總額占授予總數(shù)的比例
獲授總額占當(dāng)前總股本比例
夏增文董事長(zhǎng) 15 0.96% 0.020%
趙東軍副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理 15 0.96% 0.020%
王曉林財(cái)務(wù)總監(jiān) 12 0.76% 0.016%
聶嘉宏
董事會(huì)秘書、
副總經(jīng)理
12 0.76% 0.016%
孫殿昌副總經(jīng)理 12 0.76% 0.016%
周興副總經(jīng)理 12 0.76% 0.016%
中層管理人員、核心骨干
（共 419人）
1,333 84.90% 1.806%
預(yù)留股票期權(quán) 159 10.13% 0.215% 合計(jì) 1,570 100% 2.127%
三、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整對(duì)公司的影響
本次對(duì)公司激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
四、獨(dú)立董事對(duì)公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整發(fā)表的意見
公司獨(dú)立董事關(guān)對(duì)公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整發(fā)表獨(dú)立意見如下：
1、鑒于個(gè)別激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職而自動(dòng)喪失激勵(lì)對(duì)象資格以及個(gè)別激勵(lì)對(duì)
象因個(gè)人原因自愿全部放棄參與本次股票期權(quán)的認(rèn)購，我們同意公司董事會(huì)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單及授予股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，首次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 433人調(diào)整為 425人，本次股票期權(quán)的授予總量由1,594萬份調(diào)整為 1,570萬份，其中：首次授予股票期權(quán)的總數(shù)由 1,435萬份調(diào)整為1,411萬份，預(yù)留股票期權(quán)數(shù)量不變，仍為 159萬份。
2、董事會(huì)確定公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予日為 2015年 9月 10日，該授予日符合
《管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)備忘錄 1-3號(hào)》及《吉林華微電子股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。
3、《吉林華微電子股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的授予股票期
權(quán)的條件已滿足。
4、調(diào)整后的公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象不存在禁止獲授股票期權(quán)的情
形，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效且激勵(lì)對(duì)象范圍的確定符合公司實(shí)際情況以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需要。
綜上所述，我們同意公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予日為 2015年 9月 10日，并同意按調(diào)整后的公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)。
五、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)的意見
為核實(shí)公司激勵(lì)對(duì)象相關(guān)情況是否符合股票期權(quán)授予條件，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司本次激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了再次確認(rèn)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
1、原激勵(lì)對(duì)象辛奇、寧戈、馮聞芳已離職，不再滿足成為激勵(lì)對(duì)象的條件,原
激勵(lì)對(duì)象許佳、喬志鋼、馬志富、袁超和孫志才因個(gè)人原因自愿放棄參與本次激勵(lì)計(jì)劃。根據(jù)《吉林華微電子股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》），公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，首次授予股票期權(quán)的第 6 頁
激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由433人調(diào)整為425人，授予股票期權(quán)的總數(shù)由1,594萬份調(diào)整為1,570萬份，其中：首次授予股票期權(quán)的總數(shù)由1,435萬份調(diào)整為1,411萬份，預(yù)留股票期權(quán)數(shù)量不變，仍為159萬份。本次調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1-3號(hào)》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
2、經(jīng)過上述調(diào)整后，本次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象均為公司在職人員，激勵(lì)對(duì)
象具備《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，不存在最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選，也不存在最近三年因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的情形，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1-3號(hào)》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，其作為公司股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
3、除前述激勵(lì)對(duì)象因已離職不再滿足成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的條件，以及前述部分
激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄參與本次激勵(lì)計(jì)劃等原因而未獲得授予外，公司本次授予股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象的名單與股東大會(huì)批準(zhǔn)的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象相符。
六、律師法律意見書結(jié)論性意見
律師認(rèn)為，公司本次對(duì)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行的調(diào)整已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《備忘錄》及激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，合法、有效。
七、備查文件
（一）吉林華微電子股份有限公司第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議；
（二）吉林華微電子股份有限公司第六屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議；
（三）吉林華微電子股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于股票期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立
意見；
（四）吉林功承律師事務(wù)所關(guān)于吉林華微電子股份有限公司對(duì)《股票期權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃（草案）》進(jìn)行調(diào)整的法律意見書。
特此公告。
吉林華微電子股份有限公司 董事會(huì)
2015年9月12日